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自從資本主義降生以來(lái)，特別是工業(yè)革命以來(lái)，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義之爭(zhēng)始終是各國(guó)不同政治經(jīng)濟(jì)派別分歧的重要成份。隨著時(shí)代的變遷，一國(guó)可能從主張自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護(hù)，也可能從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，貿(mào)易保護(hù)的聲音往往抬頭；而在繁榮時(shí)期，自由貿(mào)易又容易成為潮流。對(duì)于強(qiáng)國(guó)來(lái)說(shuō)，自由貿(mào)易是占領(lǐng)弱國(guó)市場(chǎng)，打敗弱國(guó)企業(yè)的旗幟；對(duì)于弱國(guó)來(lái)說(shuō)，貿(mào)易保護(hù)是抵御市場(chǎng)強(qiáng)權(quán)，發(fā)展民族工業(yè)的盾牌。當(dāng)一國(guó)從弱變強(qiáng)時(shí)，它就會(huì)開(kāi)始贊同自由貿(mào)易；反之，當(dāng)一國(guó)由強(qiáng)變?nèi)鯐r(shí)，它又會(huì)回到貿(mào)易保護(hù)主義路線上去�？梢哉f(shuō)，美國(guó)的歷史就是根據(jù)本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的力量強(qiáng)弱交替運(yùn)用貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易兩種主張的歷史，而美國(guó)也正是因此才從一個(gè)殖民地國(guó)家變?yōu)槭澜绲谝涣鞯膹?qiáng)國(guó)。不僅如此，由于英國(guó)力圖保持世界工場(chǎng)的地位，美國(guó)運(yùn)用貿(mào)易保護(hù)手段曾遇到很大的阻力。如果不是英國(guó)炮艦調(diào)動(dòng)了美國(guó)人民的愛(ài)國(guó)主義激情，美國(guó)很難實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策。如果不采取貿(mào)易保護(hù)主義措施，也許今天的美國(guó)也許就如同南美洲的巴西、阿根廷一樣，徒有廣袤的土地、豐富的資源，卻仍受發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)的控制和掠奪，仍然貧窮落后。因此，對(duì)于今天追求強(qiáng)大的中國(guó)來(lái)說(shuō)，破解南北美洲不同歷史命運(yùn)的奧秘，具有不同尋常的意義。

　　一、禁運(yùn)催生了美國(guó)制造業(yè)

　　1781年10月，英軍將領(lǐng)康沃利斯于約克敦投降。1783年，英國(guó)正式承認(rèn)美國(guó)獨(dú)立。但是獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利并沒(méi)有自然而然地帶來(lái)繁榮和發(fā)展。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，由于對(duì)英貿(mào)易的滯阻，北美的制造業(yè)得到了一定發(fā)展，但從生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量看則仍遠(yuǎn)落后于英國(guó)。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，英國(guó)利用自身強(qiáng)大的制造業(yè)和商業(yè)優(yōu)勢(shì)，一方面對(duì)美國(guó)的出口實(shí)施嚴(yán)厲的商業(yè)限制，包括禁止美國(guó)貨進(jìn)入西印度群島；另一方面則向美國(guó)大量?jī)A銷(xiāo)英國(guó)貨。獨(dú)立前夕，北美平均每年運(yùn)往英國(guó)的生鐵為3929噸，1791年下降為797噸[1]。煙草、稻米、藍(lán)靛等大宗農(nóng)產(chǎn)品的出口也大幅度下降，由此帶累商業(yè)和航海業(yè)停滯，造船業(yè)衰落。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1784年到1786年，美國(guó)從英國(guó)進(jìn)口的貨物總值約為760萬(wàn)英鎊， 而同期美國(guó)向英國(guó)出口則僅為2 49萬(wàn)英鎊，逆差高達(dá)521萬(wàn)英鎊[2]。出口萎縮、市場(chǎng)縮小，使價(jià)格大幅下跌，商人、農(nóng)場(chǎng)主紛紛破產(chǎn)，債務(wù)鏈條破裂，造成了嚴(yán)重的社會(huì)動(dòng)蕩，許多地方爆發(fā)了農(nóng)民起義，最著名是的謝司起義[3] 。在美國(guó)史上，1781年至1789年被稱為“危機(jī)時(shí)期”[4] 。從競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)來(lái)看，其實(shí)質(zhì)是英國(guó)挾裹著其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)者優(yōu)勢(shì)對(duì)新獨(dú)立的弱小的美國(guó)進(jìn)行打擊，以經(jīng)濟(jì)殖民來(lái)代替政治、軍事殖民。

　　危機(jī)給美國(guó)上層社會(huì)帶來(lái)了廣泛的沖擊，“美國(guó)向何處去”一時(shí)成為報(bào)紙和小冊(cè)子所討論的焦點(diǎn)。在一片喧囂聲中，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義的兩大聲音至今仍清晰可辨。推崇自由貿(mào)易多為南部大種植園主、北部大商人。在危機(jī)時(shí)期，南部大種植園主兼并了大量小農(nóng)的土地，鞏固了競(jìng)爭(zhēng)地位，他們雖然對(duì)英國(guó)限制出口不滿，卻得益于優(yōu)質(zhì)廉價(jià)的工業(yè)品。因此他們主張自由貿(mào)易，一方面要求英國(guó)取消出口限制，另一方面試圖擺脫英國(guó)的商業(yè)壟斷，開(kāi)拓南歐、北歐市場(chǎng)及其他全球市場(chǎng)，同時(shí)則加快向西部擴(kuò)張，將西部廣袤的土地變?yōu)檗r(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，以增強(qiáng)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。北部大商人也主張自由貿(mào)易，因?yàn)樗麄兊睦�益�?lái)自對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大，無(wú)論進(jìn)出口是否出現(xiàn)逆差，只要貿(mào)易總額上升，就少不了他們的利潤(rùn)。主張貿(mào)易保護(hù)者成份比較復(fù)雜，既有保衛(wèi)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)成果的愛(ài)國(guó)主義成份，又有在謝司起義前鞏固統(tǒng)治秩序的成份，既有受英國(guó)打擊最沉重的廣大小農(nóng)，又有為數(shù)不多的制造業(yè)主。由于當(dāng)時(shí)主要矛盾是抵制英國(guó)的經(jīng)濟(jì)侵略，因此，主張?jiān)鰪?qiáng)聯(lián)邦政府力量、加強(qiáng)貿(mào)易保護(hù)的代表，財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓事實(shí)上控制了政府決策。漢密爾頓認(rèn)為英國(guó)的力量來(lái)源在于制造業(yè)，因此美國(guó)必須重視制造業(yè)的發(fā)展。而要發(fā)展制造業(yè)，則必須有政府保護(hù)。他指出需要政府保護(hù)的三個(gè)理由，一，外國(guó)政府對(duì)制造業(yè)有保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)；二，農(nóng)業(yè)國(guó)居民出于習(xí)慣往往不愿意輕易放棄自己熟悉的職業(yè)；三，制造業(yè)國(guó)在技術(shù)、資金、市場(chǎng)方面已經(jīng)具有優(yōu)勢(shì)，這就使“最新建立制造業(yè)的國(guó)家與制造業(yè)已成熟的國(guó)家在平等條件下進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在多數(shù)情況下是不可行的�！盵5]

　　遺憾的是，由于當(dāng)時(shí)美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由依附于英國(guó)的種植園主和大商人主導(dǎo)，故漢密爾頓主張中唯一落實(shí)的是加強(qiáng)了聯(lián)邦政府權(quán)力，建立了財(cái)政稅收制度，恢復(fù)了公共信用，順利發(fā)行了新國(guó)債，使聯(lián)邦政府不再有名無(wú)實(shí)。然而漢密爾頓所珍視的貿(mào)易保護(hù)主義政策卻未得到推行，1789年的的關(guān)稅法案規(guī)定進(jìn)口稅率僅為9%，遠(yuǎn)不足以保護(hù)新生的制造業(yè)。英國(guó)知道自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所在，一開(kāi)始就禁止機(jī)器和技術(shù)以及技術(shù)人員外流。由于西部土地的吸引，美國(guó)工人的工資平均又比英國(guó)高1/3到1/2。加以英國(guó)企業(yè)主資金雄厚，有現(xiàn)成的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等因素，使美國(guó)制造業(yè)舉步維艱。1801年的326家股份公司中，只有8家投資于制造業(yè)，僅占總數(shù)的2.4%[6]。

　　如果照此發(fā)展下去，美國(guó)很難擺脫后來(lái)中南美洲各國(guó)的命運(yùn)，成為歐洲工業(yè)國(guó)的附庸。因?yàn)橹髟字��?dú)立后美國(guó)社會(huì)的是大農(nóng)場(chǎng)主和大商人，他們都從依附地位中獲益。發(fā)展制造業(yè)的每一個(gè)重大措施都與這個(gè)既得利益集團(tuán)相抵觸，征收高關(guān)稅首先種植園主要花更多的錢(qián)購(gòu)買(mǎi)歐洲的工業(yè)消費(fèi)品，如果對(duì)方實(shí)施報(bào)復(fù)性措施，則還會(huì)連帶出口下降，價(jià)格下跌，收入減少。在這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，資源越豐富就越可以依賴開(kāi)發(fā)資源來(lái)獲取收益，就越缺乏發(fā)展制造業(yè)的動(dòng)力——相比之下，島國(guó)日本只能靠發(fā)展制造業(yè)。杰斐遜的自由貿(mào)易主義和農(nóng)業(yè)國(guó)之夢(mèng)，正是建立在對(duì)美國(guó)豐富資源的依賴上。這個(gè)甜美、舒適的夢(mèng)完全有可能將美國(guó)的制造業(yè)膩死。

　　正當(dāng)美國(guó)迷迷糊糊地做著西部農(nóng)業(yè)夢(mèng)的時(shí)候，英國(guó)的軍艦的炮聲把它驚醒了。1807年，英國(guó)為與拿破侖作戰(zhàn)，炮擊美國(guó)戰(zhàn)艦“切薩皮克號(hào)”，強(qiáng)征艦上海員。此舉激起了強(qiáng)烈的反英愛(ài)國(guó)情緒，1807年12月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《禁運(yùn)法案》，禁止一切船只離開(kāi)美國(guó)前往外國(guó)港口，意在用中斷對(duì)英國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)來(lái)教訓(xùn)英國(guó)[7]。不料，禁運(yùn)不僅沒(méi)能給英國(guó)造成傷害（英國(guó)可以從世界其他國(guó)家進(jìn)口糧食，本國(guó)也生產(chǎn)糧食），反而使美國(guó)經(jīng)濟(jì)全面癱瘓。禁運(yùn)充分暴露了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的殖民性和依附性。1807-1808年，美國(guó)出口從1.834億美元下降到2243萬(wàn)美元，下降幅度達(dá)88%， 進(jìn)口從1.385億美元降至5699萬(wàn)美元，下降59%。于是，航海業(yè)瀕臨破產(chǎn)，大批海員失業(yè)，北部的大小商人損失慘重，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不斷下跌，小農(nóng)場(chǎng)主和小業(yè)主紛紛破產(chǎn)，工業(yè)消費(fèi)品供應(yīng)發(fā)生嚴(yán)重困難，關(guān)稅收入急劇減少，財(cái)政出現(xiàn)巨額虧空[8]。在強(qiáng)大的壓力下，《禁運(yùn)法案》不得不在1809年初取消。然而，禁運(yùn)卻使國(guó)內(nèi)制造業(yè)不再面對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，工業(yè)品價(jià)格上漲，制造業(yè)利潤(rùn)大增，航海業(yè)、對(duì)外商業(yè)的蕭條促使大量的資金投入到制造業(yè)，從而使美國(guó)制造業(yè)得到了空前發(fā)展，至1810年制造業(yè)的生產(chǎn)總值達(dá)到1.2億美元[9]。更重要的是，禁運(yùn)使美國(guó)人初步懂得了制造業(yè)對(duì)于民族獨(dú)立和國(guó)家強(qiáng)大的重要性，從而為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，擺脫經(jīng)濟(jì)的依附性帶來(lái)了第一線光明。但是，就在一部分美國(guó)人得出上述結(jié)論時(shí)，作為權(quán)力結(jié)構(gòu)核心的部分大農(nóng)場(chǎng)主和商人卻增強(qiáng)了依附性，更害怕與英國(guó)打貿(mào)易戰(zhàn)。因此，禁運(yùn)結(jié)束剛后，財(cái)政部長(zhǎng)加勒庭提交國(guó)會(huì)一份《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》又被擱置了。

　　然而，樹(shù)欲靜而風(fēng)不止。美國(guó)單方面終止禁運(yùn)并沒(méi)有換來(lái)英國(guó)的回報(bào)，英國(guó)繼續(xù)劫掠美國(guó)船只。再加上美國(guó)國(guó)內(nèi)西部擴(kuò)張主義者的鼓動(dòng)，1812年，美英正式交戰(zhàn)。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響和禁運(yùn)十分相似，對(duì)外貿(mào)易和航海業(yè)陷入長(zhǎng)期蕭條和停滯，而制造業(yè)卻飛速發(fā)展，對(duì)英國(guó)霸權(quán)構(gòu)成了真正威脅。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，英國(guó)商人不惜以低于成本的價(jià)格向北美傾銷(xiāo)商品，英國(guó)國(guó)會(huì)和政府則在一旁積極支持，布魯厄姆勛爵在英國(guó)下院稱：“為了把美國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)期間產(chǎn)生的幼稚制造業(yè)扼殺在搖籃中，即使在最初的大量出口中受些損失也是值得的�！盵10]但英國(guó)的如意算盤(pán)并沒(méi)有得逞。這有三方面原因，首先，當(dāng)時(shí)英國(guó)的技術(shù)還是相對(duì)簡(jiǎn)單、容易掌握、也容易改進(jìn)的技術(shù)，美國(guó)制造業(yè)在技術(shù)上已經(jīng)并非處于絕對(duì)劣勢(shì)；其次，從規(guī)模上看，美國(guó)制造業(yè)已經(jīng)有相當(dāng)實(shí)力，而且也得到了國(guó)內(nèi)金融勢(shì)力的支持；第三，1816年美國(guó)頒布了第一個(gè)保護(hù)關(guān)稅法案，制造業(yè)品的平均稅率驟升至25%[11]。此后，直至十九世紀(jì)末，貿(mào)易保護(hù)主義一直是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策的基調(diào)。

　　由此可見(jiàn)，1807年禁運(yùn)和1812年戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)際上是美國(guó)歷史上的重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)。沒(méi)有這兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)——戰(zhàn)爭(zhēng)是最極端的保護(hù)主義，和由此而來(lái)的貿(mào)易保護(hù)主義政策，美國(guó)很可能成為另一個(gè)巴西，而世界歷史的面貌也將大不相同。遺憾的是，許多研究美國(guó)史的專(zhuān)家似乎也沒(méi)有充分注意這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)的重大意義。在《新編美國(guó)史》中，1807年禁運(yùn)和1812年戰(zhàn)爭(zhēng)只占了二頁(yè)半，而且沒(méi)有片言只語(yǔ)論及其重要意義。其原因是很耐人尋味的：如果每一個(gè)國(guó)家最終都能走上資本主義的“康莊大道”，或都必須經(jīng)過(guò)資本主義階段，那么也就不存在轉(zhuǎn)折問(wèn)題了，最多只有曲折。

　　二、內(nèi)戰(zhàn)完成了美國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的質(zhì)變

　　擺脫弱者地位的歷程不是一帆風(fēng)順的，而是充滿了斗爭(zhēng)和曲折。由于當(dāng)時(shí)英國(guó)的強(qiáng)者地位并非象今天的美國(guó)那樣突出，它先是沒(méi)能阻止美國(guó)獨(dú)立，后是沒(méi)能在1812年戰(zhàn)爭(zhēng)中重新占領(lǐng)美國(guó)（由于英國(guó)顧慮歐洲大陸重啟戰(zhàn)爭(zhēng)），繼又沒(méi)能在戰(zhàn)后搞垮美國(guó)經(jīng)濟(jì)。但這并不等于英國(guó)、法國(guó)等歐洲強(qiáng)國(guó)就此承認(rèn)美國(guó)的崛起，而是在繼續(xù)伺機(jī)壓制美國(guó)。

　　就美國(guó)國(guó)內(nèi)而言，從原有的殖民地型社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，向以制造業(yè)集團(tuán)為中心的自主型社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，也經(jīng)歷了一次又一次的沖突和斗爭(zhēng)。大商人集團(tuán)、航海集團(tuán)、南部種植園主和北部制造業(yè)集團(tuán)之間，自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)之間的矛盾仍然時(shí)起時(shí)伏，構(gòu)成了地方主義與國(guó)家主義（地方分權(quán)與中央集權(quán)），奴隸制和廢奴主義，新申請(qǐng)州是否向奴隸制開(kāi)放，以及民主黨與共和黨斗爭(zhēng)等諸多重大矛盾的核心。漸漸地這對(duì)矛盾統(tǒng)攝了國(guó)內(nèi)的各種矛盾，沖突從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域延伸到政治、文化、宗教等領(lǐng)域，社會(huì)情緒越來(lái)越激動(dòng)，直至爆發(fā)南北戰(zhàn)爭(zhēng)[12]。

　　事實(shí)上，盡管通過(guò)禁運(yùn)和1812年戰(zhàn)爭(zhēng)確立了關(guān)稅保護(hù)原則，美國(guó)工業(yè)一時(shí)間還很弱小。在1820年以前，作為工業(yè)化最重要的部門(mén)的煉鐵業(yè)，其鐵產(chǎn)量比殖民地時(shí)間還少。鐵礦的開(kāi)采、冶煉和鐵器業(yè)完全被英國(guó)所主之宰。第一個(gè)真正對(duì)煉鐵工業(yè)起到保護(hù)作用的關(guān)稅是1824年的關(guān)稅，其后是1828年的關(guān)稅。十九世紀(jì)三十年代初，自由貿(mào)易集團(tuán)控制了政權(quán)，降低了關(guān)稅，煉鐵業(yè)生產(chǎn)很快就停滯、滑坡；1842年參議院決議恢復(fù)高關(guān)稅，鐵產(chǎn)量又直線上升。如此，自由貿(mào)易路線和貿(mào)易保護(hù)路線反復(fù)斗爭(zhēng)，煉鐵業(yè)也反復(fù)漲落，直至林肯上臺(tái)，把關(guān)稅提高到無(wú)以復(fù)加的地步，從而最終建立起了強(qiáng)大的鋼鐵業(yè)。

　　總的來(lái)說(shuō)，關(guān)稅的爭(zhēng)奪戰(zhàn)越來(lái)越對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義者有利，主張自由貿(mào)易的南部種植園主、北部進(jìn)出口商和航海集團(tuán)則滿腹牢騷。北部進(jìn)出口商業(yè)利益的代言人如馬薩諸塞州的丹尼爾·韋伯斯特始終反對(duì)高關(guān)稅，南部則把1828年的高關(guān)稅稱為“可憎的稅率”，特別是南卡羅來(lái)納州。為了反對(duì)高關(guān)稅，南卡羅來(lái)納州不惜脫離聯(lián)邦。為此，它提出了憲法“公約論”，即認(rèn)為州創(chuàng)立了聯(lián)邦，當(dāng)中央政府的決定不符合州的意愿時(shí)， 州有權(quán)作出自己的決定。1832年7月，在自由貿(mào)易者的強(qiáng)大壓力下，國(guó)會(huì)通過(guò)了新關(guān)稅法案，比1828年的關(guān)稅有所下調(diào)，但仍不能滿足南卡羅來(lái)納州的要求。同年11月，南卡羅來(lái)納州召開(kāi)州代表大會(huì)，宣布國(guó)會(huì)通過(guò)的關(guān)稅法無(wú)效。如聯(lián)邦政府采取強(qiáng)制措施，則南卡羅來(lái)納州將脫離聯(lián)邦。面臨聯(lián)邦分裂的形勢(shì)，國(guó)會(huì)不得不再次通過(guò)妥協(xié)性法案，擴(kuò)大免稅商品種類(lèi)[13]。

　　妥協(xié)是達(dá)成了，但矛盾并未解決。自由貿(mào)易者和貿(mào)易保護(hù)主義者在一次次的較量中慢慢廓清了陣營(yíng)，形成了以南部種植園主為核心和以北部制造業(yè)集團(tuán)為核心的兩大派別。在世界范圍的廢奴主義運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，這兩大派別的斗爭(zhēng)又進(jìn)一步激化為蓄奴州和自由州的斗爭(zhēng)。這兩大派別都希望控制參眾兩院、政府和最高法院。由于各州的參議員人數(shù)相等，而南北兩派所控制的州數(shù)相等，兩派力量在參議員勢(shì)均力敵。這時(shí)如果新加入的州是蓄奴州，則該南部就能控制參議院。因此，一個(gè)又一個(gè)新開(kāi)發(fā)地區(qū)被批準(zhǔn)為新州之日，也就是兩大派別一次次較量之時(shí)。每一次，出于維護(hù)聯(lián)邦的考慮，雙方都達(dá)成了妥協(xié)，如1820年的1820年的《密蘇里妥協(xié)》，《1850年妥協(xié)》等�！�1850年妥協(xié)》中，北方限制了奴隸制的擴(kuò)張，同時(shí)也向南方承諾了嚴(yán)厲的《緝奴法》，從而維護(hù)了脆弱的南北政治均勢(shì)。但每一次妥協(xié)都醞釀著矛盾的進(jìn)一步激化，《1850年妥協(xié)》被稱為“火山口上的壺蓋”[14]。此后，南北雙方斗爭(zhēng)的火藥味越來(lái)越濃，在1854年堪薩斯州問(wèn)題上，兩大派別發(fā)生了武裝沖突。這是南北戰(zhàn)爭(zhēng)的前奏。

　　時(shí)間的推移有利于北部制造業(yè)集團(tuán)。盡管南方的棉花出口還占到美國(guó)總出口的一半以上，但北部工業(yè)品的出口也在迅速增長(zhǎng)，這就使原先作為依附于發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)的北部買(mǎi)辦商人和航海集團(tuán)逐漸疏遠(yuǎn)南部，轉(zhuǎn)而依附于北部制造業(yè)集團(tuán)。其明顯的標(biāo)志是北部民主黨人的領(lǐng)袖斯蒂芬·道格拉斯，他原先屬于自由貿(mào)易派，和南部種植園主有共同的基本主張，代表北部買(mǎi)辦商人集團(tuán)的利益。在1854年堪薩斯州是否以蓄奴州加入聯(lián)邦的問(wèn)題上，他開(kāi)始反對(duì)當(dāng)時(shí)的民主黨總統(tǒng)詹姆斯·布坎南，主張將維護(hù)奴隸制的堪薩斯州《利康普頓憲法》交人民表決，1858年堪薩斯居民投票否決了這一憲法，并最終于內(nèi)戰(zhàn)前夕作為自由州加入聯(lián)邦。內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，道格拉斯本人匆匆趕往白宮，表示堅(jiān)決支持共和黨，打敗南部集團(tuán)[15]。道格拉斯和他所代表的北部買(mǎi)辦商人集團(tuán)的轉(zhuǎn)變從政治上奠定了南部失敗的基礎(chǔ)，這實(shí)際上是美國(guó)從依附型社會(huì)結(jié)構(gòu)向自主型社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的最后一個(gè)重要轉(zhuǎn)折。

　　從美國(guó)社會(huì)內(nèi)部擺脫依附性的意義上說(shuō)，南北戰(zhàn)爭(zhēng)是獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的繼續(xù)。不僅如此，戰(zhàn)時(shí)外交格局也充分說(shuō)明了南北戰(zhàn)爭(zhēng)既是內(nèi)戰(zhàn)，又是外戰(zhàn)，是從英法強(qiáng)國(guó)的統(tǒng)治體系中徹底解放出來(lái)的外戰(zhàn)。英、法等歐洲大國(guó)都站在南方一邊。英國(guó)自稱為中立國(guó)，把南方稱為交戰(zhàn)國(guó)，實(shí)際上承認(rèn)了南方政權(quán)，使英國(guó)成為南方的軍火供應(yīng)基地。 英國(guó)幫助南方制造的鐵甲撞角艦對(duì)北方海軍構(gòu)成重大威脅， 其中“亞拉巴馬”號(hào)在22個(gè)月里連續(xù)摧毀和捕獲了60艘北部艦船。不僅如此，英國(guó)甚至企圖尋畔直接參戰(zhàn)。當(dāng)北部戰(zhàn)艦在英國(guó)“特倫特”號(hào)上截獲了南部同盟的兩名使節(jié)后，英國(guó)要求北部立刻釋放人員，否則就對(duì)美宣戰(zhàn)。面對(duì)英國(guó)的強(qiáng)硬挑畔，林肯采取了退讓政策，使英國(guó)失去了宣戰(zhàn)借口[16]。法國(guó)則出兵墨西哥，占領(lǐng)墨西哥城，從南部對(duì)美國(guó)構(gòu)成威脅[17]。這時(shí)如果美國(guó)堅(jiān)持門(mén)羅主義政策，則法國(guó)就會(huì)和南部結(jié)盟，對(duì)美國(guó)宣戰(zhàn)。如果不是林肯和共和黨人頭腦清醒，縮小打擊對(duì)象，則南北戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局將難以逆料。

　　南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國(guó)北部制造集團(tuán)確立了中央政府的主導(dǎo)權(quán)，美國(guó)真正成為獨(dú)立的大國(guó)。共和黨吸納了原買(mǎi)辦商業(yè)集團(tuán)，金融集團(tuán)，并利用西部的廣闊土地團(tuán)結(jié)了西部的小農(nóng)場(chǎng)主，利用黑人牽制了南部社會(huì)的種植園主，將南部的發(fā)展納入到北部工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，從而開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)工業(yè)大進(jìn)軍的黃金時(shí)代。這個(gè)時(shí)代是在政策上以高關(guān)稅為標(biāo)志的。到80年代，高關(guān)稅使聯(lián)邦國(guó)庫(kù)充裕。1888年民主黨曾經(jīng)試圖動(dòng)搖高關(guān)稅政策，民主黨參議員羅杰·米爾斯提出了降低關(guān)稅的法案，卻被共和黨控制的參議院否決。1890年，共和黨控制的國(guó)會(huì)通過(guò)了《1890年麥金利關(guān)稅法》，平均稅率由38%增至50%。1897年，共和黨人威廉·麥金利入主白宮后，國(guó)會(huì)通過(guò)了《丁利關(guān)稅法》，其稅率又進(jìn)一步提高。此后，關(guān)稅仍不斷提高，一直到1930年前夕，還通過(guò)了一個(gè)高關(guān)稅法[18]。

　　高關(guān)稅有力地保護(hù)了美國(guó)工業(yè)的發(fā)展。 內(nèi)戰(zhàn)以前，美國(guó)還是個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)。每1美元投入工業(yè)， 就有7美元投入農(nóng)場(chǎng)、牲畜、農(nóng)業(yè)工具和設(shè)備，農(nóng)產(chǎn)品占全部商品生產(chǎn)的一半以上。就工業(yè)結(jié)構(gòu)而言，內(nèi)戰(zhàn)前手工作坊、工場(chǎng)和小企業(yè)仍占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)。但內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的不到半個(gè)世紀(jì)里，這一切就完全變了。1879年到1884年間，美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值超過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值。從1870年到1900年，美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)三倍多。1900年時(shí)， 美國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值約占世界工業(yè)總產(chǎn)值的30%，一躍成為世界第一大工業(yè)國(guó)[19]。

　　由此可見(jiàn)，一個(gè)國(guó)家的民族工業(yè)從幼稚到強(qiáng)大要經(jīng)歷多么漫長(zhǎng)和曲折的道路，而且完全可能永無(wú)出頭之日。如果認(rèn)清這一點(diǎn)，那么不難想見(jiàn)，今天世界貿(mào)易組織給發(fā)展中國(guó)家?guī)啄昊蚴畮啄甑乃�謂幼稚工業(yè)保護(hù)期，其意義恐怕是死刑——緩期執(zhí)行。

　　三、認(rèn)清中國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中的位置

　　美國(guó)由弱到強(qiáng)的崛起向我們生動(dòng)地展示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的真諦，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是弱肉強(qiáng)食的經(jīng)濟(jì)。弱者如果不想被強(qiáng)者吃掉，唯一的辦法就是認(rèn)清自己的競(jìng)爭(zhēng)地位和實(shí)力，一方面深溝壁壘，另一方面找準(zhǔn)強(qiáng)者的弱點(diǎn)主動(dòng)出擊，打一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)上的以弱勝?gòu)?qiáng)、由弱到強(qiáng)的持久戰(zhàn)。那么中國(guó)在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中究竟處于什么位置呢？

　　舊中國(guó)顯然是個(gè)弱者。從歷史上看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、股份制、董事會(huì)、交易所其實(shí)都不是新鮮事物。最近在北大舉辦了中國(guó)百年證券展，展覽表明，中國(guó)清末就開(kāi)始發(fā)行股票，上海灘的杜月笙等聞人更是身兼多家公司的董事長(zhǎng)。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中，中國(guó)的民族工業(yè)無(wú)論采用官辦、官督商辦、官商合辦，還是股份制、合作制、民營(yíng)獨(dú)資，都無(wú)力抵御洋貨的傾銷(xiāo)和外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

　　一戰(zhàn)期間，由于英、法、德等歐洲強(qiáng)國(guó)忙于戰(zhàn)爭(zhēng)，美日兩國(guó)實(shí)力還不足以獨(dú)吞中國(guó)市場(chǎng)， 外國(guó)向中國(guó)銷(xiāo)售的商品總值從1914年的56924海關(guān)兩，減少至1915年的45447海關(guān)兩，1916年至1918年都在55500海關(guān)兩以下，從而給民族工業(yè)的發(fā)展留出了空間。1895年至191 3年的19年間，民族工業(yè)年均新增投資額為633萬(wàn)元，在1914-1949年的六年間，該項(xiàng)投資額上升為1430萬(wàn)元[20] 。其中，棉紗廠、面粉廠尤其興旺。以綿紗廠為例，戰(zhàn)爭(zhēng)使中國(guó)棉花輸出量減少，而棉紗的進(jìn)口量減少，造成棉賤紗貴的局面，使棉紗業(yè)利潤(rùn)豐厚，大大地刺激了民族棉紗工業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，英、法、德、瑞士等國(guó)又卷土重來(lái)，而美國(guó)的勢(shì)力更見(jiàn)強(qiáng)盛，民族工業(yè)復(fù)遭重創(chuàng)。仍以棉紗業(yè)為例，由于戰(zhàn)后外資紗廠傾銷(xiāo)綿紗，又兼高價(jià)收購(gòu)棉花，“棉賤紗貴”的局面一改為“棉貴紗賤”，華資企業(yè)本小利薄、技術(shù)落后，紛紛被外資企業(yè)兼并或被迫破產(chǎn)[21]。二戰(zhàn)前后民族工業(yè)又一次經(jīng)歷了類(lèi)似的命運(yùn)。二戰(zhàn)期間，以重慶為中心的大后方經(jīng)濟(jì)客觀上獲得了免受外資威脅的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，民族工業(yè)有了長(zhǎng)足進(jìn)展，不僅數(shù)量上增長(zhǎng)較快，而且工業(yè)結(jié)構(gòu)上也有所改善。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力大量過(guò)剩，急于獨(dú)霸中國(guó)市場(chǎng)，和國(guó)民黨政府簽訂了一系列不平等條約， 其中最主要、危害最大的是1946年11月4日簽訂的中美《友好通商條約》，該條約是集中國(guó)近現(xiàn)代史上全面出賣(mài)國(guó)家主權(quán)之大成的最嚴(yán)重的不平等條約[22]。該條約表面上是非常平等的，中國(guó)亦可在美國(guó)享受美國(guó)在中國(guó)的待遇，但事實(shí)上卻成了美國(guó)大量向中國(guó)傾銷(xiāo)過(guò)剩產(chǎn)品的不平等條約。美國(guó)商品的價(jià)格僅為中國(guó)同類(lèi)商品價(jià)格的三分之一到幾十分之一，民族工業(yè)根本無(wú)法抵擋，紛紛破產(chǎn)。1946年下半年到1947年，上海、天津、重慶、漢口、廣州等地，工廠倒閉達(dá)27000余家，到1948年初，天津工廠已倒閉70-80%[23] 。嚴(yán)重的破產(chǎn)、倒閉浪潮使失業(yè)劇增，民怨沸騰，加速了國(guó)民黨的亡覆。

　　經(jīng)過(guò)新中國(guó)三十多年關(guān)起門(mén)來(lái)的建設(shè)，到八十年代初期，我國(guó)已經(jīng)形成一個(gè)獨(dú)立完整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和技術(shù)創(chuàng)新體系，擁有了世界各大主要高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如核工業(yè)、航空航天工業(yè)、電子工業(yè)等。但是，與世界強(qiáng)國(guó)相比，我們的工業(yè)仍然是弱小，仍不具備可以敞開(kāi)大門(mén)與巨型跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。事實(shí)上，八十年代的開(kāi)放是有限度的，關(guān)稅稅率很高，市場(chǎng)基本逐漸向國(guó)外放開(kāi)，但幅度不大，所引進(jìn)的外資以中小資本，港澳臺(tái)資和東南亞資本為主，對(duì)國(guó)有民族工業(yè)尚未構(gòu)成大的挑戰(zhàn)。正因?yàn)槿绱�，雖然八十年代國(guó)有企業(yè)也有很多問(wèn)題，卻大多利潤(rùn)豐厚，工人的工資、獎(jiǎng)金、福利都得以不斷提高。可以說(shuō)，八十年代的成功是在前三十年建設(shè)的基礎(chǔ)上，保護(hù)和開(kāi)放有機(jī)結(jié)合的成功。然而，由于片面地將八十年代改革開(kāi)放的成功歸功于開(kāi)放，九十年代后，政府幾次大幅度降低關(guān)稅，巨型跨國(guó)公司紛紛搶灘中國(guó)市場(chǎng)，給國(guó)有企業(yè)為主體的民族工業(yè)帶來(lái)巨大壓力。國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)進(jìn)口商品和外資企業(yè)商品，產(chǎn)品大量積壓，生產(chǎn)能力過(guò)程，出現(xiàn)大面積虧損，工人下崗問(wèn)題也日益突出。特別是東北的重工業(yè)企業(yè)，由于各地大量引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線，本國(guó)重工業(yè)的前景已經(jīng)岌岌可危。由此可見(jiàn)，雖然中國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值和進(jìn)出口額都已經(jīng)不小，但中國(guó)還沒(méi)有強(qiáng)大的民族工業(yè)，還沒(méi)有在世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)海洋里遨游的大鯊魚(yú)，還沒(méi)有走完由弱到強(qiáng)的過(guò)程。從這個(gè)意義上，中國(guó)真正的國(guó)情不是落后，而是弱小。落后到先進(jìn)只是個(gè)時(shí)間問(wèn)題，弱小到強(qiáng)大卻是一場(chǎng)生死博斗，勝利和失敗的可能性都是存在的。世界上一百多個(gè)國(guó)家都是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，但大部分國(guó)家卻都是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的失敗者。

　　順便說(shuō)一句，談到中國(guó)的民族工業(yè)，必然會(huì)首先提出國(guó)有工業(yè)，因?yàn)橹挥袊?guó)家才擁有核工業(yè)、航空航天工業(yè)、汽車(chē)工業(yè)、船舶工業(yè)、電子工業(yè)、兵器工業(yè)、重型機(jī)械工業(yè)，這些才是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的骨胳和肌肉。如果這些工業(yè)紛紛垮掉，就算服裝鞋帽業(yè)發(fā)達(dá)十倍，把全世界的業(yè)務(wù)都攬過(guò)來(lái)，中國(guó)也是弱小國(guó)家，只有一堆任人宰割的經(jīng)濟(jì)脂肪。

　　四、警惕市場(chǎng)幼稚病

　　弱勢(shì)經(jīng)濟(jì)的基本對(duì)策是保護(hù)主義。然而，由于西方強(qiáng)國(guó)一味向我們推銷(xiāo)新自由主義，別有用心地把中國(guó)說(shuō)成是新的世界強(qiáng)國(guó)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一部分學(xué)者曲解了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本意，迷迷糊糊地跟著高唱自由放任的頌歌，一味地認(rèn)定只有自由競(jìng)爭(zhēng)才是中國(guó)的出路。這種主張實(shí)際上和當(dāng)年跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義的狂熱差不多，無(wú)非方向變了，成了跑步進(jìn)入世界市場(chǎng)，從“左”派幼稚病一變而成為市場(chǎng)幼稚病。

　　然而，就在里根－撒切爾大力推銷(xiāo)新自由主義，大力推銷(xiāo)私有化的時(shí)候，美國(guó)卻實(shí)行著大規(guī)模赤字政策，這是典型的凱恩斯主義的政府干預(yù)政策。當(dāng)80年代初，當(dāng)日本質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的商品潮水般地出現(xiàn)在歐美超級(jí)市場(chǎng)貨架上時(shí)，美國(guó)和歐洲在七國(guó)財(cái)長(zhǎng)會(huì)議上聯(lián)合逼迫日元升值，削弱日元的競(jìng)爭(zhēng)力，一手制造了日本經(jīng)濟(jì)的泡沫化，這是金融時(shí)代的保護(hù)主義。可見(jiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家推行貿(mào)易自由化政策是從來(lái)是兩面性的，對(duì)自己有利時(shí)就推行，對(duì)自己不利時(shí)就撇在一邊，他們給弱者灌上市場(chǎng)幼稚病的迷魂湯，自己卻清醒得很。八十年代以來(lái)，西方七國(guó)間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，貿(mào)易保護(hù)主義趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，貿(mào)易日益向美、日、歐三大區(qū)域內(nèi)收縮，區(qū)域間壁壘開(kāi)始加高。時(shí)至歲末年初，美歐之間的香蕉戰(zhàn)，美日之間的鋼鐵戰(zhàn)硝煙正濃。

　　看來(lái)，應(yīng)該到了給市場(chǎng)幼稚病提個(gè)醒的時(shí)候了。

注：

[1] 《美國(guó)早期現(xiàn)代化的兩條道路之爭(zhēng)》第36頁(yè)，張少華著，北京大學(xué)出版社，1995年。轉(zhuǎn)引自柯蒂斯·內(nèi)托斯：《1775至1815年國(guó)民經(jīng)濟(jì)的形成》，紐約1962年版，第53頁(yè)。

[2]同上，第35頁(yè)。轉(zhuǎn)引自柯蒂斯·內(nèi)托斯：《1775至1815年國(guó)民經(jīng)濟(jì)的形成》，紐約19 62年版，第49頁(yè)。

[3]《美國(guó)史新編》，楊生茂，陸鏡生，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1990年版，第105頁(yè)。

[4] 同上，第34頁(yè)。轉(zhuǎn)引自約翰·費(fèi)斯克，《危機(jī)時(shí)期》，波士頓1988年版，第189頁(yè)。 又轉(zhuǎn)引自杰拉爾德·納什編：《美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上的問(wèn)題》，馬薩諸塞1964年版，第109頁(yè)。

[5] 《美國(guó)早期現(xiàn)代化的兩條道路之爭(zhēng)》，第88頁(yè)。轉(zhuǎn)引自享利·洛奇編：《亞歷山大·漢密爾頓著作集》，紐約1971年版，第四卷，第106頁(yè)。

[6]同上，第130頁(yè)。轉(zhuǎn)達(dá)引自雅各布·庫(kù)克：《坦奇·考克斯和亞歷山大·漢密爾頓對(duì)美國(guó)制度業(yè)的鼓勵(lì)》 ，載《威廉和瑪麗季刊》，1975年7月，第32期，第380頁(yè)。

[7]《美國(guó)史新編》，楊生茂，陸鏡生，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1990年版，第131頁(yè)。

[8]《美國(guó)早期現(xiàn)代化的兩條道路之爭(zhēng)》，第163-164頁(yè)。轉(zhuǎn)引自柯蒂斯·內(nèi)托斯：《177 5至1815年國(guó)民經(jīng)濟(jì)的形成》，紐約1962年版，第328，318，319頁(yè)。

[9] 同上，第166頁(yè)。轉(zhuǎn)引自小約翰·納爾遜：《自由與財(cái)產(chǎn)》，第158頁(yè)。

[10]《美國(guó)早期現(xiàn)代化的兩條道路之爭(zhēng)》，第170頁(yè)。轉(zhuǎn)引自杰拉爾德·納什編：《美國(guó)經(jīng)濟(jì)史上的問(wèn)題》，第172頁(yè)。

[11]《美國(guó)早期現(xiàn)代化的兩條道路之爭(zhēng)》，第172頁(yè)。

[12]1800年以前的兩大黨是“聯(lián)邦黨”（漢密爾頓的黨）和“民主共和黨”（杰斐遜的黨），至1800年聯(lián)邦黨下臺(tái)，不久后瓦解，此后二十多年之內(nèi)基本是民主共和黨一黨獨(dú)大。1828年，民主共和黨以南部和西部棉花種植園主為核心，聯(lián)合東北部的小農(nóng)場(chǎng)主、中西部的家庭農(nóng)場(chǎng)主以及一部分商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)，組成了民主黨。1833年和1834年間，國(guó)民共和黨聯(lián)合民主黨內(nèi)的反杰克遜派和反共濟(jì)黨人，組成了輝格黨。50年代，民主黨和輝格黨均分裂重組，民主黨逐漸成為南部奴隸主的政黨，共和黨則聚集在廢奴主義的旗幟下，自此形成了兩大政黨的格局。

[13] 《新編美國(guó)史》，第166-167頁(yè)。

[14] 同上，第195頁(yè)。

[15] 同上，第197，209頁(yè)。

[16] 《新編美國(guó)史》，第218頁(yè)。

[17] 同上，第218頁(yè)。

[18] 同上，第266-267頁(yè)。

[19] 同上，第229頁(yè)。

[20] 《中國(guó)民國(guó)經(jīng)濟(jì)史》，史全生主編，江蘇人民出版，1989年6月版，第108-
109頁(yè)。

[21] 同上，第155-156頁(yè)。

[22] 同上，第536頁(yè)。

[23] 同上，第571頁(yè)。