比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性與中國(guó)入世的政策導(dǎo)向[上]
2016-04-17 08:47:57 安裝信息網(wǎng)
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關(guān)于加入WTO的諸多對(duì)策，皆主張發(fā)展勞動(dòng)密集型行業(yè)，以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，最積極的思想不過“為國(guó)際資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)配件，或者從事其中手工裝配那一部分”，至于發(fā)展獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，很少有人提倡。除去那些有意配合國(guó)際資本，誤導(dǎo)中國(guó)戰(zhàn)略發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和立場(chǎng)問題不談，僅就認(rèn)識(shí)偏差而言，有迷信“自由貿(mào)易”，厭惡國(guó)家保護(hù)，懷疑中國(guó)人的創(chuàng)新能力，脫離大國(guó)特征等一系列誤區(qū)，而忽視“比較優(yōu)勢(shì)”的動(dòng)態(tài)性，可能是理論誤區(qū)之所在。本文從解釋比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性開始，論證中國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，不應(yīng)僅僅利用現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)應(yīng)該是國(guó)家有意識(shí)地支持企業(yè)，創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢(shì)的過程。利用現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，不是前后順序發(fā)展的關(guān)系，而是并行不悖，互相促進(jìn)的關(guān)系。
一． 比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性
國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)是“比較優(yōu)勢(shì)論”。
人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，而主張國(guó)家保護(hù)的德國(guó)歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。實(shí)際恰恰相反：比較優(yōu)勢(shì)或者比較利益，從來(lái)就是動(dòng)態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過在具體問題上，人們一般要從現(xiàn)實(shí)存在的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，并且有意無(wú)意地，主動(dòng)被動(dòng)地，把它長(zhǎng)期化，固定化而已。
在亞當(dāng)。斯密的“絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”中，就承認(rèn)比較利益的動(dòng)態(tài)性。他把絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢(shì)，第二是“獲得性優(yōu)勢(shì)”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動(dòng)生產(chǎn)力的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。獲得性優(yōu)勢(shì)包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對(duì)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。（楊圣明等，1999）李加圖的“相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國(guó)家之間可以根據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交換，雙方獲利。
H—O—S模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個(gè)國(guó)家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過國(guó)際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，可以促使“要素價(jià)格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動(dòng)態(tài)變化的過程。
里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口資本密集產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集產(chǎn)品，與美國(guó)資本充裕而勞動(dòng)稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。對(duì)里昂惕夫悖論的解釋是：美國(guó)熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢(shì)更加顯示其動(dòng)態(tài)性----熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。
在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)性的，是產(chǎn)品壽命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實(shí)際上是知識(shí)技術(shù)密集型的；進(jìn)入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；
進(jìn)入成熟期變成資本與熟練勞動(dòng)密集型；進(jìn)入衰退期基本成為成為一般勞動(dòng)密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著壽命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移，決定了國(guó)際貿(mào)易的走向。
巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移假說(shuō)，假設(shè)各國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達(dá)國(guó)家，新興工業(yè)國(guó)家，中國(guó)印度東盟，等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢(shì)可以逐級(jí)替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)國(guó)際分工模式與東亞地區(qū)的“雁形發(fā)展模式”相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。
但實(shí)證分析證明，許多發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位而難以升級(jí)。于是，爭(zhēng)論就轉(zhuǎn)到了：如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，那么國(guó)家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？----這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”，和非主流派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。
比較利益理論的應(yīng)用，與國(guó)家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進(jìn)行國(guó)際分工，代表的是發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是處于世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識(shí)地淡化比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性；保護(hù)主義者代表發(fā)展中國(guó)家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀�，處于趕超發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)期的，發(fā)展中大國(guó)的利益，所以強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性，并且進(jìn)一步主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)，因?yàn)樗^“國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，已經(jīng)被發(fā)達(dá)國(guó)家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國(guó)家需要依靠國(guó)家力量，以關(guān)稅或進(jìn)口配額作為工業(yè)化起步的暫時(shí)措施；而依靠市場(chǎng)力量，則根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)。
歷史的進(jìn)程和邏輯基本一致。
歷史上4個(gè)最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，英國(guó)，美國(guó)，德國(guó)和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始工業(yè)化進(jìn)程的，英國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢和紡織品的進(jìn)口，美國(guó)在20 世紀(jì)20---40 年代，關(guān)稅平均為40%，在1932----1933年甚至高達(dá)60%。日本戰(zhàn)后的迅速?gòu)?fù)興，是由于美國(guó)的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國(guó)允許日本的關(guān)稅率在15%以上，而美國(guó)對(duì)日本的關(guān)稅只有5%。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平運(yùn)用動(dòng)態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國(guó)家扶植需求彈性高，能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國(guó)工業(yè)發(fā)展不起來(lái)，除去日本侵略因素，主要就是帝國(guó)主義強(qiáng)迫中國(guó)把關(guān)稅降低到5%，從而無(wú)法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。
戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國(guó)家盛行保護(hù)主義，70年代以后因?yàn)樾Ч患�，自由貿(mào)易理論占了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。
自由貿(mào)易理論的基本理論模型證明，自由貿(mào)易可以避免保護(hù)政策所帶來(lái)的效率損失，消除生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲，并產(chǎn)生額外的收益。作為一個(gè)無(wú)法影響國(guó)外出口價(jià)格的小國(guó)，關(guān)稅會(huì)扭曲生產(chǎn)者和消費(fèi)者行為的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，自由貿(mào)易可以消除扭曲并增加整個(gè)社會(huì)福利。據(jù)估計(jì)，貿(mào)易保護(hù)的成本占國(guó)民收入的比重如下：巴西9。5%（1966）， 菲律賓5。。2%（1978），美國(guó)0．26%（1983）。
小國(guó)和發(fā)展中國(guó)家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阿根廷由于限制汽車進(jìn)口，在1964年有13家汽車廠，生產(chǎn)16。6萬(wàn)輛汽車，而一個(gè)有效率的汽車廠年產(chǎn)量應(yīng)該在8-----20萬(wàn)輛之間。第二是為企業(yè)家提供了更多的學(xué)習(xí)革新機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)出口機(jī)會(huì)。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會(huì)被政治決策過程所扭曲，利益集團(tuán)會(huì)控制政策，在有政治影響的部門中進(jìn)行收入再分配。
主張保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論根據(jù)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論：生產(chǎn)者剩余不能正確衡量成本與收益，原因是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒有發(fā)揮應(yīng)有的功能，如結(jié)構(gòu)性失業(yè)，資本不能向高回報(bào)部門迅速轉(zhuǎn)移，新興行業(yè)的技術(shù)外溢。次優(yōu)理論認(rèn)為，如果某一市場(chǎng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，那么政府對(duì)其它市場(chǎng)的不干預(yù)政策不再是最優(yōu)選擇；如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余以外的邊際社會(huì)收益，那么征收關(guān)稅就能夠使社會(huì)福利得到改善。真正需要保護(hù)的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場(chǎng)失靈相聯(lián)系，這種市場(chǎng)失靈使得私有市場(chǎng)不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。有兩種情況：
1．不完全資本市場(chǎng)：發(fā)展中國(guó)家沒有一整套金融機(jī)構(gòu)，如有效率的銀行和股票市場(chǎng)，使傳統(tǒng)部門如農(nóng)業(yè)的儲(chǔ)蓄用于新成長(zhǎng)部門，如制造業(yè)的投資，那么新工業(yè)部門的增長(zhǎng)將會(huì)受到這些工業(yè)當(dāng)前贏利能力的限制，最優(yōu)政策是建立完善的資本市場(chǎng)，次優(yōu)政策是以保護(hù)提高其利潤(rùn)，使這些工業(yè)更快成長(zhǎng)。
2．無(wú)償占用：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無(wú)形利益，如知識(shí)和新市場(chǎng)，政府應(yīng)該補(bǔ)償這部分無(wú)形貢獻(xiàn)。
自由貿(mào)易論者對(duì)于保護(hù)主義的批評(píng)是：
第一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈應(yīng)該以國(guó)內(nèi)政策來(lái)糾正問題產(chǎn)生的根源，對(duì)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼比征收關(guān)稅效果更好，間接的政策會(huì)導(dǎo)致社會(huì)其他部分行為的扭曲，使用貿(mào)易政策處理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈只是次優(yōu)，不是最優(yōu)。
第二，進(jìn)口替代會(huì)惡化二元結(jié)構(gòu)。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，資本密集，高工資的現(xiàn)代化部門，與非常貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存，稱為“經(jīng)濟(jì)二元化”，這是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。制造業(yè)每個(gè)工人的產(chǎn)值比其它部門高得多，商品價(jià)格比農(nóng)產(chǎn)品高幾倍，工資比農(nóng)民多10倍，資本密集度比農(nóng)業(yè)高得多，但是工業(yè)部門的資本回報(bào)率很低。如果經(jīng)濟(jì)能夠把勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，可以增加產(chǎn)值，對(duì)制造業(yè)的關(guān)稅保護(hù)可以從上述“工資差別論”中得到支持。1970年哈里斯和托達(dá)羅指出，制造業(yè)吸收一個(gè)農(nóng)民，可能導(dǎo)致更多的農(nóng)民離開農(nóng)業(yè)，增加城市失業(yè)。自由貿(mào)易論進(jìn)一步指出，制造業(yè)的高工資是進(jìn)口替代下，免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)中工會(huì)壟斷造成的，自由貿(mào)易會(huì)降低工業(yè)工資，提高農(nóng)業(yè)工資。
第三，進(jìn)口替代促使制造業(yè)資本密集度過高。匯率高估和進(jìn)口設(shè)備低關(guān)稅，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用進(jìn)口投入品，浪費(fèi)了外匯，提高了資本-產(chǎn)出比例。加上低利率，資本的成本大大低于其相對(duì)稀缺程度。在過量使用進(jìn)口商品和資本時(shí)，就業(yè)的增加很少，勞動(dòng)成本高昂，惡化了收入分配。
第四，進(jìn)口替代的宏觀效果不好。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加不快，進(jìn)口占GDP的比重沒有下降，進(jìn)口沒有被“替代”，只是由消費(fèi)品轉(zhuǎn)移到中間產(chǎn)品，進(jìn)口結(jié)構(gòu)有了提高，經(jīng)濟(jì)對(duì)于世界市場(chǎng)的依賴不但沒有減少，反而加強(qiáng)了。在出口和外匯儲(chǔ)備下降時(shí)削減進(jìn)口，過去是削減消費(fèi)品，現(xiàn)在是削減中間產(chǎn)品和資本貨物，造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。高關(guān)稅在減少進(jìn)口的同時(shí)減少出口，通過保護(hù)進(jìn)口替代工業(yè)，政府把資源從現(xiàn)有或潛在的出口部門轉(zhuǎn)移出來(lái)。高成本迫使政府給予高額財(cái)政補(bǔ)貼，才能夠出口。出口多樣化與進(jìn)口替代是不相容的。 出口收益的變動(dòng)直接影響產(chǎn)出，就業(yè)與增長(zhǎng)。進(jìn)口替代還有限制后向聯(lián)系的傾向，消費(fèi)品工業(yè)建立后，就要謀求對(duì)自己使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品減少關(guān)稅，抑制對(duì)后向工業(yè)的投資。進(jìn)口商品越來(lái)越多，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)常受到外匯缺口和進(jìn)口的障礙而放慢。
第五， 自由貿(mào)易論者進(jìn)一步從政治決策過程批評(píng)保護(hù)主義，認(rèn)為貿(mào)易政策政策常偏向于較小的，較集中的利益集團(tuán)。奧爾森指出：代表團(tuán)體利益的政治行為將有利于團(tuán)體中所有成員，而不僅僅有利于實(shí)施這一行為的個(gè)人。政治中公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，意外著在總體上損失巨大，但是任何個(gè)人損失都很小的政策不會(huì)受到有效的反對(duì)。集體行動(dòng)的難題，只有在規(guī)模比較小的群體中（每個(gè)人能夠從有利的政策中獲取較大利益），和組織良好的集團(tuán)中（組織的成員能夠被動(dòng)員去維護(hù)組織的利益），才能解決。用政治學(xué)的概念，就是某些團(tuán)體的“利益密度”比較高。這些集團(tuán)人數(shù)少，組織成本低，爭(zhēng)取到利益后，每個(gè)人分到的份額大。在美國(guó)盛行公開的利益集團(tuán)政治，大部分保護(hù)集中在農(nóng)業(yè)和服裝業(yè)，美國(guó)貿(mào)易限制每年給美國(guó)社會(huì)帶來(lái)150億美圓的成本，其中紡織和服裝占100億美圓。日本和歐洲對(duì)農(nóng)業(yè)的高度保護(hù)，是因?yàn)檗r(nóng)民人數(shù)少，組織良好。為了消除政治上的障礙，通過一系列政府間國(guó)際談判，把減少進(jìn)口限制與促進(jìn)出口聯(lián)系起來(lái)，使不同的利益集團(tuán)互相制約，促進(jìn)了貿(mào)易自由化。如果一國(guó)政府把別國(guó)的政策視為既定，它就一定會(huì)選擇保護(hù)。這就是博弈論中的“囚徒困境”：各國(guó)政府為了使自己的決策最優(yōu)都會(huì)選擇保護(hù)，但是如果不選擇保護(hù)，它們的福利都會(huì)得到改善。貿(mào)易保護(hù)，武裝沖突和軍備競(jìng)賽都是相似的。應(yīng)該保護(hù)的只能是新產(chǎn)業(yè)而不是任何產(chǎn)業(yè)，但是保護(hù)一旦實(shí)施就往往過多。在一些國(guó)家的實(shí)際保護(hù)程度，比關(guān)稅要高得多，拉丁美洲國(guó)家的行政保護(hù)，相當(dāng)于200% 的關(guān)稅率，生產(chǎn)成本高于所替代產(chǎn)品3--4倍的企業(yè)，也能夠生存。新產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果也不一定就好，因?yàn)榧鹊美婕瘓F(tuán)會(huì)獲得大部分利益，使幼稚工業(yè)難以成長(zhǎng)，長(zhǎng)期地依賴保護(hù)。
第六，發(fā)展中國(guó)家在二戰(zhàn)以后紛紛采取保護(hù)主義的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。辦法是：確認(rèn)有巨大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品，確保本國(guó)的技術(shù)條件或外國(guó)投資者可以生產(chǎn)它們，然后設(shè)立貿(mào)易壁壘，提高國(guó)內(nèi)價(jià)格使投資者有利可圖。消費(fèi)品工業(yè)將首先成為投資目標(biāo)。進(jìn)口替代戰(zhàn)略在許多發(fā)展中國(guó)家的確培養(yǎng)了一批產(chǎn)業(yè)，但是幼稚工業(yè)并沒有成熟和發(fā)展起來(lái)，仍然缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，甚至需要新的一輪引進(jìn)和保護(hù)。說(shuō)明保護(hù)主義理論的對(duì)于幼稚工業(yè)發(fā)展的期望過高了。發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很小，達(dá)不到規(guī)模效益，也缺乏熟練勞動(dòng)力和必要的社會(huì)條件。當(dāng)出口導(dǎo)向型的“亞洲奇跡”出現(xiàn)以后，進(jìn)口替代受到冷落，并演變成一種以較溫和的，市場(chǎng)導(dǎo)向的結(jié)構(gòu)政策推動(dòng)，較少教條主義的形式。
自由貿(mào)易作為“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主導(dǎo)原則，在實(shí)踐中依靠世界經(jīng)濟(jì)的“領(lǐng)導(dǎo)者”將其變成國(guó)際規(guī)則，依靠霸主地位推行，以GATT為框架，開展多輪多邊貿(mào)易談判。烏拉圭回合將自由貿(mào)易原則擴(kuò)大到投資領(lǐng)域。發(fā)展到WTO，主要原則是：
------非歧視的，即一國(guó)不應(yīng)在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視，他們都被平等地給以“最惠國(guó)待遇”，一國(guó)也不應(yīng)該在本國(guó)和外國(guó)的產(chǎn)品，服務(wù)或人員之間造成歧視，要給以他們“國(guó)民待遇”；
------更自由的，通過談判使貿(mào)易壁壘不斷減少；
------可預(yù)見的，外國(guó)公司，投資者和政府應(yīng)相信貿(mào)易壁壘（包括關(guān)稅，非關(guān)稅壁壘及其他措施）不會(huì)隨意增加；在WTO中，越來(lái)越多的關(guān)稅稅率和市場(chǎng)開放承諾得到“約束”；
------更具競(jìng)爭(zhēng)性，不鼓勵(lì)“不公平的”做法，如出口補(bǔ)貼和為獲得市場(chǎng)份額而以抵于成本的價(jià)格傾銷產(chǎn)品；
-----更有利于欠發(fā)達(dá)國(guó)家，給以他們更多的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，更多的靈活性和特殊權(quán)利。
WTO與GATT的主要區(qū)別是：
------GATT是臨時(shí)性的，沒有得到成員國(guó)立法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，沒有建立組織的條款；
-----WTO及其協(xié)議是永久性的，擁有“成員”，而WTO只有“締約國(guó)”；
-----GATT處理貨物貿(mào)易，WTO還涉及服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
-----WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制比WTO速度更快，更自動(dòng)，作出的裁決不會(huì)受到阻撓。
二．中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化
分析加入WTO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響，實(shí)際是分析中國(guó)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的過程。我按照資源密集，勞動(dòng)密集，勞動(dòng)---資本密集，資本密集，資本---技術(shù)密集，技術(shù)密集，獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順序，一一解剖。
1949---1978年中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和高度保護(hù)主義，雖有布局錯(cuò)誤，但完成了國(guó)家工業(yè)化原始積累的歷史任務(wù)。1949年中國(guó)工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之比是1：9，到1978年達(dá)到7：3。中國(guó)擁有了原子彈，衛(wèi)星和強(qiáng)大的機(jī)械加工工業(yè)，在1980年獨(dú)立設(shè)計(jì)制造了150座的大型民航客機(jī)。這是以國(guó)家力量創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較利益的結(jié)果，成功大于失誤。
改革開放以來(lái)，國(guó)家保護(hù)主義首先在理論上被自由貿(mào)易理論所代替，中國(guó)立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)并且有所升級(jí)，出口從1978年的95億美圓增加到2000年的2500億美圓，外貿(mào)占GNP 的比重，（外貿(mào)依存度）從10%提高到47%。兩個(gè)時(shí)期都有自己特定的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，都有成功和失敗，不能以一個(gè)否定另一個(gè)。但是不同時(shí)期的不同政策和戰(zhàn)略，表現(xiàn)為互相對(duì)立的理論斗爭(zhēng)，則是非常明顯的。
出口第一階段是80 年代中期以前，資源密集型初級(jí)產(chǎn)品占出口50%，其中石油占25%。1992年出口1億美圓以上的產(chǎn)品中，純資源類農(nóng)礦產(chǎn)品 28 種，資源密集型（行業(yè)物質(zhì)消耗率70% ）產(chǎn)品20 種，共48種，占出口46%。勞動(dòng)密集型特征（行業(yè)產(chǎn)值中活勞動(dòng)消耗 8 % 以上）36種。中國(guó)出口資源本無(wú)比較利益，17大類出口產(chǎn)品中，只有石油，煤炭和建筑材料贏利。以后經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，農(nóng)礦產(chǎn)品和資源優(yōu)勢(shì)喪失殆盡，中國(guó)已成為世界最大資源進(jìn)口國(guó)。
第二階段， 80年代中期到90年代初，出口勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品為主。機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備在出口中的比重，從1987年的4。4%，上升到1994年的18%。1989年工業(yè)制成品占出口總額的85。6%。外商直接投資帶動(dòng)加工貿(mào)易，是勞動(dòng)密集產(chǎn)品，工業(yè)制成品出口，取代資源密集產(chǎn)品的決定性因素。
第三階段，1994年以后，工業(yè)制成品出口向深加工發(fā)展。技術(shù)和資本含量較高的機(jī)電產(chǎn)品成為第一大類，1995年出口435 億美圓，1年增加37%，占出口的29。5%，超過了紡織品的25。5%。2000 年中國(guó)造船業(yè)總產(chǎn)值 300 億元，成為出口支柱產(chǎn)業(yè)；機(jī)電產(chǎn)品計(jì)劃出口可能1000 億美圓，占出口40%。這說(shuō)明，中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，正在從勞動(dòng)密集型向勞動(dòng)—資本密集型發(fā)展。
表 中國(guó)出口的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移情況
農(nóng)產(chǎn)品 礦產(chǎn)品 勞動(dòng)密集型 資本密集型 制造業(yè)
１９７８年
商品比重（％） ３６? １７? ３１? �。保�? ４６?
世界市場(chǎng)份額（％）０．５ ０．５ ２．２ �。埃病� ０．６
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)? ２ ０．７ �。玻梗� ０．３２ ０．８
１９８５
商品比重 ２１．７ ２８．８ �。常担怠� １２．９ �。担埃�
市場(chǎng)份額 ２。３ １ ５．２ ０．４ １．２
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) １．５ １．３ �。常场� ０．２６ ０．７８
１９９０年
商品比重 １２．４ ９．４ ５０．８ ２６．８ �。福埃�
市場(chǎng)份額 ２．４ １．６ １０．３ �。保病� ２．８
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０．９３ ０．６ ４ ０．４７ １．０８
１９９３年
商品比重 ９．２ ４．７ ５６．８ �。玻福� �。福罚�
市場(chǎng)份額 ３ �。保丁� １７．４ �。玻薄� ４．８
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０．７１ ０．３８ ４．１３ ０．４９ １．１４
注：比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，指ＲｅｖｅａｌｅｄＣｏｍｐａｒａｔｉｖｅＡｄｖａｎｔａｇｅ，為中國(guó)出口商品比重與世界出口商品平均比重的比。
資料來(lái)源：宋立剛《貿(mào)易自由化與商品結(jié)構(gòu)變化》，中國(guó)人民大學(xué)-澳大利亞國(guó)立大學(xué)：“中國(guó)貿(mào)易體制改革與貿(mào)易自由化”第一次學(xué)術(shù)研討會(huì).
以勞動(dòng)換取資源和技術(shù)，為中國(guó)現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)所決定，長(zhǎng)期亦難以改變。中國(guó)糧食總產(chǎn)為10000億斤，商品率35%，與美國(guó)雙邊協(xié)議進(jìn)口的糧食，占中國(guó)商品糧的20%。中國(guó)小麥價(jià)格已高出國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格16.57%,玉米高出38%,大米高出63.5%。進(jìn)口糧食在所難免，這等于進(jìn)口外國(guó)的土地，石油和水。每生產(chǎn)1噸糧食，要耗費(fèi)1000噸水，節(jié)約資源對(duì)于中國(guó)是非常重要的。至于增加農(nóng)民收入，不能依靠生產(chǎn)糧食，而應(yīng)該通過農(nóng)村城鎮(zhèn)化等多種途徑解決。當(dāng)然中國(guó)有自己基本的糧食安全線，不能過多依賴進(jìn)口。中國(guó)人是自己整治國(guó)土，還是依賴進(jìn)口，這是長(zhǎng)期的生存與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略問題，是對(duì)政府能力的根本考驗(yàn)。
一． 比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性
國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)是“比較優(yōu)勢(shì)論”。
人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，而主張國(guó)家保護(hù)的德國(guó)歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。實(shí)際恰恰相反：比較優(yōu)勢(shì)或者比較利益，從來(lái)就是動(dòng)態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過在具體問題上，人們一般要從現(xiàn)實(shí)存在的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，并且有意無(wú)意地，主動(dòng)被動(dòng)地，把它長(zhǎng)期化，固定化而已。
在亞當(dāng)。斯密的“絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”中，就承認(rèn)比較利益的動(dòng)態(tài)性。他把絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢(shì)，第二是“獲得性優(yōu)勢(shì)”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動(dòng)生產(chǎn)力的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。獲得性優(yōu)勢(shì)包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對(duì)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。（楊圣明等，1999）李加圖的“相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國(guó)家之間可以根據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交換，雙方獲利。
H—O—S模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個(gè)國(guó)家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過國(guó)際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，可以促使“要素價(jià)格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動(dòng)態(tài)變化的過程。
里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口資本密集產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集產(chǎn)品，與美國(guó)資本充裕而勞動(dòng)稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。對(duì)里昂惕夫悖論的解釋是：美國(guó)熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢(shì)更加顯示其動(dòng)態(tài)性----熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。
在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)性的，是產(chǎn)品壽命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實(shí)際上是知識(shí)技術(shù)密集型的；進(jìn)入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；
進(jìn)入成熟期變成資本與熟練勞動(dòng)密集型；進(jìn)入衰退期基本成為成為一般勞動(dòng)密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著壽命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移，決定了國(guó)際貿(mào)易的走向。
巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移假說(shuō)，假設(shè)各國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達(dá)國(guó)家，新興工業(yè)國(guó)家，中國(guó)印度東盟，等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢(shì)可以逐級(jí)替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)國(guó)際分工模式與東亞地區(qū)的“雁形發(fā)展模式”相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。
但實(shí)證分析證明，許多發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位而難以升級(jí)。于是，爭(zhēng)論就轉(zhuǎn)到了：如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，那么國(guó)家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？----這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”，和非主流派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。
比較利益理論的應(yīng)用，與國(guó)家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進(jìn)行國(guó)際分工，代表的是發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是處于世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識(shí)地淡化比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性；保護(hù)主義者代表發(fā)展中國(guó)家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀�，處于趕超發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)期的，發(fā)展中大國(guó)的利益，所以強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性，并且進(jìn)一步主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)，因?yàn)樗^“國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，已經(jīng)被發(fā)達(dá)國(guó)家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國(guó)家需要依靠國(guó)家力量，以關(guān)稅或進(jìn)口配額作為工業(yè)化起步的暫時(shí)措施；而依靠市場(chǎng)力量，則根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)。
歷史的進(jìn)程和邏輯基本一致。
歷史上4個(gè)最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，英國(guó)，美國(guó)，德國(guó)和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始工業(yè)化進(jìn)程的，英國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢和紡織品的進(jìn)口，美國(guó)在20 世紀(jì)20---40 年代，關(guān)稅平均為40%，在1932----1933年甚至高達(dá)60%。日本戰(zhàn)后的迅速?gòu)?fù)興，是由于美國(guó)的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國(guó)允許日本的關(guān)稅率在15%以上，而美國(guó)對(duì)日本的關(guān)稅只有5%。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平運(yùn)用動(dòng)態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國(guó)家扶植需求彈性高，能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國(guó)工業(yè)發(fā)展不起來(lái)，除去日本侵略因素，主要就是帝國(guó)主義強(qiáng)迫中國(guó)把關(guān)稅降低到5%，從而無(wú)法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。
戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國(guó)家盛行保護(hù)主義，70年代以后因?yàn)樾Ч患�，自由貿(mào)易理論占了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。
自由貿(mào)易理論的基本理論模型證明，自由貿(mào)易可以避免保護(hù)政策所帶來(lái)的效率損失，消除生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲，并產(chǎn)生額外的收益。作為一個(gè)無(wú)法影響國(guó)外出口價(jià)格的小國(guó)，關(guān)稅會(huì)扭曲生產(chǎn)者和消費(fèi)者行為的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，自由貿(mào)易可以消除扭曲并增加整個(gè)社會(huì)福利。據(jù)估計(jì)，貿(mào)易保護(hù)的成本占國(guó)民收入的比重如下：巴西9。5%（1966）， 菲律賓5。。2%（1978），美國(guó)0．26%（1983）。
小國(guó)和發(fā)展中國(guó)家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阿根廷由于限制汽車進(jìn)口，在1964年有13家汽車廠，生產(chǎn)16。6萬(wàn)輛汽車，而一個(gè)有效率的汽車廠年產(chǎn)量應(yīng)該在8-----20萬(wàn)輛之間。第二是為企業(yè)家提供了更多的學(xué)習(xí)革新機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)出口機(jī)會(huì)。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會(huì)被政治決策過程所扭曲，利益集團(tuán)會(huì)控制政策，在有政治影響的部門中進(jìn)行收入再分配。
主張保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論根據(jù)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論：生產(chǎn)者剩余不能正確衡量成本與收益，原因是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒有發(fā)揮應(yīng)有的功能，如結(jié)構(gòu)性失業(yè)，資本不能向高回報(bào)部門迅速轉(zhuǎn)移，新興行業(yè)的技術(shù)外溢。次優(yōu)理論認(rèn)為，如果某一市場(chǎng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，那么政府對(duì)其它市場(chǎng)的不干預(yù)政策不再是最優(yōu)選擇；如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余以外的邊際社會(huì)收益，那么征收關(guān)稅就能夠使社會(huì)福利得到改善。真正需要保護(hù)的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場(chǎng)失靈相聯(lián)系，這種市場(chǎng)失靈使得私有市場(chǎng)不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。有兩種情況：
1．不完全資本市場(chǎng)：發(fā)展中國(guó)家沒有一整套金融機(jī)構(gòu)，如有效率的銀行和股票市場(chǎng)，使傳統(tǒng)部門如農(nóng)業(yè)的儲(chǔ)蓄用于新成長(zhǎng)部門，如制造業(yè)的投資，那么新工業(yè)部門的增長(zhǎng)將會(huì)受到這些工業(yè)當(dāng)前贏利能力的限制，最優(yōu)政策是建立完善的資本市場(chǎng)，次優(yōu)政策是以保護(hù)提高其利潤(rùn)，使這些工業(yè)更快成長(zhǎng)。
2．無(wú)償占用：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無(wú)形利益，如知識(shí)和新市場(chǎng)，政府應(yīng)該補(bǔ)償這部分無(wú)形貢獻(xiàn)。
自由貿(mào)易論者對(duì)于保護(hù)主義的批評(píng)是：
第一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈應(yīng)該以國(guó)內(nèi)政策來(lái)糾正問題產(chǎn)生的根源，對(duì)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼比征收關(guān)稅效果更好，間接的政策會(huì)導(dǎo)致社會(huì)其他部分行為的扭曲，使用貿(mào)易政策處理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈只是次優(yōu)，不是最優(yōu)。
第二，進(jìn)口替代會(huì)惡化二元結(jié)構(gòu)。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，資本密集，高工資的現(xiàn)代化部門，與非常貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存，稱為“經(jīng)濟(jì)二元化”，這是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。制造業(yè)每個(gè)工人的產(chǎn)值比其它部門高得多，商品價(jià)格比農(nóng)產(chǎn)品高幾倍，工資比農(nóng)民多10倍，資本密集度比農(nóng)業(yè)高得多，但是工業(yè)部門的資本回報(bào)率很低。如果經(jīng)濟(jì)能夠把勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，可以增加產(chǎn)值，對(duì)制造業(yè)的關(guān)稅保護(hù)可以從上述“工資差別論”中得到支持。1970年哈里斯和托達(dá)羅指出，制造業(yè)吸收一個(gè)農(nóng)民，可能導(dǎo)致更多的農(nóng)民離開農(nóng)業(yè)，增加城市失業(yè)。自由貿(mào)易論進(jìn)一步指出，制造業(yè)的高工資是進(jìn)口替代下，免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)中工會(huì)壟斷造成的，自由貿(mào)易會(huì)降低工業(yè)工資，提高農(nóng)業(yè)工資。
第三，進(jìn)口替代促使制造業(yè)資本密集度過高。匯率高估和進(jìn)口設(shè)備低關(guān)稅，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用進(jìn)口投入品，浪費(fèi)了外匯，提高了資本-產(chǎn)出比例。加上低利率，資本的成本大大低于其相對(duì)稀缺程度。在過量使用進(jìn)口商品和資本時(shí)，就業(yè)的增加很少，勞動(dòng)成本高昂，惡化了收入分配。
第四，進(jìn)口替代的宏觀效果不好。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加不快，進(jìn)口占GDP的比重沒有下降，進(jìn)口沒有被“替代”，只是由消費(fèi)品轉(zhuǎn)移到中間產(chǎn)品，進(jìn)口結(jié)構(gòu)有了提高，經(jīng)濟(jì)對(duì)于世界市場(chǎng)的依賴不但沒有減少，反而加強(qiáng)了。在出口和外匯儲(chǔ)備下降時(shí)削減進(jìn)口，過去是削減消費(fèi)品，現(xiàn)在是削減中間產(chǎn)品和資本貨物，造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。高關(guān)稅在減少進(jìn)口的同時(shí)減少出口，通過保護(hù)進(jìn)口替代工業(yè)，政府把資源從現(xiàn)有或潛在的出口部門轉(zhuǎn)移出來(lái)。高成本迫使政府給予高額財(cái)政補(bǔ)貼，才能夠出口。出口多樣化與進(jìn)口替代是不相容的。 出口收益的變動(dòng)直接影響產(chǎn)出，就業(yè)與增長(zhǎng)。進(jìn)口替代還有限制后向聯(lián)系的傾向，消費(fèi)品工業(yè)建立后，就要謀求對(duì)自己使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品減少關(guān)稅，抑制對(duì)后向工業(yè)的投資。進(jìn)口商品越來(lái)越多，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)常受到外匯缺口和進(jìn)口的障礙而放慢。
第五， 自由貿(mào)易論者進(jìn)一步從政治決策過程批評(píng)保護(hù)主義，認(rèn)為貿(mào)易政策政策常偏向于較小的，較集中的利益集團(tuán)。奧爾森指出：代表團(tuán)體利益的政治行為將有利于團(tuán)體中所有成員，而不僅僅有利于實(shí)施這一行為的個(gè)人。政治中公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，意外著在總體上損失巨大，但是任何個(gè)人損失都很小的政策不會(huì)受到有效的反對(duì)。集體行動(dòng)的難題，只有在規(guī)模比較小的群體中（每個(gè)人能夠從有利的政策中獲取較大利益），和組織良好的集團(tuán)中（組織的成員能夠被動(dòng)員去維護(hù)組織的利益），才能解決。用政治學(xué)的概念，就是某些團(tuán)體的“利益密度”比較高。這些集團(tuán)人數(shù)少，組織成本低，爭(zhēng)取到利益后，每個(gè)人分到的份額大。在美國(guó)盛行公開的利益集團(tuán)政治，大部分保護(hù)集中在農(nóng)業(yè)和服裝業(yè)，美國(guó)貿(mào)易限制每年給美國(guó)社會(huì)帶來(lái)150億美圓的成本，其中紡織和服裝占100億美圓。日本和歐洲對(duì)農(nóng)業(yè)的高度保護(hù)，是因?yàn)檗r(nóng)民人數(shù)少，組織良好。為了消除政治上的障礙，通過一系列政府間國(guó)際談判，把減少進(jìn)口限制與促進(jìn)出口聯(lián)系起來(lái)，使不同的利益集團(tuán)互相制約，促進(jìn)了貿(mào)易自由化。如果一國(guó)政府把別國(guó)的政策視為既定，它就一定會(huì)選擇保護(hù)。這就是博弈論中的“囚徒困境”：各國(guó)政府為了使自己的決策最優(yōu)都會(huì)選擇保護(hù)，但是如果不選擇保護(hù)，它們的福利都會(huì)得到改善。貿(mào)易保護(hù)，武裝沖突和軍備競(jìng)賽都是相似的。應(yīng)該保護(hù)的只能是新產(chǎn)業(yè)而不是任何產(chǎn)業(yè)，但是保護(hù)一旦實(shí)施就往往過多。在一些國(guó)家的實(shí)際保護(hù)程度，比關(guān)稅要高得多，拉丁美洲國(guó)家的行政保護(hù)，相當(dāng)于200% 的關(guān)稅率，生產(chǎn)成本高于所替代產(chǎn)品3--4倍的企業(yè)，也能夠生存。新產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果也不一定就好，因?yàn)榧鹊美婕瘓F(tuán)會(huì)獲得大部分利益，使幼稚工業(yè)難以成長(zhǎng)，長(zhǎng)期地依賴保護(hù)。
第六，發(fā)展中國(guó)家在二戰(zhàn)以后紛紛采取保護(hù)主義的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。辦法是：確認(rèn)有巨大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)口產(chǎn)品，確保本國(guó)的技術(shù)條件或外國(guó)投資者可以生產(chǎn)它們，然后設(shè)立貿(mào)易壁壘，提高國(guó)內(nèi)價(jià)格使投資者有利可圖。消費(fèi)品工業(yè)將首先成為投資目標(biāo)。進(jìn)口替代戰(zhàn)略在許多發(fā)展中國(guó)家的確培養(yǎng)了一批產(chǎn)業(yè)，但是幼稚工業(yè)并沒有成熟和發(fā)展起來(lái)，仍然缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，甚至需要新的一輪引進(jìn)和保護(hù)。說(shuō)明保護(hù)主義理論的對(duì)于幼稚工業(yè)發(fā)展的期望過高了。發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)很小，達(dá)不到規(guī)模效益，也缺乏熟練勞動(dòng)力和必要的社會(huì)條件。當(dāng)出口導(dǎo)向型的“亞洲奇跡”出現(xiàn)以后，進(jìn)口替代受到冷落，并演變成一種以較溫和的，市場(chǎng)導(dǎo)向的結(jié)構(gòu)政策推動(dòng)，較少教條主義的形式。
自由貿(mào)易作為“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主導(dǎo)原則，在實(shí)踐中依靠世界經(jīng)濟(jì)的“領(lǐng)導(dǎo)者”將其變成國(guó)際規(guī)則，依靠霸主地位推行，以GATT為框架，開展多輪多邊貿(mào)易談判。烏拉圭回合將自由貿(mào)易原則擴(kuò)大到投資領(lǐng)域。發(fā)展到WTO，主要原則是：
------非歧視的，即一國(guó)不應(yīng)在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視，他們都被平等地給以“最惠國(guó)待遇”，一國(guó)也不應(yīng)該在本國(guó)和外國(guó)的產(chǎn)品，服務(wù)或人員之間造成歧視，要給以他們“國(guó)民待遇”；
------更自由的，通過談判使貿(mào)易壁壘不斷減少；
------可預(yù)見的，外國(guó)公司，投資者和政府應(yīng)相信貿(mào)易壁壘（包括關(guān)稅，非關(guān)稅壁壘及其他措施）不會(huì)隨意增加；在WTO中，越來(lái)越多的關(guān)稅稅率和市場(chǎng)開放承諾得到“約束”；
------更具競(jìng)爭(zhēng)性，不鼓勵(lì)“不公平的”做法，如出口補(bǔ)貼和為獲得市場(chǎng)份額而以抵于成本的價(jià)格傾銷產(chǎn)品；
-----更有利于欠發(fā)達(dá)國(guó)家，給以他們更多的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，更多的靈活性和特殊權(quán)利。
WTO與GATT的主要區(qū)別是：
------GATT是臨時(shí)性的，沒有得到成員國(guó)立法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，沒有建立組織的條款；
-----WTO及其協(xié)議是永久性的，擁有“成員”，而WTO只有“締約國(guó)”；
-----GATT處理貨物貿(mào)易，WTO還涉及服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
-----WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制比WTO速度更快，更自動(dòng)，作出的裁決不會(huì)受到阻撓。
二．中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的變化
分析加入WTO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響，實(shí)際是分析中國(guó)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的過程。我按照資源密集，勞動(dòng)密集，勞動(dòng)---資本密集，資本密集，資本---技術(shù)密集，技術(shù)密集，獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順序，一一解剖。
1949---1978年中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和高度保護(hù)主義，雖有布局錯(cuò)誤，但完成了國(guó)家工業(yè)化原始積累的歷史任務(wù)。1949年中國(guó)工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之比是1：9，到1978年達(dá)到7：3。中國(guó)擁有了原子彈，衛(wèi)星和強(qiáng)大的機(jī)械加工工業(yè)，在1980年獨(dú)立設(shè)計(jì)制造了150座的大型民航客機(jī)。這是以國(guó)家力量創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較利益的結(jié)果，成功大于失誤。
改革開放以來(lái)，國(guó)家保護(hù)主義首先在理論上被自由貿(mào)易理論所代替，中國(guó)立足于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)并且有所升級(jí)，出口從1978年的95億美圓增加到2000年的2500億美圓，外貿(mào)占GNP 的比重，（外貿(mào)依存度）從10%提高到47%。兩個(gè)時(shí)期都有自己特定的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，都有成功和失敗，不能以一個(gè)否定另一個(gè)。但是不同時(shí)期的不同政策和戰(zhàn)略，表現(xiàn)為互相對(duì)立的理論斗爭(zhēng)，則是非常明顯的。
出口第一階段是80 年代中期以前，資源密集型初級(jí)產(chǎn)品占出口50%，其中石油占25%。1992年出口1億美圓以上的產(chǎn)品中，純資源類農(nóng)礦產(chǎn)品 28 種，資源密集型（行業(yè)物質(zhì)消耗率70% ）產(chǎn)品20 種，共48種，占出口46%。勞動(dòng)密集型特征（行業(yè)產(chǎn)值中活勞動(dòng)消耗 8 % 以上）36種。中國(guó)出口資源本無(wú)比較利益，17大類出口產(chǎn)品中，只有石油，煤炭和建筑材料贏利。以后經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，農(nóng)礦產(chǎn)品和資源優(yōu)勢(shì)喪失殆盡，中國(guó)已成為世界最大資源進(jìn)口國(guó)。
第二階段， 80年代中期到90年代初，出口勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品為主。機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備在出口中的比重，從1987年的4。4%，上升到1994年的18%。1989年工業(yè)制成品占出口總額的85。6%。外商直接投資帶動(dòng)加工貿(mào)易，是勞動(dòng)密集產(chǎn)品，工業(yè)制成品出口，取代資源密集產(chǎn)品的決定性因素。
第三階段，1994年以后，工業(yè)制成品出口向深加工發(fā)展。技術(shù)和資本含量較高的機(jī)電產(chǎn)品成為第一大類，1995年出口435 億美圓，1年增加37%，占出口的29。5%，超過了紡織品的25。5%。2000 年中國(guó)造船業(yè)總產(chǎn)值 300 億元，成為出口支柱產(chǎn)業(yè)；機(jī)電產(chǎn)品計(jì)劃出口可能1000 億美圓，占出口40%。這說(shuō)明，中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，正在從勞動(dòng)密集型向勞動(dòng)—資本密集型發(fā)展。
表 中國(guó)出口的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移情況
農(nóng)產(chǎn)品 礦產(chǎn)品 勞動(dòng)密集型 資本密集型 制造業(yè)
１９７８年
商品比重（％） ３６? １７? ３１? �。保�? ４６?
世界市場(chǎng)份額（％）０．５ ０．５ ２．２ �。埃病� ０．６
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)? ２ ０．７ �。玻梗� ０．３２ ０．８
１９８５
商品比重 ２１．７ ２８．８ �。常担怠� １２．９ �。担埃�
市場(chǎng)份額 ２。３ １ ５．２ ０．４ １．２
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) １．５ １．３ �。常场� ０．２６ ０．７８
１９９０年
商品比重 １２．４ ９．４ ５０．８ ２６．８ �。福埃�
市場(chǎng)份額 ２．４ １．６ １０．３ �。保病� ２．８
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０．９３ ０．６ ４ ０．４７ １．０８
１９９３年
商品比重 ９．２ ４．７ ５６．８ �。玻福� �。福罚�
市場(chǎng)份額 ３ �。保丁� １７．４ �。玻薄� ４．８
比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) ０．７１ ０．３８ ４．１３ ０．４９ １．１４
注：比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，指ＲｅｖｅａｌｅｄＣｏｍｐａｒａｔｉｖｅＡｄｖａｎｔａｇｅ，為中國(guó)出口商品比重與世界出口商品平均比重的比。
資料來(lái)源：宋立剛《貿(mào)易自由化與商品結(jié)構(gòu)變化》，中國(guó)人民大學(xué)-澳大利亞國(guó)立大學(xué)：“中國(guó)貿(mào)易體制改革與貿(mào)易自由化”第一次學(xué)術(shù)研討會(huì).
以勞動(dòng)換取資源和技術(shù)，為中國(guó)現(xiàn)實(shí)比較優(yōu)勢(shì)所決定，長(zhǎng)期亦難以改變。中國(guó)糧食總產(chǎn)為10000億斤，商品率35%，與美國(guó)雙邊協(xié)議進(jìn)口的糧食，占中國(guó)商品糧的20%。中國(guó)小麥價(jià)格已高出國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格16.57%,玉米高出38%,大米高出63.5%。進(jìn)口糧食在所難免，這等于進(jìn)口外國(guó)的土地，石油和水。每生產(chǎn)1噸糧食，要耗費(fèi)1000噸水，節(jié)約資源對(duì)于中國(guó)是非常重要的。至于增加農(nóng)民收入，不能依靠生產(chǎn)糧食，而應(yīng)該通過農(nóng)村城鎮(zhèn)化等多種途徑解決。當(dāng)然中國(guó)有自己基本的糧食安全線，不能過多依賴進(jìn)口。中國(guó)人是自己整治國(guó)土，還是依賴進(jìn)口，這是長(zhǎng)期的生存與競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略問題，是對(duì)政府能力的根本考驗(yàn)。
關(guān)鍵字：經(jīng)濟(jì)
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