我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系探析
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【內(nèi)容提要】本文回顧了我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作的歷史和現(xiàn)狀，研究適應(yīng)我國國情的進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系，闡述了體系目前存在的問題、未來發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)并分析其原因，最后提出了構(gòu)建完善體系的政策措施。
論文關(guān)鍵詞：進(jìn)出口商品,監(jiān)督管理體系,探析
一、 我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理的現(xiàn)狀
進(jìn)出口商品監(jiān)督管理是在國際貿(mào)易流通領(lǐng)域中，對(duì)貿(mào)易商品的符合性進(jìn)行的檢驗(yàn)和監(jiān)督管理的活動(dòng)。我國的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)始于19世紀(jì)后期，1989年出臺(tái)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》，確立了進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作的法律制度。2005年頒布《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例》，作出了更加具體的規(guī)定。我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理的現(xiàn)狀：
（一）工作職能
隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作的職能作為我國政府行政職能的組成部分也在不斷調(diào)整和完善。從工作的范圍、內(nèi)容上看，主要集中在政治職能、經(jīng)濟(jì)職能、社會(huì)服務(wù)職能。從運(yùn)行的過程來看，主要包括計(jì)劃、組織、指揮、控制和規(guī)范職能。
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2001年，國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局與國家出入境檢驗(yàn)檢疫局合并，組建國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局），直屬國務(wù)院，管理全國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)工作。主要職責(zé)是組織起草有關(guān)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)方面的法律、法規(guī)草案，研究擬定商檢工作的方針政策，制定和發(fā)布有關(guān)規(guī)章、制度；組織實(shí)施進(jìn)出口商品法定檢驗(yàn)和監(jiān)督管理工作；垂直管理出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等。國家質(zhì)檢總局在各省、自治區(qū)和直轄市設(shè)立35個(gè)直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局，300多個(gè)分支局、200多個(gè)辦事處，負(fù)責(zé)轄區(qū)進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作。
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一是根據(jù)WTO/TBT協(xié)定規(guī)定的合法目標(biāo)，遵循保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)物或者植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、維護(hù)國家安全的原則，確定以法定目標(biāo)為進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作的原則。二是《商檢法》規(guī)定，對(duì)列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)必須實(shí)施檢驗(yàn)的進(jìn)出口商品目錄》（以下簡稱目錄）的進(jìn)出口商品實(shí)施是否符合國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)。
(四)主要特征
從近年來進(jìn)出口商品監(jiān)督管理工作改革發(fā)展的歷程看，我國加入世貿(mào)組織以來，進(jìn)出口商品監(jiān)督管理法律法規(guī)體系正逐步得到完善，運(yùn)用WTO規(guī)則和國際通行做法，初步形成建立了技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)機(jī)制和技術(shù)貿(mào)易措施體系，將工作重點(diǎn)向安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)保、反欺詐法檢目標(biāo)轉(zhuǎn)移，對(duì)進(jìn)出口企業(yè)實(shí)施分類管理，采用逐批檢驗(yàn)、監(jiān)督檢驗(yàn)等監(jiān)督管理方式和型式試驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、符合性驗(yàn)證、符合性評(píng)估、合格保證、備案登記等行之有效的監(jiān)督管理模式，使監(jiān)督管理開始由單純的產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測向全面合格評(píng)定轉(zhuǎn)變，初步呈現(xiàn)了“監(jiān)管有效、方便進(jìn)出”的管理特征。
二、我國進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系的主要內(nèi)容
�。ㄒ唬﹥�(nèi)涵和法律依據(jù)
體系的內(nèi)涵主要是指為實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口商品監(jiān)督管理目標(biāo)而相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素，它包括為實(shí)施監(jiān)督管理工作所需的政策和技術(shù)規(guī)范，工作制度，合格評(píng)定程序，資源保障，績效評(píng)價(jià)及反饋機(jī)制等。
《商檢法》及其實(shí)施條例是體系運(yùn)行的基本法律依據(jù)。遵守世貿(mào)組織規(guī)則，履行入世協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定是我國政府加入世貿(mào)組織的莊嚴(yán)承諾，體系作為國家管理和調(diào)節(jié)國際貨物貿(mào)易的重要措施和手段，我國加入并承諾遵守的各項(xiàng)國際公約和協(xié)議共同構(gòu)成了監(jiān)督管理體系又一重要的法律基礎(chǔ)。
（二）基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制
體系作為國家在進(jìn)出口領(lǐng)域中實(shí)施的一項(xiàng)技術(shù)性貿(mào)易措施，其職能從本質(zhì)上講是一種合格評(píng)定活動(dòng)。其基本結(jié)構(gòu)由基本政策、國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、監(jiān)督管理工作制度、合格評(píng)定程序、相關(guān)資源保障、績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制等6個(gè)部分構(gòu)成。
體系從其目標(biāo)和運(yùn)行特點(diǎn)分析，是一項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)，其運(yùn)行機(jī)制必須符合質(zhì)量管理活動(dòng)的規(guī)律，即過程方法，通過策劃、實(shí)施、檢查、處置這一“PDCA”循環(huán)，使用相關(guān)資源和管理技術(shù)，將監(jiān)督管理需求（輸入）轉(zhuǎn)化為合格評(píng)定結(jié)果（輸出）的過程。“PDCA”循環(huán)體現(xiàn)質(zhì)檢部門貫徹執(zhí)行國家監(jiān)督管理政策和監(jiān)督管理工作制度，運(yùn)用相關(guān)資源，履行對(duì)進(jìn)出口商品的檢驗(yàn)和監(jiān)督管理職責(zé)，為社會(huì)提供公平公正的合格評(píng)定服務(wù)，并通過績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制持續(xù)改進(jìn)監(jiān)督管理體系，以實(shí)現(xiàn)國家對(duì)外貿(mào)易和進(jìn)出口商品監(jiān)督管理的政策目標(biāo)。
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1、基本政策及其原則
對(duì)進(jìn)出口商品實(shí)施法定檢驗(yàn)是國家宏觀調(diào)控進(jìn)出口貿(mào)易，管理進(jìn)出口商品質(zhì)量的基本政策之一，是進(jìn)出口商品監(jiān)督管理體系的基礎(chǔ)，此項(xiàng)政策集中體現(xiàn)在《商檢法》及其實(shí)施條例中，在政策制定過程中遵循了市場準(zhǔn)入原則和WTO/TBT協(xié)定的基本原則。
2、國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求
《商檢法》規(guī)定，必須實(shí)施的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)，是指確定列入目錄的進(jìn)出口商品是否符合國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的合格評(píng)定活動(dòng)。國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求是指國家法律規(guī)定必須符合的產(chǎn)品性能，還包括適用于產(chǎn)品的符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。目前主要在我國政府簽署的國際公約、協(xié)定，頒布和正式發(fā)布的法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章，規(guī)范性文件以及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條款中規(guī)定。
3、監(jiān)督管理工作制度
是指國家質(zhì)檢總局按照國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，在對(duì)進(jìn)出口商品和相關(guān)企業(yè)實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)中所遵循的工作規(guī)則和工作規(guī)范，集中體現(xiàn)在《商檢法》及其實(shí)施條例中，主要包括：法定檢驗(yàn)，抽查檢驗(yàn)；出廠前的質(zhì)量監(jiān)督管理和檢驗(yàn)；裝運(yùn)前預(yù)檢驗(yàn)；驗(yàn)證管理；注冊(cè)登記管理；加施商檢標(biāo)志或封識(shí)等。隨著進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，工作制度也在不斷發(fā)展和完善。
4、合格評(píng)定程序
在WTO/TBT協(xié)定中，可看出國際通行規(guī)則對(duì)合格評(píng)定程序的定義為：任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。包括抽樣、檢驗(yàn)和檢查；評(píng)估、驗(yàn)證和合格保證；注冊(cè)、認(rèn)可和批準(zhǔn)以及各項(xiàng)的組合。表現(xiàn)形式可分成檢驗(yàn)類、認(rèn)證類、認(rèn)可類和注冊(cè)批準(zhǔn)類四個(gè)層次。
《商檢法》規(guī)定：列入目錄的商品，按照國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求進(jìn)行檢驗(yàn)；尚未制定國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)制定；未制定以前，可以參照國家質(zhì)檢機(jī)構(gòu)指定的國外有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。合格評(píng)定活動(dòng)在監(jiān)督管理工作中體現(xiàn)為：按照《商檢法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，依據(jù)國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求，遵循TBT協(xié)定的通行規(guī)則，對(duì)進(jìn)出口商品和企業(yè)進(jìn)行分類管理，確定具體適用的監(jiān)督管理方式實(shí)施監(jiān)督管理。
5、相關(guān)資源保障
為保證監(jiān)督管理體系的有效運(yùn)行，保證監(jiān)督管理目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)，除了明確完整的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的要求、監(jiān)督管理的政策和工作制度、合格評(píng)定程序外，應(yīng)為質(zhì)檢部門實(shí)施進(jìn)出口商品監(jiān)督管理活動(dòng)提供必要的組織機(jī)構(gòu)人員保障、科學(xué)技術(shù)保障、信息化保證等保障條件。
6、績效評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制
主要指對(duì)監(jiān)督管理工作所取得成效或存在問題的評(píng)價(jià)和反饋。是監(jiān)督管理體系的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證了監(jiān)督管理體系的持續(xù)改進(jìn)和提高。主要包括體系內(nèi)部的評(píng)價(jià)和反饋、對(duì)進(jìn)出口商品質(zhì)量的評(píng)價(jià)和反饋、對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的評(píng)價(jià)和反饋。
