關(guān)于英國技術(shù)集團(BTG)的技術(shù)轉(zhuǎn)移
2016-04-15 17:47:25 安裝信息網(wǎng)
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一、發(fā)展歷程
英國政府于1949年組建國家研究開發(fā)公司(NationalResearchDevelopmentCompany,簡稱NRDC),負責對政府公共資助形成的研究成果的商品化。根據(jù)英國1967年頒布的《發(fā)明開發(fā)法》,NRDC有權(quán)取得、占有、出讓為公共利益而進行研究所取得的發(fā)明成果,所有大學和公立研究機構(gòu),無論是實驗室還是研究所,也無論是團體還是個人,只要所進行的研究是由政府資助的,成果一律歸國家所有,由NRDC負責管理。
1975年,英國工黨政府又成立了國家企業(yè)聯(lián)盟(Na?tionalEnterpriseBoard,簡稱NEB),主要職責是進行地區(qū)的工業(yè)投資,為中小企業(yè)提供貸款,研究高技術(shù)領域發(fā)展的投資問題。
1981年,英國政府決定,NRDC與NEB合并,改名為“英國技術(shù)集團”(BritishTechnologyGroup,簡稱BTG),仍擁有原NRDC對公共研究成果管理的權(quán)利。
1984年11月,英國保守黨政府認為《發(fā)明開發(fā)法》的壟斷規(guī)定不利于科技成果充分發(fā)揮作用,抑制了科技人員的積極性,宣布廢除這一規(guī)定,使發(fā)明者有了自主權(quán),可以自由支配自己的發(fā)明創(chuàng)造,有利于發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造力。這樣BTG再也不能無償占有公共資助的科研成果,但由于多數(shù)大學和公立研究機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)保護與商品化缺乏足夠的資金和專長,仍愿意與BTG合作。
為了推動BTG的市場化運作,1991年12月,英國政府把BTG轉(zhuǎn)讓給了由英國風險投資公司、英格蘭銀行、大學副校長委員會和BTG組成的聯(lián)合財團,售價2800萬英鎊,促使BTG實現(xiàn)私有化。
此后,BTG采取了一系列措施拓寬技術(shù)來源,從最初著眼于國內(nèi)市場,主要依靠研究院所和大學,發(fā)展成長為今天的國際公司,業(yè)務領域涵蓋歐洲、北美和日本,75%以上的收入來自英國以外的業(yè)務,使技術(shù)轉(zhuǎn)移國際化,成為世界上最大的專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技中介機構(gòu),擁有250多種主要技術(shù)、8500多項專利,400多項專利授權(quán)協(xié)議。1995年在倫敦股票交易所上市。
BTG總部設在倫敦,在美國費城、日本東京設有分支機構(gòu)。目前,BTG有雇員200多人,都是具有技術(shù)和商業(yè)知識的人才,其中半數(shù)以上是科學家、工程師、專利代理、律師和會計師等。
二、目標定位、運行機制與主要業(yè)務
(一)目標與定位
BTG致力于從市場的實際需要出發(fā)挑選技術(shù)項目,并通過最有效的手段將技術(shù)推向市場,主要目標是實現(xiàn)技術(shù)的商品化,包括尋找、篩選和獲得技術(shù)、評估技術(shù)成果、進行專利保護、協(xié)助進行技術(shù)的商業(yè)化開發(fā)、市場包裝、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、監(jiān)控轉(zhuǎn)讓技術(shù)進展等。其基本任務是推動新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和開發(fā)工作,尤其是促進大學、工業(yè)界、研究理事會以及政府部門研究機構(gòu)的科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化,包括提供商業(yè)支持,鼓勵私營部門的技術(shù)創(chuàng)新投資和扶持中小企業(yè)。
20世紀80年代以來,英國政府有兩次重大科技決策和改革措施對科技中介機構(gòu)與服務的市場化起到了極大的促進作用。一是把政府變成科技咨詢市場中的買方,二是撒切爾政府時期的私有化。由于大力推行私有化,一批原國有的科研院所進行私有化或國有私營化改制,不僅使部分科技人員進入了科技中介機構(gòu),而且相當一部分科研院所都具有科技中介機構(gòu)的功能,有些則完全改制成為私營科技中介公司。
BTG就是在此背景下形成的一家商業(yè)化運作的科技中介機構(gòu)。它通過許可證貿(mào)易、出版物與文獻交流服務、合同研究開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)人員轉(zhuǎn)移、支持投資創(chuàng)辦新技術(shù)企業(yè)、授予技術(shù)專有權(quán)、以及采購科技成果等經(jīng)營業(yè)務,取得了卓越的成效。BTG現(xiàn)已成為英國技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心機構(gòu),在國際上也有很高的知名度。
但是,BTG擁有任何一家中介機構(gòu)都無法比擬的豐富的專利發(fā)明和科技成果。作為專門以風險投資支持技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu),BTG具有由國家授權(quán)的保護專利和頒發(fā)技術(shù)許可證的職能權(quán)利,有根據(jù)社會需要保證國家的研究成果或諸多有應用前景的技術(shù)進行再開發(fā)的權(quán)責,有權(quán)對政府投資的研究成果和它認為可能導致用戶實際應用的研究領域,可以對有關(guān)項目給予資金條件支持。以上這些權(quán)責內(nèi)容已于1986年載入英國國家開發(fā)發(fā)明方案之中,具有一定的法律效力。
(二)運行機制
BTG屬于科技中介股份有限責任公司,它的運行機制就是通過自身卓有成效的工作,充分利用國家賦予的職權(quán),同國內(nèi)各大學、研究院所、企業(yè)集團及眾多發(fā)明人有著廣泛的緊密聯(lián)合,形成技術(shù)開發(fā)———推廣轉(zhuǎn)移(銷售)———再開發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有機整體,利潤共享,BTG真正起到聯(lián)結(jié)開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。
BTG具有捕捉未來市場技術(shù)并從中獲得回報的獨特能力,通過投資于技術(shù)的進一步開發(fā)和擴大知識產(chǎn)權(quán)的范圍,創(chuàng)造新的價值。BTG不僅通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用獲取價值,而且通過建立新的風險投資企業(yè),把獲得巨大報酬返還給它的技術(shù)提供者、商業(yè)合伙人和股東。所以,眾多國內(nèi)外發(fā)明人或企業(yè)都紛紛把自己的專利、發(fā)明等成果委托給BTG,BTG經(jīng)審議后替發(fā)明人支付專利申請費用和代辦申報,頒發(fā)許可證,真正使發(fā)明者得到知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。然后,即可對專利等開發(fā)成果進行轉(zhuǎn)讓,利潤分成。這種運作模式使BTG在技術(shù)供方和技術(shù)發(fā)展方中都擁有能夠共同獲得利潤的合作伙伴,同世界許多技術(shù)創(chuàng)新研究中心以及全球主要的技術(shù)公司都有密切地聯(lián)系。
(三)主要業(yè)務
BTG涉及的主要技術(shù)領域為醫(yī)學、自然科學、生物科學、電子和通信,業(yè)務涵蓋不同發(fā)展階段的新技術(shù),在BTG的業(yè)務清單中可以選擇需要的技術(shù)。具體業(yè)務包括:
1.尋找、篩選和獲得技術(shù)
BTG積極地尋找新的具有商業(yè)前途的技術(shù),無論是幫助申請專利還是實施專利授權(quán),選擇到好的技術(shù)是BTG業(yè)務工作的第一步,也是最重要的一步。BTG每年在世界范圍內(nèi)從公司、大學和研究機構(gòu)等機構(gòu)預選400項技術(shù)和專利,然后從中篩選和評估出100項具有較大市場價值的技術(shù)項目,幫助實現(xiàn)專利申請或?qū)嵤⿲＠跈?quán)。對那些還不夠成熟但確有很好開發(fā)價值的技術(shù)項目,還可以投資一定的資金去開發(fā)。
2.技術(shù)轉(zhuǎn)移
由于英國專利管理費用昂貴,一項專利從開始申請到失效,全部管理費用約需7～10萬英鎊。如果發(fā)生侵權(quán)行為,打起官司來,費用就更高了,而且有關(guān)專利等無形資產(chǎn)的法規(guī)是很復雜的,科研人員要想搞明自是較困難的。所以,大學、科研機構(gòu)或一些中小企業(yè)因缺乏專利保護的資金和專業(yè)知識,不得不放棄專利權(quán),把其轉(zhuǎn)讓給BTG,從中獲取一定的收入就可以了。從買方的角度考慮,無論是大企業(yè)還是中小企業(yè),都面臨激烈的市場競爭,要想取勝,就必須靠新產(chǎn)品、新技木,靠產(chǎn)品質(zhì)量。由于市場變化莫測,即使是有實力的大企業(yè)也不能保證其開發(fā)的產(chǎn)品適銷對路或者樣樣成功,而且也不可能什么產(chǎn)品都能開發(fā)。因此,一些企業(yè)在改變發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)時,在本企業(yè)沒有合適的新產(chǎn)品的情況下,往往希望能買到可以直接投產(chǎn)的新產(chǎn)品或新技術(shù),以解燃眉之急。由于一些專利還未達到實用的程度,需要進一步開發(fā)才能推向市場,因此,買賣雙方的需求還有一定差距的。BTG作為買方與賣方之間的橋梁,負責為賣方申請并保護專利,資助賣方進一步把技術(shù)開發(fā)到可以實際應用的程度,再轉(zhuǎn)讓給買方,所得收入由雙賣方按一定比例分配。
近10年來,BTG每年技術(shù)轉(zhuǎn)移和支持開發(fā)、創(chuàng)辦新企業(yè)等的營業(yè)額高達6億英鎊,其中技術(shù)轉(zhuǎn)移上千項次,支持開發(fā)項目四、五百項,氣墊船、抗生素、先鋒霉素、干擾素、核磁共振成像(MRI)、除蟲菊酯、安全針等都是BTG成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目。
3.風險投資
BTG介入新技術(shù)商業(yè)化已經(jīng)有50多年,是英國最大風險投資機構(gòu)。BTG的風險投資遍布于整個歐洲和北美洲,集中在英國和北美的中大西洋區(qū)域。BTG的風險投資集中在那些員工具有奉獻精神、創(chuàng)新技術(shù)和市場前景的企業(yè)。BTG不僅關(guān)注技術(shù)開發(fā)的結(jié)果和早期階段的投資,而且也考慮具有吸引力的后期階段的投資。而且,BTG更傾向于關(guān)注技術(shù)的開發(fā),它的技術(shù)大多數(shù)都來源于大學和公司里的頂尖技術(shù)。BTG通過直接介入這些投資,以提供管理和經(jīng)營專家的方式來幫助處于早期階段的公司盡快成長起來。BTG的專利律師與其投資的公司的發(fā)展小組以及專利法律顧問一起,共同制定一個戰(zhàn)略性的專利投資組合,不僅保護投資公司的產(chǎn)品,而且保護了知識產(chǎn)權(quán)。
4.支持各種形式的技術(shù)開發(fā)
主要包括:①幫助公營機構(gòu)申請獲得專利和生產(chǎn)許可證;②資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術(shù)設想進行早期開發(fā),并與一些大學共同安排高技術(shù)實驗項目,并提供“種子資金”(在試驗期可提供10～30萬英鎊的優(yōu)惠貸款)。③在大學中設高技術(shù)獎勵基金,一個獎勵項目大約5000英鎊獎金。④不定期舉辦高技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造競賽。⑤幫助有技術(shù)專長的集體或個人開辦新企業(yè),協(xié)助辦理開辦手續(xù),提供資金方面的幫助。
三、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方法與步驟
BTG的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般經(jīng)過技術(shù)評估、專利保護、技術(shù)開發(fā)、市場化、專利轉(zhuǎn)讓、協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督、收益分享等七個階段。
(一)技術(shù)評估
BTG按照嚴格的標準來評價每項技術(shù)是否真正具有創(chuàng)新性,判斷這項技術(shù)能否完全獲得專利保護,是否有足夠的市場潛力,并確定一個明確的商業(yè)化進程。
至于評估方法,沒有系統(tǒng)的文字規(guī)定,主要是采取一事一議的方法,承辦人的經(jīng)驗起主要作用。此外,還要考慮把技術(shù)開發(fā)成產(chǎn)品推向市場的過程中,可能遇到的專利、商業(yè)化及其他問題,綜合權(quán)衡,決定取舍。BTG每年約評估400項新技術(shù),大約只有100項被選中,進入BTG的檔案。
(二)專利保護
一旦決定接受該項技術(shù),BTG會與發(fā)明人簽定發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議,由發(fā)明人把發(fā)明權(quán)轉(zhuǎn)讓給BTG。協(xié)議書規(guī)定了雙方的責任、權(quán)利和義務,以及收入分享的原則。然后,依據(jù)協(xié)議規(guī)定,BTG專利部門的律師將代為發(fā)明人填寫專利申請表,負責專利并承擔專利申請費、保護費以及侵權(quán)糾紛的訴訟費等全部費用。就BTG來說,為申請一項重要的技術(shù)發(fā)明,在17～20年的專利保護期內(nèi)一般要花費25萬英鎊。
目前,BTG專利部共有18名律師,經(jīng)驗豐富,對一項發(fā)明如何能申請到專利,如何措詞都有獨到的研究。BTG的專利問題專家確保在更廣的范圍和更高程度上都能把技術(shù)的潛力挖掘出來,并且他們在專利策略和專利制作上是非常講究商業(yè)性的。有時,BTG還把一項技術(shù)發(fā)明按其主要環(huán)節(jié)分成好幾段,每段都申請專利,買方要想獲取一項完整的技術(shù),就必須同時購買幾項專利才行。這樣做,一方面可以延長專利技術(shù)的整體壽命,另一方面可以獲取更多的經(jīng)濟收益。
(三)技術(shù)開發(fā)
對具有開發(fā)潛力但尚未完全成熟的專利技術(shù),BTG會制定開發(fā)和營銷計劃,資助發(fā)明人進一步開發(fā),加速其商業(yè)化進程,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。BTG的發(fā)明專利從申請專利到進一步開發(fā)后推向市場,一般需要約5～7年的時間。
(四)市場化
BTG負責聯(lián)系對技術(shù)感興趣的客戶。BTG與北美、西歐和日本等發(fā)達國家的企業(yè)有廣泛的聯(lián)系,已形成了國際性網(wǎng)絡。這一優(yōu)勢可使BTG從世界各地尋找到最合適的買主,即在英國或國際上有能力成功地開發(fā)專利技術(shù)的被許可人。把科技成果和專利變成實實在在的市場產(chǎn)品是BTG的主要目標,在這個過程中,為專利找到最佳實施公司或企業(yè)是BTG的主要工作。通過市場分析,BTG能夠制定出技術(shù)發(fā)展的完整市場戰(zhàn)略,識別和跟蹤最優(yōu)的商業(yè)化路線。
(五)技術(shù)轉(zhuǎn)讓
一旦買主確定后,BTG會與其談判簽定轉(zhuǎn)讓協(xié)議。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到新的商業(yè)冒險和戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成,每一個談判協(xié)議都是獨一無二的,但是目標都是使BTG的收入最大化。有些技術(shù)在獲得專利后,在推向市場的過程中失敗了或被更好的技術(shù)或產(chǎn)品取代了。因此,BTG選中并獲取專利的技術(shù)中,只有45～50%被成功地推向市場并創(chuàng)收。這也使得BTG在轉(zhuǎn)讓專利評價其價值時,不僅要考慮產(chǎn)品的生命周期、專利有效期、同類產(chǎn)品的競爭力、產(chǎn)品的市場潛力、專利申請費、保護費、侵權(quán)訴訟費和市場開發(fā)費等,還要考慮把專利推向市場的成功率。盡管BTG主要是通過轉(zhuǎn)讓獲取收入,但也在考慮采取更靈活的辦法。比如,BTG已開始涉足興辦合資公司。
(六)協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督
在技術(shù)被轉(zhuǎn)讓之后,BTG仍然關(guān)注技術(shù)的使用情況。BTG的工作不僅要確保專利不被侵犯,版稅被完全支付,而且不能錯過新的創(chuàng)收機會。在專利的整個壽命周期中,BTG負責對其進行保護,監(jiān)測可能發(fā)生的侵權(quán)行為。一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為,BTG有經(jīng)驗豐富的專利律師和雄厚的經(jīng)濟實力來對付它。此外,BTG也監(jiān)測被許可人的經(jīng)營和財務,確保被許可人根據(jù)專利使用許可協(xié)議,誠實地向BTG支付專利使用許可費。對違反合同者,則訴諸法律手段加以解決。
(七)收益分享
BTG一般不采取賣專利的方式來賺錢。BTG的理念是:一項技術(shù)產(chǎn)生的市場收益要大家共享。BTG與專利所有者一般是平分從生產(chǎn)廠家那里得來的利益份額。BTG已經(jīng)同世界上一些非常著名的大型跨國公司及一些小公司成功的建立了互惠互利的關(guān)系。無論是大學研究機構(gòu)還是商業(yè)組織,只要把它們的技術(shù)帶給BTG,依靠這種關(guān)系就能使收入增加而獲得利潤。所以,一項技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功后,獲取的轉(zhuǎn)讓費在扣除專利申請費、訴訟費和開發(fā)費等費用之后,其凈收入由BTG與發(fā)明者按對半平分。
四、成功因素分析
盡管BTG在發(fā)展過程中也受到了全球經(jīng)濟不景氣的影響,不少企業(yè)正在削減研究開發(fā)經(jīng)費,有些客戶甚至出現(xiàn)了支付許可費用困難的情況,使BTG的業(yè)務受到了一定影響,但從總體上講,BTG是成功的。它的發(fā)展給我們提供了一些重要啟示。
我們認為,BTG的成功不僅包含了知識產(chǎn)權(quán)保護、對科學和技術(shù)的關(guān)注以及全球化意識,更是建立在一些重要因素基礎之上。
(一)在BTG的前身(國家研究開發(fā)公司)創(chuàng)辦初期,英國貿(mào)工部曾給予一定支持,并規(guī)定8年內(nèi)歸還政府的全部投資,完全達到自力更生。在1991年私有化之后,仍保持公共有限公司的性質(zhì),在英國公立研究機構(gòu)和大學中擁有很高的知名度和信譽。因此,它們一旦有技術(shù)上的發(fā)明,都想著找BTG。正是由于政府幾十年的扶持,BTG才逐步實現(xiàn)了自負盈虧,成為今天擁有上億英鎊資金實力雄厚的技術(shù)集團。
(二)實施多元化的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,主要包括:
第一,著眼于長期的技術(shù)轉(zhuǎn)移,為包裝好一個專利申請或?qū)崿F(xiàn)已有專利的價值增值,BTG可預先投資于技術(shù)的進一步開發(fā)或技術(shù)的升級,并不急于把不很成熟的技術(shù)推向市場,而是盡量把“餅”做大,獲得最大的利益。
第二,注重擴展已有專利的價值,獲取源源不斷的市場利益。由于一項專利的有效保護期總是有限的,專利授權(quán)所帶來的經(jīng)濟收益期限也是有限的。為了延長一項關(guān)鍵專利授權(quán)的經(jīng)濟收入,BTG通過不斷幫助產(chǎn)生新的補充專利,來擴展或補充原有的主要專利授權(quán),從一種關(guān)鍵專利衍生出多種其它專利。通過這種方式,BTG與發(fā)明者一起分享關(guān)鍵專利帶來的源源不斷的市場利益。由于BTG是獨立的第三方,能夠把多種來源的技術(shù)聯(lián)系在一起。通過“打包”相關(guān)的技術(shù)和獲得多個專利,BTG能夠提供給專利更全面的覆蓋面和更好的技術(shù)轉(zhuǎn)讓回報。BTG正是通過這種方式使其成為了一個經(jīng)營成功的科技中介公司,找到自己與市場的最佳切入點,使自己在競爭中立于不敗之地。
第三,經(jīng)營集中在有潛力的高附加值的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場方面,在選擇新的技術(shù)發(fā)明時,注意少而精,更多地吸收成熟的技術(shù),用更少的時間來完成技術(shù)的商業(yè)化。按技術(shù)類型、發(fā)展階段和布局等拓展多元化的業(yè)務,做到“東方不亮、西方亮”,有利于化解技術(shù)商業(yè)化帶來的風險。
第四,開發(fā)非核心專利,到大型公司中去尋找與這些公司主要業(yè)務方向不緊密相關(guān)的專利技術(shù)(BTG把這些專利稱為非核心專利),經(jīng)過對這些非核心專利的評估,篩選出具有潛在市場前景的專利,然后采取專利授權(quán)的辦法幫助實現(xiàn)這些非核心專利的市場價值。挖掘和評估出真正有開發(fā)價值的專利技術(shù)是BTG的強項之一。
(三)BTG重視技術(shù)來源和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際化,在美、日都設有分支機構(gòu),與世界各地產(chǎn)業(yè)界有著廣泛地聯(lián)系,形成了全球性的網(wǎng)絡,使其能在國際市場上尋找到最好的公司來開發(fā)其專利技術(shù),以保障技術(shù)商業(yè)化的成功運作。
(四)英國等發(fā)達國家有著完備的知識產(chǎn)權(quán)體系,能對專利實施進行有效的保護,使侵權(quán)者受到應有的懲罰。這也是BTG公司賴以生存的重要社會環(huán)境條件。同時,英、美等發(fā)達國家的大學、研究機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)有較好的認識和理解,懂得運用法律手段來保護自己的合法權(quán)益,但他們一般都缺乏開發(fā)自己專利技術(shù)的資金和特長,自然對BTG這樣的科技中介機構(gòu)有所需求。
(五)BTG內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)高效、精簡。員工具有豐富的工作經(jīng)驗和多學科的專業(yè)背景,都有在科研機構(gòu)或企業(yè)工作的經(jīng)歷,有很強的技術(shù)、市場(商業(yè))、法律知識背景和豐富的實踐經(jīng)驗,在評估產(chǎn)品或技術(shù)的潛力等方面,獨具慧眼,成功率較高,在申請專利、處理專利侵權(quán)等方面得心應手。
特別是,BTG注重給員工創(chuàng)造一種令人激動和精力充沛的工作氛圍,能夠激勵員工的領導才能、負責任和敢于冒險的精神。就酬金以及相關(guān)的報酬而言,包括股份分享計劃,BTG都具有很高的吸引力。
英國政府于1949年組建國家研究開發(fā)公司(NationalResearchDevelopmentCompany,簡稱NRDC),負責對政府公共資助形成的研究成果的商品化。根據(jù)英國1967年頒布的《發(fā)明開發(fā)法》,NRDC有權(quán)取得、占有、出讓為公共利益而進行研究所取得的發(fā)明成果,所有大學和公立研究機構(gòu),無論是實驗室還是研究所,也無論是團體還是個人,只要所進行的研究是由政府資助的,成果一律歸國家所有,由NRDC負責管理。
1975年,英國工黨政府又成立了國家企業(yè)聯(lián)盟(Na?tionalEnterpriseBoard,簡稱NEB),主要職責是進行地區(qū)的工業(yè)投資,為中小企業(yè)提供貸款,研究高技術(shù)領域發(fā)展的投資問題。
1981年,英國政府決定,NRDC與NEB合并,改名為“英國技術(shù)集團”(BritishTechnologyGroup,簡稱BTG),仍擁有原NRDC對公共研究成果管理的權(quán)利。
1984年11月,英國保守黨政府認為《發(fā)明開發(fā)法》的壟斷規(guī)定不利于科技成果充分發(fā)揮作用,抑制了科技人員的積極性,宣布廢除這一規(guī)定,使發(fā)明者有了自主權(quán),可以自由支配自己的發(fā)明創(chuàng)造,有利于發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造力。這樣BTG再也不能無償占有公共資助的科研成果,但由于多數(shù)大學和公立研究機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)保護與商品化缺乏足夠的資金和專長,仍愿意與BTG合作。
為了推動BTG的市場化運作,1991年12月,英國政府把BTG轉(zhuǎn)讓給了由英國風險投資公司、英格蘭銀行、大學副校長委員會和BTG組成的聯(lián)合財團,售價2800萬英鎊,促使BTG實現(xiàn)私有化。
此后,BTG采取了一系列措施拓寬技術(shù)來源,從最初著眼于國內(nèi)市場,主要依靠研究院所和大學,發(fā)展成長為今天的國際公司,業(yè)務領域涵蓋歐洲、北美和日本,75%以上的收入來自英國以外的業(yè)務,使技術(shù)轉(zhuǎn)移國際化,成為世界上最大的專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技中介機構(gòu),擁有250多種主要技術(shù)、8500多項專利,400多項專利授權(quán)協(xié)議。1995年在倫敦股票交易所上市。
BTG總部設在倫敦,在美國費城、日本東京設有分支機構(gòu)。目前,BTG有雇員200多人,都是具有技術(shù)和商業(yè)知識的人才,其中半數(shù)以上是科學家、工程師、專利代理、律師和會計師等。
二、目標定位、運行機制與主要業(yè)務
(一)目標與定位
BTG致力于從市場的實際需要出發(fā)挑選技術(shù)項目,并通過最有效的手段將技術(shù)推向市場,主要目標是實現(xiàn)技術(shù)的商品化,包括尋找、篩選和獲得技術(shù)、評估技術(shù)成果、進行專利保護、協(xié)助進行技術(shù)的商業(yè)化開發(fā)、市場包裝、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、監(jiān)控轉(zhuǎn)讓技術(shù)進展等。其基本任務是推動新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和開發(fā)工作,尤其是促進大學、工業(yè)界、研究理事會以及政府部門研究機構(gòu)的科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化,包括提供商業(yè)支持,鼓勵私營部門的技術(shù)創(chuàng)新投資和扶持中小企業(yè)。
20世紀80年代以來,英國政府有兩次重大科技決策和改革措施對科技中介機構(gòu)與服務的市場化起到了極大的促進作用。一是把政府變成科技咨詢市場中的買方,二是撒切爾政府時期的私有化。由于大力推行私有化,一批原國有的科研院所進行私有化或國有私營化改制,不僅使部分科技人員進入了科技中介機構(gòu),而且相當一部分科研院所都具有科技中介機構(gòu)的功能,有些則完全改制成為私營科技中介公司。
BTG就是在此背景下形成的一家商業(yè)化運作的科技中介機構(gòu)。它通過許可證貿(mào)易、出版物與文獻交流服務、合同研究開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)人員轉(zhuǎn)移、支持投資創(chuàng)辦新技術(shù)企業(yè)、授予技術(shù)專有權(quán)、以及采購科技成果等經(jīng)營業(yè)務,取得了卓越的成效。BTG現(xiàn)已成為英國技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心機構(gòu),在國際上也有很高的知名度。
但是,BTG擁有任何一家中介機構(gòu)都無法比擬的豐富的專利發(fā)明和科技成果。作為專門以風險投資支持技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu),BTG具有由國家授權(quán)的保護專利和頒發(fā)技術(shù)許可證的職能權(quán)利,有根據(jù)社會需要保證國家的研究成果或諸多有應用前景的技術(shù)進行再開發(fā)的權(quán)責,有權(quán)對政府投資的研究成果和它認為可能導致用戶實際應用的研究領域,可以對有關(guān)項目給予資金條件支持。以上這些權(quán)責內(nèi)容已于1986年載入英國國家開發(fā)發(fā)明方案之中,具有一定的法律效力。
(二)運行機制
BTG屬于科技中介股份有限責任公司,它的運行機制就是通過自身卓有成效的工作,充分利用國家賦予的職權(quán),同國內(nèi)各大學、研究院所、企業(yè)集團及眾多發(fā)明人有著廣泛的緊密聯(lián)合,形成技術(shù)開發(fā)———推廣轉(zhuǎn)移(銷售)———再開發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有機整體,利潤共享,BTG真正起到聯(lián)結(jié)開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。
BTG具有捕捉未來市場技術(shù)并從中獲得回報的獨特能力,通過投資于技術(shù)的進一步開發(fā)和擴大知識產(chǎn)權(quán)的范圍,創(chuàng)造新的價值。BTG不僅通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用獲取價值,而且通過建立新的風險投資企業(yè),把獲得巨大報酬返還給它的技術(shù)提供者、商業(yè)合伙人和股東。所以,眾多國內(nèi)外發(fā)明人或企業(yè)都紛紛把自己的專利、發(fā)明等成果委托給BTG,BTG經(jīng)審議后替發(fā)明人支付專利申請費用和代辦申報,頒發(fā)許可證,真正使發(fā)明者得到知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。然后,即可對專利等開發(fā)成果進行轉(zhuǎn)讓,利潤分成。這種運作模式使BTG在技術(shù)供方和技術(shù)發(fā)展方中都擁有能夠共同獲得利潤的合作伙伴,同世界許多技術(shù)創(chuàng)新研究中心以及全球主要的技術(shù)公司都有密切地聯(lián)系。
(三)主要業(yè)務
BTG涉及的主要技術(shù)領域為醫(yī)學、自然科學、生物科學、電子和通信,業(yè)務涵蓋不同發(fā)展階段的新技術(shù),在BTG的業(yè)務清單中可以選擇需要的技術(shù)。具體業(yè)務包括:
1.尋找、篩選和獲得技術(shù)
BTG積極地尋找新的具有商業(yè)前途的技術(shù),無論是幫助申請專利還是實施專利授權(quán),選擇到好的技術(shù)是BTG業(yè)務工作的第一步,也是最重要的一步。BTG每年在世界范圍內(nèi)從公司、大學和研究機構(gòu)等機構(gòu)預選400項技術(shù)和專利,然后從中篩選和評估出100項具有較大市場價值的技術(shù)項目,幫助實現(xiàn)專利申請或?qū)嵤⿲＠跈?quán)。對那些還不夠成熟但確有很好開發(fā)價值的技術(shù)項目,還可以投資一定的資金去開發(fā)。
2.技術(shù)轉(zhuǎn)移
由于英國專利管理費用昂貴,一項專利從開始申請到失效,全部管理費用約需7～10萬英鎊。如果發(fā)生侵權(quán)行為,打起官司來,費用就更高了,而且有關(guān)專利等無形資產(chǎn)的法規(guī)是很復雜的,科研人員要想搞明自是較困難的。所以,大學、科研機構(gòu)或一些中小企業(yè)因缺乏專利保護的資金和專業(yè)知識,不得不放棄專利權(quán),把其轉(zhuǎn)讓給BTG,從中獲取一定的收入就可以了。從買方的角度考慮,無論是大企業(yè)還是中小企業(yè),都面臨激烈的市場競爭,要想取勝,就必須靠新產(chǎn)品、新技木,靠產(chǎn)品質(zhì)量。由于市場變化莫測,即使是有實力的大企業(yè)也不能保證其開發(fā)的產(chǎn)品適銷對路或者樣樣成功,而且也不可能什么產(chǎn)品都能開發(fā)。因此,一些企業(yè)在改變發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)時,在本企業(yè)沒有合適的新產(chǎn)品的情況下,往往希望能買到可以直接投產(chǎn)的新產(chǎn)品或新技術(shù),以解燃眉之急。由于一些專利還未達到實用的程度,需要進一步開發(fā)才能推向市場,因此,買賣雙方的需求還有一定差距的。BTG作為買方與賣方之間的橋梁,負責為賣方申請并保護專利,資助賣方進一步把技術(shù)開發(fā)到可以實際應用的程度,再轉(zhuǎn)讓給買方,所得收入由雙賣方按一定比例分配。
近10年來,BTG每年技術(shù)轉(zhuǎn)移和支持開發(fā)、創(chuàng)辦新企業(yè)等的營業(yè)額高達6億英鎊,其中技術(shù)轉(zhuǎn)移上千項次,支持開發(fā)項目四、五百項,氣墊船、抗生素、先鋒霉素、干擾素、核磁共振成像(MRI)、除蟲菊酯、安全針等都是BTG成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目。
3.風險投資
BTG介入新技術(shù)商業(yè)化已經(jīng)有50多年,是英國最大風險投資機構(gòu)。BTG的風險投資遍布于整個歐洲和北美洲,集中在英國和北美的中大西洋區(qū)域。BTG的風險投資集中在那些員工具有奉獻精神、創(chuàng)新技術(shù)和市場前景的企業(yè)。BTG不僅關(guān)注技術(shù)開發(fā)的結(jié)果和早期階段的投資,而且也考慮具有吸引力的后期階段的投資。而且,BTG更傾向于關(guān)注技術(shù)的開發(fā),它的技術(shù)大多數(shù)都來源于大學和公司里的頂尖技術(shù)。BTG通過直接介入這些投資,以提供管理和經(jīng)營專家的方式來幫助處于早期階段的公司盡快成長起來。BTG的專利律師與其投資的公司的發(fā)展小組以及專利法律顧問一起,共同制定一個戰(zhàn)略性的專利投資組合,不僅保護投資公司的產(chǎn)品,而且保護了知識產(chǎn)權(quán)。
4.支持各種形式的技術(shù)開發(fā)
主要包括:①幫助公營機構(gòu)申請獲得專利和生產(chǎn)許可證;②資助大學師生對一些有希望的但尚未證實的高技術(shù)設想進行早期開發(fā),并與一些大學共同安排高技術(shù)實驗項目,并提供“種子資金”(在試驗期可提供10～30萬英鎊的優(yōu)惠貸款)。③在大學中設高技術(shù)獎勵基金,一個獎勵項目大約5000英鎊獎金。④不定期舉辦高技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造競賽。⑤幫助有技術(shù)專長的集體或個人開辦新企業(yè),協(xié)助辦理開辦手續(xù),提供資金方面的幫助。
三、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方法與步驟
BTG的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般經(jīng)過技術(shù)評估、專利保護、技術(shù)開發(fā)、市場化、專利轉(zhuǎn)讓、協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督、收益分享等七個階段。
(一)技術(shù)評估
BTG按照嚴格的標準來評價每項技術(shù)是否真正具有創(chuàng)新性,判斷這項技術(shù)能否完全獲得專利保護,是否有足夠的市場潛力,并確定一個明確的商業(yè)化進程。
至于評估方法,沒有系統(tǒng)的文字規(guī)定,主要是采取一事一議的方法,承辦人的經(jīng)驗起主要作用。此外,還要考慮把技術(shù)開發(fā)成產(chǎn)品推向市場的過程中,可能遇到的專利、商業(yè)化及其他問題,綜合權(quán)衡,決定取舍。BTG每年約評估400項新技術(shù),大約只有100項被選中,進入BTG的檔案。
(二)專利保護
一旦決定接受該項技術(shù),BTG會與發(fā)明人簽定發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議,由發(fā)明人把發(fā)明權(quán)轉(zhuǎn)讓給BTG。協(xié)議書規(guī)定了雙方的責任、權(quán)利和義務,以及收入分享的原則。然后,依據(jù)協(xié)議規(guī)定,BTG專利部門的律師將代為發(fā)明人填寫專利申請表,負責專利并承擔專利申請費、保護費以及侵權(quán)糾紛的訴訟費等全部費用。就BTG來說,為申請一項重要的技術(shù)發(fā)明,在17～20年的專利保護期內(nèi)一般要花費25萬英鎊。
目前,BTG專利部共有18名律師,經(jīng)驗豐富,對一項發(fā)明如何能申請到專利,如何措詞都有獨到的研究。BTG的專利問題專家確保在更廣的范圍和更高程度上都能把技術(shù)的潛力挖掘出來,并且他們在專利策略和專利制作上是非常講究商業(yè)性的。有時,BTG還把一項技術(shù)發(fā)明按其主要環(huán)節(jié)分成好幾段,每段都申請專利,買方要想獲取一項完整的技術(shù),就必須同時購買幾項專利才行。這樣做,一方面可以延長專利技術(shù)的整體壽命,另一方面可以獲取更多的經(jīng)濟收益。
(三)技術(shù)開發(fā)
對具有開發(fā)潛力但尚未完全成熟的專利技術(shù),BTG會制定開發(fā)和營銷計劃,資助發(fā)明人進一步開發(fā),加速其商業(yè)化進程,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。BTG的發(fā)明專利從申請專利到進一步開發(fā)后推向市場,一般需要約5～7年的時間。
(四)市場化
BTG負責聯(lián)系對技術(shù)感興趣的客戶。BTG與北美、西歐和日本等發(fā)達國家的企業(yè)有廣泛的聯(lián)系,已形成了國際性網(wǎng)絡。這一優(yōu)勢可使BTG從世界各地尋找到最合適的買主,即在英國或國際上有能力成功地開發(fā)專利技術(shù)的被許可人。把科技成果和專利變成實實在在的市場產(chǎn)品是BTG的主要目標,在這個過程中,為專利找到最佳實施公司或企業(yè)是BTG的主要工作。通過市場分析,BTG能夠制定出技術(shù)發(fā)展的完整市場戰(zhàn)略,識別和跟蹤最優(yōu)的商業(yè)化路線。
(五)技術(shù)轉(zhuǎn)讓
一旦買主確定后,BTG會與其談判簽定轉(zhuǎn)讓協(xié)議。從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到新的商業(yè)冒險和戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成,每一個談判協(xié)議都是獨一無二的,但是目標都是使BTG的收入最大化。有些技術(shù)在獲得專利后,在推向市場的過程中失敗了或被更好的技術(shù)或產(chǎn)品取代了。因此,BTG選中并獲取專利的技術(shù)中,只有45～50%被成功地推向市場并創(chuàng)收。這也使得BTG在轉(zhuǎn)讓專利評價其價值時,不僅要考慮產(chǎn)品的生命周期、專利有效期、同類產(chǎn)品的競爭力、產(chǎn)品的市場潛力、專利申請費、保護費、侵權(quán)訴訟費和市場開發(fā)費等,還要考慮把專利推向市場的成功率。盡管BTG主要是通過轉(zhuǎn)讓獲取收入,但也在考慮采取更靈活的辦法。比如,BTG已開始涉足興辦合資公司。
(六)協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督
在技術(shù)被轉(zhuǎn)讓之后,BTG仍然關(guān)注技術(shù)的使用情況。BTG的工作不僅要確保專利不被侵犯,版稅被完全支付,而且不能錯過新的創(chuàng)收機會。在專利的整個壽命周期中,BTG負責對其進行保護,監(jiān)測可能發(fā)生的侵權(quán)行為。一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為,BTG有經(jīng)驗豐富的專利律師和雄厚的經(jīng)濟實力來對付它。此外,BTG也監(jiān)測被許可人的經(jīng)營和財務,確保被許可人根據(jù)專利使用許可協(xié)議,誠實地向BTG支付專利使用許可費。對違反合同者,則訴諸法律手段加以解決。
(七)收益分享
BTG一般不采取賣專利的方式來賺錢。BTG的理念是:一項技術(shù)產(chǎn)生的市場收益要大家共享。BTG與專利所有者一般是平分從生產(chǎn)廠家那里得來的利益份額。BTG已經(jīng)同世界上一些非常著名的大型跨國公司及一些小公司成功的建立了互惠互利的關(guān)系。無論是大學研究機構(gòu)還是商業(yè)組織,只要把它們的技術(shù)帶給BTG,依靠這種關(guān)系就能使收入增加而獲得利潤。所以,一項技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功后,獲取的轉(zhuǎn)讓費在扣除專利申請費、訴訟費和開發(fā)費等費用之后,其凈收入由BTG與發(fā)明者按對半平分。
四、成功因素分析
盡管BTG在發(fā)展過程中也受到了全球經(jīng)濟不景氣的影響,不少企業(yè)正在削減研究開發(fā)經(jīng)費,有些客戶甚至出現(xiàn)了支付許可費用困難的情況,使BTG的業(yè)務受到了一定影響,但從總體上講,BTG是成功的。它的發(fā)展給我們提供了一些重要啟示。
我們認為,BTG的成功不僅包含了知識產(chǎn)權(quán)保護、對科學和技術(shù)的關(guān)注以及全球化意識,更是建立在一些重要因素基礎之上。
(一)在BTG的前身(國家研究開發(fā)公司)創(chuàng)辦初期,英國貿(mào)工部曾給予一定支持,并規(guī)定8年內(nèi)歸還政府的全部投資,完全達到自力更生。在1991年私有化之后,仍保持公共有限公司的性質(zhì),在英國公立研究機構(gòu)和大學中擁有很高的知名度和信譽。因此,它們一旦有技術(shù)上的發(fā)明,都想著找BTG。正是由于政府幾十年的扶持,BTG才逐步實現(xiàn)了自負盈虧,成為今天擁有上億英鎊資金實力雄厚的技術(shù)集團。
(二)實施多元化的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,主要包括:
第一,著眼于長期的技術(shù)轉(zhuǎn)移,為包裝好一個專利申請或?qū)崿F(xiàn)已有專利的價值增值,BTG可預先投資于技術(shù)的進一步開發(fā)或技術(shù)的升級,并不急于把不很成熟的技術(shù)推向市場,而是盡量把“餅”做大,獲得最大的利益。
第二,注重擴展已有專利的價值,獲取源源不斷的市場利益。由于一項專利的有效保護期總是有限的,專利授權(quán)所帶來的經(jīng)濟收益期限也是有限的。為了延長一項關(guān)鍵專利授權(quán)的經(jīng)濟收入,BTG通過不斷幫助產(chǎn)生新的補充專利,來擴展或補充原有的主要專利授權(quán),從一種關(guān)鍵專利衍生出多種其它專利。通過這種方式,BTG與發(fā)明者一起分享關(guān)鍵專利帶來的源源不斷的市場利益。由于BTG是獨立的第三方,能夠把多種來源的技術(shù)聯(lián)系在一起。通過“打包”相關(guān)的技術(shù)和獲得多個專利,BTG能夠提供給專利更全面的覆蓋面和更好的技術(shù)轉(zhuǎn)讓回報。BTG正是通過這種方式使其成為了一個經(jīng)營成功的科技中介公司,找到自己與市場的最佳切入點,使自己在競爭中立于不敗之地。
第三,經(jīng)營集中在有潛力的高附加值的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場方面,在選擇新的技術(shù)發(fā)明時,注意少而精,更多地吸收成熟的技術(shù),用更少的時間來完成技術(shù)的商業(yè)化。按技術(shù)類型、發(fā)展階段和布局等拓展多元化的業(yè)務,做到“東方不亮、西方亮”,有利于化解技術(shù)商業(yè)化帶來的風險。
第四,開發(fā)非核心專利,到大型公司中去尋找與這些公司主要業(yè)務方向不緊密相關(guān)的專利技術(shù)(BTG把這些專利稱為非核心專利),經(jīng)過對這些非核心專利的評估,篩選出具有潛在市場前景的專利,然后采取專利授權(quán)的辦法幫助實現(xiàn)這些非核心專利的市場價值。挖掘和評估出真正有開發(fā)價值的專利技術(shù)是BTG的強項之一。
(三)BTG重視技術(shù)來源和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際化,在美、日都設有分支機構(gòu),與世界各地產(chǎn)業(yè)界有著廣泛地聯(lián)系,形成了全球性的網(wǎng)絡,使其能在國際市場上尋找到最好的公司來開發(fā)其專利技術(shù),以保障技術(shù)商業(yè)化的成功運作。
(四)英國等發(fā)達國家有著完備的知識產(chǎn)權(quán)體系,能對專利實施進行有效的保護,使侵權(quán)者受到應有的懲罰。這也是BTG公司賴以生存的重要社會環(huán)境條件。同時,英、美等發(fā)達國家的大學、研究機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)有較好的認識和理解,懂得運用法律手段來保護自己的合法權(quán)益,但他們一般都缺乏開發(fā)自己專利技術(shù)的資金和特長,自然對BTG這樣的科技中介機構(gòu)有所需求。
(五)BTG內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)高效、精簡。員工具有豐富的工作經(jīng)驗和多學科的專業(yè)背景,都有在科研機構(gòu)或企業(yè)工作的經(jīng)歷,有很強的技術(shù)、市場(商業(yè))、法律知識背景和豐富的實踐經(jīng)驗,在評估產(chǎn)品或技術(shù)的潛力等方面,獨具慧眼,成功率較高,在申請專利、處理專利侵權(quán)等方面得心應手。
特別是,BTG注重給員工創(chuàng)造一種令人激動和精力充沛的工作氛圍,能夠激勵員工的領導才能、負責任和敢于冒險的精神。就酬金以及相關(guān)的報酬而言,包括股份分享計劃,BTG都具有很高的吸引力。
關(guān)鍵字：經(jīng)濟
