淺議深化壟斷行業(yè)改革中產(chǎn)業(yè)結構和市場結構調(diào)整的思路和原則探究
【摘要】我國宏觀經(jīng)濟已經(jīng)進入一個實體經(jīng)濟增長并不顯著，而虛擬經(jīng)濟的快速膨脹卻引人注目的階段。壟斷行業(yè)的大量存在造成了資源浪費、效率低下、貪污腐敗，不利于社會福利的增加、技術的進步和行業(yè)市場競爭力的提高；市場結構中國有經(jīng)濟依然占據(jù)主導地位，而非公有制經(jīng)濟卻因為各種制度性障礙不能得到順利的發(fā)展。因此，本文從我產(chǎn)業(yè)結構和市場結構的角度，尋求深化壟斷行業(yè)改革中我國產(chǎn)業(yè)結構和市場結構調(diào)整的思路和基本原則。
【關鍵詞】壟斷行業(yè)；產(chǎn)業(yè)結構；市場結構。
自2009年5月以來，中國宏觀經(jīng)濟形勢進入一個非常詭譎的時期。國家統(tǒng)計局發(fā)表的中國經(jīng)濟發(fā)展報告顯示，中國經(jīng)濟前景不斷向好的勢頭明顯，但實體經(jīng)濟的增長并不顯著，虛擬經(jīng)濟的快速膨脹卻引人矚目。國有企業(yè)在國家刺激經(jīng)濟的政策措施中獲得了最大份額的投資，但是中小企業(yè)得到的資金有限，反彈乏力；經(jīng)濟中的實體經(jīng)濟投資整體環(huán)境未得到根本改善，甚至惡化，而虛擬經(jīng)濟、特別是房地產(chǎn)價格和股市價格卻逆向暴漲。以上情況表明大型國有壟斷企業(yè)在新一輪宏觀經(jīng)濟調(diào)控中的房地產(chǎn)價格和股市價格的調(diào)控中，沒有起到良性積極的作用，相反在一個時期在產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和市場結構的優(yōu)化過程中起到了反向的推波助瀾的作用。此種現(xiàn)象足可以反映出我國現(xiàn)階段的社會主義市場經(jīng)濟體制還不完善，改革攻堅任務還未完成，存在著許多深層次的矛盾和問題。
一、市場結構和產(chǎn)業(yè)結構問題分析。
1.產(chǎn)業(yè)組織結構。
一方面，根據(jù)中國工業(yè)部門37個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度分析可得，中國絕大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的CR4都低于30%，甚至有64%的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的CR4低于10%，這是一種低集中度的市場結構，①企業(yè)之間的生產(chǎn)專業(yè)化分工與協(xié)作水平低，這不僅使大、中、小企業(yè)無法獲得豐厚的分工效益，還引發(fā)了大企業(yè)與中小企業(yè)之間爭奪原材料以及市場的過度甚至是惡性競爭行為，其結果既造成了有限資源的浪費，又抑制了企業(yè)采取大規(guī)模、高效率的集約化生產(chǎn)方式，削弱了技術創(chuàng)新的動力；另一方面，某一行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量越少，市場壟斷力量就越大，壟斷企業(yè)在不存在市場競爭機制約束的狀況下，就會放松內(nèi)部管理和技術創(chuàng)新，從而導致生產(chǎn)低效率；壟斷企業(yè)往往會制定壟斷價格，從而導致社會分配低效率。
如圖所示，橫軸代表從壟斷行業(yè)到競爭行業(yè)的變化，越靠近左邊說明行業(yè)越適宜保持壟斷性，以維持規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟優(yōu)勢，越靠向右邊說明行業(yè)越適宜保持競爭性，以維持資源配置的高效性。縱軸代表從競爭程度到壟斷程度的變化，越往上越說明行業(yè)存在高程度的競爭，越往下說明行業(yè)存在高度壟斷。從圖中我們可以看出，行業(yè)的競爭性越強，其應該具有的競爭程度也就越高，行業(yè)的壟斷性越強，其應該保持的壟斷程度也就越高。但無論何時，行業(yè)都應該根據(jù)自身行業(yè)的技術特點和市場特征合理的把持其應有的有利于其行業(yè)健康發(fā)展的競爭程度和壟斷程度。即每個行業(yè)的集中度應當有一個合理的范圍，如圖中陰影部分所示。
2.市場結構。
改革以來國有經(jīng)濟在GDP中的比重已經(jīng)有了顯著的下降，但并沒有完全改變國有經(jīng)濟比重過大的局面。2010年中國企業(yè)500強中，國有及國有控股企業(yè)共有329家，占全部企業(yè)總數(shù)的65.8%；實現(xiàn)營業(yè)收入23.4萬億元，占全部收入的84.69%；實現(xiàn)利潤總額為1.2萬億元，占全部企業(yè)利潤總額的86.6%。而500強中私營及私營控股企業(yè)有98家，較上年增加9家，占企業(yè)總數(shù)的9.2%。實現(xiàn)營業(yè)收入總計2萬億元，占全部企業(yè)的9.2%；實現(xiàn)利潤總額為1055.6億元，占全部企業(yè)利潤總額的7.7%②。這主要是因為在一些壟斷行業(yè)中，國有企業(yè)仍占據(jù)壟斷地位，而非公有制經(jīng)濟的發(fā)展因為各種制度性障礙不能得到順利的發(fā)展。
二、市場結構和產(chǎn)業(yè)結構亟需調(diào)整。
由此看來，我國的市場結構遠未形成一個合理的集中度狀況和所有制結構，鑒于此，我們有必要重新審視中國壟斷行業(yè)改革的思路：一方面，促進產(chǎn)業(yè)結構和市場結構優(yōu)化和升級必須以系統(tǒng)化的思路來面對壟斷行業(yè)的改革問題。另一方面，反壟斷的過程中不能僅僅依靠打破壟斷格局來推動改革的步伐，而是要兼以充分發(fā)揮壟斷行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和交易成本經(jīng)濟特性。最后，要進一步擴大非公有經(jīng)濟在整個經(jīng)濟中所占的比重，鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，進一步提升非公有制經(jīng)濟的地位。具體如下：（1）繼續(xù)堅持有所為有所不為，從競爭性行業(yè)退出或收縮。（2）在國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控中，國有大型壟斷企業(yè)應當扮演“基本依靠力量”的角色，引導經(jīng)濟發(fā)展方向。（3）中國的國有大型壟斷企業(yè)應當利用自身的經(jīng)濟實力，在實體經(jīng)濟的創(chuàng)新性發(fā)展中做出表率，增強創(chuàng)新及核心競爭力。（4）中國國有企業(yè)應當在新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中加大投資力度。
另外，產(chǎn)業(yè)結構和市場結構迫切需要升級，那么我們?nèi)绾卧谏罨瘔艛嘈袠I(yè)改革的過程中推動產(chǎn)業(yè)結構和市場結構的升級呢？
綜合分析來看，我們應遵循以下的戰(zhàn)略指導思想。
三、市場結構和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的基本原則。
1.中國的產(chǎn)業(yè)結構的合理化必須尋求市場結構和產(chǎn)業(yè)結構的平衡。
市場結構和產(chǎn)業(yè)結構相互聯(lián)系、相互影響，產(chǎn)業(yè)結構的合理化必然影響合理的市場結構的形成。反之，市場結構也會影響到產(chǎn)業(yè)結構的合理化。對于產(chǎn)業(yè)政策和市場政策應保持一種比較平衡的觀點，不能厚此而薄彼。深化壟斷行業(yè)改革的核心就是要解決中國經(jīng)濟發(fā)展中的深層次矛盾和隱含的結構性問題，牽涉到各個地區(qū)、各個部門甚至每個老百姓的切身利益。所以深化壟斷行業(yè)的改革是中國新階段改革的攻堅戰(zhàn)，關系到未來中國經(jīng)濟的長期、穩(wěn)定、持續(xù)、高效的深入發(fā)展。
2.從中國現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展階段出發(fā)，把中國產(chǎn)業(yè)結構和市場結構的合理化放在重要位置上。
中國經(jīng)濟迫切需要進行產(chǎn)業(yè)結構的合理化調(diào)整和繼續(xù)深入的市場化改革。由于過度競爭的市場結構不利于產(chǎn)業(yè)結構的高度化發(fā)展和知識經(jīng)濟的培育，因此中國應當在經(jīng)濟全球化背景下，充分考慮到現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術經(jīng)濟特點，充分利用規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和交易成本經(jīng)濟，完成某些產(chǎn)業(yè)和部門的集中化甚至壟斷進程。國有企業(yè)應集中在最有優(yōu)勢的部門和產(chǎn)業(yè)中，推動國有資本向支柱、優(yōu)勢、特色產(chǎn)業(yè)及行業(yè)的龍頭企業(yè)集中。而在其他規(guī)模經(jīng)濟效果不顯著的部門則應當放開市場、鼓勵競爭，放大國有經(jīng)濟的功能，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟的支撐力、影響力和帶動力。
3.產(chǎn)業(yè)結構和市場結構合理化的調(diào)整必須與過去的產(chǎn)業(yè)政策有所區(qū)別。
我國的產(chǎn)業(yè)結構和市場結構的合理化進程必須有深刻的經(jīng)濟基礎。（1）應依靠企業(yè)自身的能力來取得他們自身的地位，而不是設置“人為的”的障礙來限制市場機制的配置功能。（2）應建立在充分利用規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和交易成本經(jīng)濟取得巨大的競爭優(yōu)勢的基礎上。（3）應通過擴大在相應設施和技能上的投資來擴大市場份額和市場利潤。所有這些要求政府既要有一個清晰的產(chǎn)業(yè)政策，又必須創(chuàng)造一個公平競爭的環(huán)境和系統(tǒng)的規(guī)制政策。另外，還要注意到傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)在某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)和業(yè)務的自然壟斷屬性正在弱化或消失。
4.在產(chǎn)業(yè)結構和市場結構的合理化進程中，形成具有中國特色的政府規(guī)制理論。
根據(jù)改革的需要和實際發(fā)展情況和不同階段的特征形成一套具有中國特色的政府規(guī)制理論是十分必要的。在這套理論中，要建立一個在形成較大程度的集中和壟斷的情況下，既能利用規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和交易成本經(jīng)濟，又能提高效率，防止利用市場勢力進行反社會剝奪的前后一致的政府規(guī)制體系。規(guī)制的關鍵在于加強沉淀成本與風險管理，防止自然壟斷行業(yè)利用自身壟斷地位擴展其對市場控制能力，這對于體制轉(zhuǎn)型時期我國自然壟斷行業(yè)改革來說，其借鑒意義十分巨大。根據(jù)可競爭市場理論進行民營化和國有化之間的取舍，需要對價格制度及其以外的其非市場制度進行完善，同時需要政府相關的管制政策，創(chuàng)造出一個自由進入與自由退出的可競爭市場環(huán)境，使沉淀成本、產(chǎn)權和信息不完全管制之間形成互補關系，更好地應用于我國自然壟斷行業(yè)的改革實踐中③，最終探索出具有中國特色的政府規(guī)制理論。
總之，產(chǎn)業(yè)政策和市場政策，產(chǎn)業(yè)結構的合理化和市場結構的合理化的有機結合是我們進行產(chǎn)業(yè)結構和市場結構合理化進程中的主要指導思想，其中心在于政府的規(guī)制政策，在一個清晰的框架下深化國有大型壟斷企業(yè)的治理結構和規(guī)制結構改革。
注釋：
�、儇惗髯钤邕\用絕對集中度指標對產(chǎn)業(yè)的競爭和壟斷程度進行了分類研究，他根據(jù)前4位企業(yè)市場占有率（CR4）將集中類型分為六個等級，即極高寡占型（CR4＞75%）、高集中寡占型（65%＜CR4＜75%）、中（上）集中寡占型（50%＜CR4＜65%）、中（下）集中寡占型（35%＜CR4＜50%）、低集中寡占型（30%＜CR4＜35%）、原子型（CR4＜30%）。
�、跀�(shù)據(jù)來源于http://news.QQ.com.
�、蹨��？筛偁幨袌隼碚摷捌鋵ξ覈匀粔艛嘈袠I(yè)改革的啟示[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論，2010,6（第9卷，第2輯）。
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