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對專利制度壟斷性的思考

  摘要:專利制度一方面保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新,促進(jìn)了科技進(jìn)步,另一方面又存在壟斷,具有不利知識擴(kuò)散的局限性。歷史上關(guān)于專利制度壟斷性的爭議由來已久,在分析了專利壟斷的合理性的同時,分析了專利制度的局限性,并針對這些局限性提出了一些建議。

  關(guān)鍵詞:專利;專利制度;壟斷。

  在人類社會的漫長發(fā)展歷史中,專利制度是人類社會在保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面最古老的制度安排之一。早在1474年,威尼斯就頒布了第一個正式的專利法令,對可行且實用的發(fā)明授予10年期的專利保護(hù),不過允許一定的強(qiáng)制許可存在。

 。保叮玻衬辏h會制訂了《壟斷法案》(Statute。铮妗。停铮睿铮穑铮欤椋澹螅,對專利系統(tǒng)的基本思想和具體形式進(jìn)行了明確確認(rèn)。繼英國之后,美國于1790年、法國于1791年、荷蘭于1871年、德國于1877年、日本于1885年先后頒布了自己的專利法。在隨后的100多年間,隨著技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步中作用的日漸突出,專利制度也逐漸成為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的一個重要制度安排。

  1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即TRIPS)的簽訂,表明知識產(chǎn)權(quán)制度(包括專利、商標(biāo)和著作權(quán))已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用,成為各國尤其發(fā)達(dá)國家的治國方針和處理國際科技、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)問題的一種重要工具。在經(jīng)濟(jì)日益信息化、知識化和全球化的今天,知識和信息是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要資源和生產(chǎn)要素,知識產(chǎn)權(quán)也成為一個企業(yè)、地區(qū)或國家競爭優(yōu)勢的核心基礎(chǔ),知識產(chǎn)權(quán)制度更是知識經(jīng)濟(jì)運行最基本的制度保障。

 。睂@贫燃皩@麎艛嘈誀幾h的歷史回顧專利制度是依照專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán),借以保護(hù)和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造,促使發(fā)明創(chuàng)造推廣應(yīng)用,推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度〔1〕。從宏觀角度來看,專利制度是法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三位一體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式,它以技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造為基礎(chǔ),在法律保護(hù)下,以獨占市場為主要特征,以謀求獲取最大經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)。正是由于專利制度本質(zhì)上體現(xiàn)的是一種利益工具,最終要為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展服務(wù),因此在歷史上人們曾在不同的歷史背景和環(huán)境中對專利制度的壟斷性有過多次爭論,一些國家也曾根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要對專利進(jìn)行了多次調(diào)整。例如,19世紀(jì)中后期,德國與荷蘭都出現(xiàn)過反專利運動,德國于1869年廢除了專利制度,瑞士分別于1866、1882年兩次拒絕了關(guān)于設(shè)立專利法的提案;甚至英國這樣很早制訂專利法的國家也考慮過要削弱專利法的作用,法國在大革命時期也削弱了專利法的保護(hù)。當(dāng)時反專利運動的興起,是人們認(rèn)為專利是與重商主義政策和壟斷特權(quán)相伴的產(chǎn)物〔2〕。無獨有偶,在美國歷史上也有過專利造成壟斷的認(rèn)識和實踐,上世紀(jì)30年代,由于受到經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的沖擊,“反托拉斯法”對專利法充滿了敵意,美國政府以專利有害于競爭為由對專利實行多方限制,直到80年代,里根政府崇尚“復(fù)興美國”的政策,加強(qiáng)對專利權(quán)的保護(hù),在此背景下,美國專利政策由“限制專利權(quán)”轉(zhuǎn)向了“偏袒專利權(quán)”,肯定了專利的合法壟斷權(quán)。上述現(xiàn)象一方面說明:專利本質(zhì)上是一種利益或利益工具,因此發(fā)達(dá)國家在歷史上根據(jù)各國自身利益目標(biāo)變化對專利采取了不同的態(tài)度并進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整,在強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)時代,發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策,也是將專利制度作為維護(hù)和實現(xiàn)國家利益的重要工具在應(yīng)用。另一方面專利制度日益成熟和重要的現(xiàn)象也說明:在知識經(jīng)濟(jì)時代,專利制度的存在的確對知識資源的生產(chǎn)、保護(hù)、擴(kuò)散和應(yīng)用起著重要的基礎(chǔ)性作用。但是,正如任何事情都有兩面性一樣,我們在深刻認(rèn)識專利制度“合法壟斷”的合理性時,也要分析其局限性,并預(yù)防這種合理壟斷的濫用,從而造成妨礙競爭的真實壟斷。

  2專利制度壟斷性的合理性分析“壟斷”是指“排他性控制”和“獨占”。通常來說,經(jīng)濟(jì)行為上的壟斷可以包括所有單一的個人、組織或集團(tuán)排他性地控制某種經(jīng)濟(jì)資源、產(chǎn)品、技術(shù)或市場的行為〔3〕?墒牵捎趯@贫瓤梢约罴夹g(shù)創(chuàng)新、調(diào)節(jié)發(fā)明者個人利益和公共利益的關(guān)系、規(guī)范科技創(chuàng)新行為和保障發(fā)明者利益,進(jìn)而促進(jìn)國家的科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會進(jìn)步,故此法律對專利制度賦予了合法的壟斷性。

 。。1 激勵功能專利制度的首要功能是其對科技創(chuàng)新的激勵功能,即政府通過確認(rèn)發(fā)明人對其發(fā)明成果在一定時期的專有獨占權(quán),保證發(fā)明人獲得一定數(shù)量的回報,同時以獨占權(quán)換取發(fā)明者向社會公布發(fā)布信息的義務(wù),從而增加全社會的知識總量。因為知識和技術(shù)產(chǎn)品具有非消耗性、非磨損性、共享性、復(fù)制的易操作性等特點,具有很強(qiáng)的外部性。尤其消費上的非排他性與獲得利益上的非獨占性特點,使得技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)常存在“搭便車”的行為,造成私人收益與社會收益發(fā)生了偏離,以致私人發(fā)明成果供給不足,許多從社會角度可行的技術(shù)創(chuàng)新從私人角度來講成為不可行項目。而且只要這種偏離存在,人們對技術(shù)創(chuàng)新的投資就低于社會需要的最佳技術(shù)創(chuàng)新投資規(guī)模。為了提高人們的技術(shù)創(chuàng)新積極性,專利法使技術(shù)創(chuàng)新的部分社會收益轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新者的私人收益,從而激勵技術(shù)發(fā)明人,形成創(chuàng)新良性循環(huán)。從創(chuàng)新激勵的角度看,專利的有效期必須足夠長,使創(chuàng)新者能夠得到足夠的收益(見圖1)。

  圖1專利的社會收益與私人收益之比較〔4〕。

  注:此 圖 是 在 參 考Robert S。Pindyck,DanielL。Rubinfeld所著《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》第五版(清華大學(xué)出版社)相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上修改而成的。

  圖1中,MC是發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新成果的邊際成本曲線,D是技術(shù)發(fā)明成果的社會需求曲線,也是發(fā)明人出售技術(shù)發(fā)明的邊際收益曲線,MSB是技術(shù)發(fā)明帶來的邊際社會收益,MEB是技術(shù)發(fā)明邊際外部收益(MSB-D=MEB)。如果沒有專利制度,發(fā)明人一有技術(shù)發(fā)明,社會上立即會有各種模仿或“搭便車”行為,為此發(fā)明人只生產(chǎn)Q1數(shù)量的產(chǎn)品,而不愿提供更多的發(fā)明,這時的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于社會所需要的數(shù)量Q2;有了專利制度之后,發(fā)明人可以壟斷經(jīng)營,生產(chǎn)Q2數(shù)量的產(chǎn)品和服務(wù),并在較高的壟斷價格P1上出售,此時發(fā)明人多獲 得 了P1MQ2Q1P2的 額 外 收 益 (銷 售 收 入P1MQ2O-銷售收入P2NQ1O),這部分收益完全可以彌補(bǔ)發(fā)明人所有的技術(shù)研發(fā)費用、專利申請和維護(hù)費用,而且還有很大的盈余。其次,由于知識和技術(shù)的繼承性、積累性和使用上的互動性,發(fā)明人的技術(shù)創(chuàng)新成果增加了人類知識總量,其他人也可以在學(xué)習(xí)現(xiàn)有知識的基礎(chǔ)上創(chuàng)造更多的知識,因此從長遠(yuǎn)看,技術(shù)發(fā)明的社會收益要遠(yuǎn)大于其給發(fā)明人帶來的私人收益。

  2。2 調(diào)節(jié)作用。

  專利制度的調(diào)節(jié)作用主要表現(xiàn)在專利對個人利益和社會整體利益的調(diào)節(jié)。

  〔5〕知識和技術(shù)產(chǎn)品本身具有一定的繼承性,任何新的知識和技術(shù)的創(chuàng)造都離不開對前人所創(chuàng)造出的成果的繼承,并且新知識和技術(shù)產(chǎn)品在本質(zhì)上還帶有公共物品的屬性,因此,專利制度給發(fā)明人的獨占權(quán)就不應(yīng)是絕對的、無限制的,而應(yīng)是有一個限度,以調(diào)節(jié)社會個體與社會整體之間的利益平衡。在實踐中,專利制度對專利權(quán)的保護(hù)范圍、保護(hù)期限都有一定的限制,而且還有強(qiáng)制許可的要求,這種制度安排有利于在激勵知識生產(chǎn)并保護(hù)創(chuàng)造者個人利益的同時,又促使知識和技術(shù)的廣泛傳播和有效利用,做到個人利益和社會利益的平衡。

 。。3規(guī)范與保障作用。

  專利制度的規(guī)范與保障作用表現(xiàn)在兩方面。一是依法取得的專利權(quán)受法律的保護(hù),防止其他行為人對發(fā)明人的不當(dāng)侵害,這就要求技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)行為受到專利法的規(guī)范,要以不應(yīng)侵害已有發(fā)明人的利益為前提。二是規(guī)范專利人正確行使權(quán)利,防止依法取得的專有權(quán)被不正當(dāng)使用,維護(hù)和保障市場公平交易的競爭秩序。

  〔6〕當(dāng)然這方面的問題,有的是專利機(jī)制本身能夠解決,但有的需要與其他法律結(jié)合起來加以解決。

  3專利制度壟斷的局限性。

  在談?wù)搶@贫仍诖龠M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展中所起的巨大作用時,也不能忽視專利制度的統(tǒng)一性和剛性所造成的不合理壟斷及其專利濫用時所帶來的消極作用。

  〔7〕由于知識、技術(shù)和信息是一種無形財產(chǎn),所以專利制度的壟斷也體現(xiàn)出無形性的特點,這也使得其不能像有形財產(chǎn)的壟斷被明確感知,由此在實踐中人們對這種壟斷的約束也不像有形財產(chǎn)的壟斷那樣有效。

  3。1 產(chǎn)業(yè)與技術(shù)特性的差異對專利制度的剛性提出了挑戰(zhàn)。

  不同的產(chǎn)業(yè),不同的技術(shù),其專利私人收益與社會收益的比較是不相同的,因此專利的保護(hù)期、保護(hù)范圍和保護(hù)力度也應(yīng)該有所不同,但實踐中我國和其他很多國家都執(zhí)行單一的專利保護(hù)期(例如我國的專利保護(hù)期是20年)。這樣,實際上就存在專利制度對一些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的創(chuàng)新保護(hù)不足,而對另外一些產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的創(chuàng)新保護(hù)過度的現(xiàn)象,保護(hù)過度就打破了知識的專有權(quán)和共享權(quán)之間的平衡,從而造成這部分技術(shù)專利實質(zhì)上的壟斷。

 。。2科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展為專利制度帶來了新的問題。

  由于科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,專利保護(hù)的內(nèi)涵也在不斷擴(kuò)展,如新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)不斷要求專利的保護(hù)范圍變寬,如計算機(jī)技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展對軟件、網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護(hù)提出了要求,生物技術(shù)的發(fā)展則對基因方面的保護(hù)提出了要求。

  〔8〕知識傳播速度明顯加快,技術(shù)創(chuàng)新周期大大縮短的事實也使得現(xiàn)有的專利保護(hù)期限變得更具有壟斷的意味。

  例如有人測算,技術(shù)每年的淘汰率是20%,這意味著技術(shù)的生命周期平均只有5年;信息技術(shù)領(lǐng)域中著名的“摩爾定律”也預(yù)言,每18個月微處理器的能力要翻一番,而其價格卻不變,后來的事實也證明了其真實性。這就意味著目前的專利保護(hù)期在某種程度上保護(hù)了這一不合理的壟斷。另外,由于技術(shù)之間上下游的關(guān)系,上游技術(shù)專利也在一定程度上抑制了技術(shù)擴(kuò)散,制造了事實上的壟斷,使競爭者和下游企業(yè)不能有效利用已經(jīng)公開的專利知識開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。

  3。3 專利制度阻礙了創(chuàng)新要素之間互相作用的渠道,也延緩了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。

  國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究表明,企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)之間充分的合作是創(chuàng)新的主要模式之一,這些機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)動(聯(lián)系和互動)也是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的重要條件〔9〕。然而,專利制度通過強(qiáng)調(diào)技術(shù)和知識的私人產(chǎn)權(quán)性質(zhì),使得原本可以成為技術(shù)聯(lián)盟或技術(shù)合作的創(chuàng)新參與者變成利益相互對立的競爭者,因為私有的知識一旦與他人合作就意味著泄密,讓其他人“偷走”自己的知識甚至先于自己申請專利,以至于大家都不愿將自己的知識貢獻(xiàn)出來。其次,即使幾方研發(fā)時合作得很順利,但是產(chǎn)生了專利技術(shù)又怎樣度量是誰的貢獻(xiàn)更大一些呢。為此,專利制度反倒給合作創(chuàng)新的模式帶來了障礙,阻礙了創(chuàng)新要素之間互相作用的渠道,也延緩了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。

  〔10〕3。4 專利濫用形成的競爭策略阻滯了知識的使用和傳播。

  至于專利濫用,近幾年來這方面的案例已經(jīng)屢見不鮮,國內(nèi)外均出現(xiàn)跨國公司濫用專利制度,利用專利所形成的技術(shù)優(yōu)勢打壓競爭對手,并形成一種競爭策略。早些時候的微軟壟斷案、思科訴華為案及AMD訴英特爾案等均是專利權(quán)濫用的生動案例。其次,一些公司買了專利之后并不立即進(jìn)行轉(zhuǎn)化,而是為了戰(zhàn)略利益儲存起來,這就阻滯了知識的使用和傳播;也有一些公司在申請了專利之后,為了獲得最大利潤,往往選擇適當(dāng)時機(jī)推銷專利技術(shù),從而影響了技術(shù)的擴(kuò)散和應(yīng)用速度。更令人難以容忍的是,那些代表發(fā)達(dá)國家利益的跨國公司憑借其技術(shù)實力,采用“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的競爭策略,將專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來壟斷技術(shù)和市場,扼守一個行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)陣地,攫取巨額利潤,形成了事實上的壟斷。

  〔11〕在全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中,這也是發(fā)達(dá)國家利用專利和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略掌控技術(shù)發(fā)展路徑,限制發(fā)展中國家實施追趕戰(zhàn)略的一個主要策略。

  4“合理壟斷”專利制度下的應(yīng)對措施。

 。。1根據(jù)技術(shù)發(fā)明的特性設(shè)計比較柔性的專利制度。

  不同的產(chǎn)業(yè)和不同的技術(shù)研發(fā),其發(fā)明專利獲得的難易程度、投入資金額度、投資回收期、社會外部效應(yīng)都是不同的,因此應(yīng)該根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)和專利的不同特性設(shè)計不同的專利保護(hù)期和不同的保護(hù)寬度,這樣有利于鼓勵技術(shù)專利的生產(chǎn)和知識外溢的最大化,防止一些周期短、投資不大,容易獲取且對社會外溢效應(yīng)不明顯的技術(shù)借用專利進(jìn)行壟斷。

  例如,生物制藥產(chǎn)業(yè)研制一種新藥,從篩選方案、試驗到臨床試驗、工藝準(zhǔn)備、廣告推銷,周期一般需要十多年,投入資金平均3-4億美元〔9〕,其技術(shù)創(chuàng)新明顯要難于其他一些產(chǎn)業(yè),其專利保護(hù)期限也應(yīng)該長一些。當(dāng)然這樣在法律執(zhí)行上會造成一定困難,帶來執(zhí)行上不現(xiàn)實,因此不要分類太細(xì),只按照幾個大類進(jìn)行管理也是有可能的。其次,由于專利制度本質(zhì)上是一種利益分割工具,也是實現(xiàn)國家利益目標(biāo)的重要工具,所以要根據(jù)我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和國家利益的需要對現(xiàn)有的專利制度進(jìn)行調(diào)整,制訂出最適合國情的專利制度,以致對于那些專利保護(hù)能帶來巨大利益的產(chǎn)業(yè)和技術(shù),保護(hù)的越多越好,而對那些專利保護(hù)能造成傷害的領(lǐng)域,則是保護(hù)越少越好。

 。。2 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果和創(chuàng)新模式的變化不斷調(diào)整專利制度。

  在專利制度和技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動關(guān)系中,技術(shù)創(chuàng)新成果和發(fā)明是核心和基礎(chǔ),沒有技術(shù)創(chuàng)新成果就沒有設(shè)立專利制度的必要;專利制度相對技術(shù)創(chuàng)新來說是上層建筑,是技術(shù)創(chuàng)新的制度保障,沒有專利制度,技術(shù)就難以持續(xù)創(chuàng)新,也不會有更多的技術(shù)創(chuàng)新成果。在這里,新興技術(shù)的不斷涌現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新周期的縮短豐富和擴(kuò)展了專利保護(hù)的范圍和期限。

  當(dāng)前,由于商業(yè)競爭的加劇,科技發(fā)展日新月異、一日千里,因此我國的專利制度要緊跟科技發(fā)展步伐,隨著技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)奏進(jìn)行調(diào)整,否則很有可能造成事實上的技術(shù)壟斷。這就要求專利制度不斷地將一些新創(chuàng)的技術(shù)列入保護(hù)范圍,對一些技術(shù)創(chuàng)新生命周期短的技術(shù)則要縮短保護(hù)期限,或者利用強(qiáng)制許可的方法加速知識的傳遞與擴(kuò)散。為了鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的大力推行和發(fā)展,專利制度要通過引入特殊的制度安排,以專門適應(yīng)這種合作創(chuàng)新模式的變化需求。

 。。3合理利用專利制度加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

  面對當(dāng)前我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距,我國提出了以自主創(chuàng)新為主的科技發(fā)展戰(zhàn)略,以應(yīng)對強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)時代的挑戰(zhàn)。自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收后二次創(chuàng)新。在實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時,我們可以巧妙合理地利用專利制度中時間有限性規(guī)定加快我國的自主技術(shù)創(chuàng)新步伐。要充分利用專利文獻(xiàn),對國外的專利信息做系統(tǒng)地研究和分析后,制定專利發(fā)展戰(zhàn)略。對于那些快到期的技術(shù)專利,要提前做好承接利用的工作;對于那些可以集成和進(jìn)行二次開發(fā)的專利信息,要研究規(guī)避專利制度的策略和方法。

  但最終起決定作用的是我們能夠提高自身的技術(shù)創(chuàng)新實力,開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果,這才是技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的治本之策。

 。。4用《反壟斷法》制約專利濫用.
我國不僅制定了《反不當(dāng)競爭法》,還于2008年8月1日實施《反壟斷法》,這樣就可以對那些用濫用專利壟斷的行為進(jìn)行約束,限制某些大企業(yè)、尤其是外國跨國企業(yè)利用其擁有的專利權(quán)進(jìn)行“合法”壟斷,損害我國的利益,從根本上防止跨國公司濫用知識產(chǎn)權(quán)(包括濫用專利權(quán))實現(xiàn)壟斷的企圖。同時,還要認(rèn)真研究國外專利反壟斷問題,對國內(nèi)企業(yè)提供反壟斷的指導(dǎo),幫助企業(yè)解決諸如此類的專利糾紛。對于跨國公司將專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合限制我國一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的事實,我們只有加強(qiáng)政府、企業(yè)界、科技界的聯(lián)合,通過國家聯(lián)盟戰(zhàn)略和改革標(biāo)準(zhǔn)化政策打破跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)封鎖,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的繁榮。

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  〔11〕新全球主義———中國高科技標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略研究報告〔R〕.www。chinalab。com。

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