淺析資本主義與混合社會
2016-04-22 19:43:20 安裝信息網(wǎng)
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按照政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)具象思維方法（我的《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文已初步涉及），我們會從一個新的角度和高度重新審視17世紀(jì)至今的主要發(fā)達(dá)國家的社會整體變動過程，也會重新審視描述這個變動過程的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義理論。這個所謂的新角度依然是檢討處理經(jīng)驗(yàn)材料的抽象思維方法的準(zhǔn)確性，并在此基礎(chǔ)上引入混合社會的方法。本文著重談三個問題：一、是準(zhǔn)確界定資本主義的概念和基本規(guī)律性，這是進(jìn)一步科學(xué)具象思維的基礎(chǔ)。在這方面《資本論》總體上比較合乎抽象思維方法的要求，而后來的一些發(fā)展和修正的理論則沒能做到概念的前后一貫。二、是探討資本主義最重要的關(guān)于利潤率變化的規(guī)律在不同的假設(shè)條件下的偏離狀況，說明其變化的復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我們過去的想象，以及現(xiàn)實(shí)社會有可能是資本主義要素和資本主義以外的要素共同作用的結(jié)果；三、資本主義與混合社會.
一、關(guān)于資本主義的規(guī)定性
(一)商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)
從一開始，有點(diǎn)機(jī)械的亞當(dāng)斯密關(guān)于商品生產(chǎn)的描述就不同于辯證的馬克思的描述�！耙錾鲜鲈S多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果。盡管人類智慧預(yù)見到分工會產(chǎn)生普遍富裕并想利用它來實(shí)現(xiàn)普遍富裕。它是不以這廣大效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐慚造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”（1）。在這里商品生產(chǎn)成了某種天然的普遍的人類傾向的產(chǎn)物（如果能這樣看商品生產(chǎn)倒是能給現(xiàn)代的社會主義商品經(jīng)濟(jì)的理論家省不少氣力！）。馬克思的描述完全不同：“這種分工是商品生產(chǎn)存在的條件，雖然不能反過來說商品生產(chǎn)是社會分工存在的條件。在古代印度公社中就有社會分工，但產(chǎn)品并不成為商品，或者拿一個較近的例子來說，每個工廠內(nèi)都有系統(tǒng)分工，但是這種分工不是通過工人交換他們個人的產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)的。只有獨(dú)立的互不依賴的私人勞動的產(chǎn)品，才作為商品互相對立�！保�2）。社會分工是商品生產(chǎn)的一個必要條件，但不是充分條件，商品生產(chǎn)的另一個必要條件就是“獨(dú)立的互不依賴的私人勞動”。這兩個條件缺失任何一個便構(gòu)不成準(zhǔn)確的商品生產(chǎn)的概念。
現(xiàn)實(shí)社會可以是商品生產(chǎn)要素和其它要素的混合，但任何不同時具備上述兩個條件的社經(jīng)驗(yàn)材料絕對不能混入商品生產(chǎn)的概念中去。如此強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)似乎多余，可我們很快會發(fā)現(xiàn)許多難以自圓其說的所謂理論，其拙劣的根源就在于此。
從在現(xiàn)實(shí)社會中作用的程度、規(guī)模、范圍等標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，將商品生產(chǎn)分為簡單的小商品生產(chǎn)和大規(guī)模的資本主義生產(chǎn)是順理成章的。后者由于技術(shù)條件的成熟，大批量的勞動者的勞動能力也成了商品，勞動力的流動程度提高到過去任何社會形式從未達(dá)到的水平，商品生產(chǎn)已是社會增加財(cái)富的主要源泉。但資本主義是商品生產(chǎn)這一邏輯主干之上的一個支干，考察社會經(jīng)驗(yàn)材料能否混入資本主義概念中，還是首先要看它能否混入商品生產(chǎn)的概念中去，剩下的任務(wù)只是辯明它屬于小商品生產(chǎn)概念還是資本主義概念。
（二）商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律性和資本主義的規(guī)律性
更深的抽象表明，商品生產(chǎn)者交換的不僅是具體的、實(shí)在的、有用的物品，而且是人類勞動力在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)。這不是心血來潮隨意做出的武斷抽象，它表明了生產(chǎn)商品的各種具體勞動的共性，從而也表明了用于交換的所有商品的共性或本質(zhì)。只要在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)在量上是相等的，這些商品在抽象意義就是相同的，這是它們得以按一定比例交換的基礎(chǔ)。這就是人們通常所說的價值的質(zhì)的規(guī)定性。耗費(fèi)的量不由每個具體勞動量決定，而由社會必要勞動量決定，這就是價值的量的規(guī)定性。在現(xiàn)實(shí)中沒有人先去計(jì)算必要生理耗費(fèi)再去交換，價值規(guī)律是以供求和競爭規(guī)律的形式在市場上現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)出來的。社會的各個私人生產(chǎn)者“作為商品所有者互相對立，每個人都企圖盡可能以高價出售商品（甚至生產(chǎn)本身似乎也只是由他們?nèi)我庹{(diào)節(jié)的），所以內(nèi)在規(guī)律只有通過他們之間的競爭、他們互相施加的壓力來實(shí)現(xiàn)，正是通過這種競爭和壓力，各種偏離得以互相抵銷。在這里，價值規(guī)律不過作為內(nèi)在規(guī)律，對單個當(dāng)事人作為盲目的自然規(guī)律起作用，并且是在生產(chǎn)的各種偶然變動中，維持著生產(chǎn)的社會平衡。”（3）顯然，價值規(guī)律的作用制約著商品的交換比率、每種商品的產(chǎn)量、勞動力在各個部門的配置。
當(dāng)“全部產(chǎn)品或至少大部分產(chǎn)品采取商品的形式”（4）時，商品生產(chǎn)就到了資本主義階段。在簡單商品生產(chǎn)條件下，大體上每個生產(chǎn)者擁有自己的數(shù)量不多的生產(chǎn)資料，并且用它們來生產(chǎn)商品；現(xiàn)在生產(chǎn)資料和勞動力都是商品了，生產(chǎn)資料屬于一些人，出賣勞動力來干活的是另一些人。資本主義仍符合商品概念的一般規(guī)律性，但特征性的東西已開始出現(xiàn)，一般規(guī)律在具象時有了修正的必要。
新增的價值已不象以前那樣全部歸生產(chǎn)者所有，而是要分為兩部分：一部分歸死勞動——生產(chǎn)資料的所有者，可以稱作剩余價值；另一部分歸活勞動的所有者，可以稱作勞動力價值。兩者量的劃分的斗爭從資本主義產(chǎn)生起就沒有停止過，但只要這種斗爭主要是靠價值規(guī)律為基礎(chǔ)的自由的市場契約來調(diào)節(jié)的，這種斗爭就還是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念能概括的經(jīng)驗(yàn)材料。
又由于生產(chǎn)資料不僅總規(guī)模擴(kuò)大了，而且各行業(yè)所用的死勞動和活勞動的比例也不象以前那樣大體相差無幾了，各行業(yè)利潤率均等性的假設(shè)和剩余價值率均等性的假設(shè)還基本符合對經(jīng)驗(yàn)材料不完全歸納的判斷，資本有機(jī)構(gòu)成則沒有任何做均等假設(shè)的基礎(chǔ)了。這時，跨行業(yè)的商品價格等于價值（剔除掉供求不平衡因素）和利潤均等的價值規(guī)律的表現(xiàn)形式就不正確了。必須修正為：所有行業(yè)的利潤總額和總價格，還是等于以前的剩余價值總額和價值總額。價值就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，價值規(guī)律就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的規(guī)律。以上就是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念的基本的規(guī)定性。它對政治制度結(jié)構(gòu)的基本要求就是私有產(chǎn)權(quán)和契約自由。
（三）利潤率的下降趨勢
馬克思用抽象思維方法得出的資本主義利潤率下降趨勢的規(guī)律，是想用商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的作用要素而不是這兩個概念所能概括的范圍以外的、價值規(guī)律管不著的作用要素，來說明資本主義的歷史性和被替代的必然性。在這里人類的主觀能動性和價值判斷、價值追求被明顯地?cái)[列一個次要的位置，起作用的是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。人類社會的發(fā)展方向要求助于人們的價值判斷和主觀追求歷來被馬克思視為庸俗的和空想的。馬克思愿意看到是資本家把資本主義推向滅亡�！袄麧櫬适琴Y本主義的推動力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來能夠提供利潤的東西才會被生產(chǎn)出來。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對利潤率下降的擔(dān)憂就是由此產(chǎn)生的�！谶@里，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說，從資產(chǎn)階級立場出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生產(chǎn)本身的立場出發(fā)，表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對性，即表現(xiàn)資本主義生產(chǎn)不是絕對的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個有限的發(fā)展時期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式”（5）。即使對馬克思這樣的抽象思維大師，我們也要試圖鑒定他的抽象思維過程。
我們可從（S，是剩條價值率，s是剩余價值，v是可變資本，q是資本有機(jī)構(gòu)成，c是不變資本，p是利潤率）推導(dǎo)出p以q和S，表示的函數(shù)式： 要想使P有不斷下降的趨勢，必須是二種情況之一：（1）S，下降同時q不下降或者S，下降的程度高于q下降的程度；(2)q上升S，不上升或者q上升的程度高于S，上升的程度。
馬克思顯然排除了S，下降的情況。就第二種情況而言，馬克思得出利潤率下降的結(jié)果就必須先做兩個假設(shè)之一，即q上升S，不升或者q上升的程度高于S，上升的程度。馬克思認(rèn)為q上升比較符合經(jīng)驗(yàn)材料（情況可能不是如此簡單，后面會論及），兩個假設(shè)就變?yōu)镾，不上升或者上升的程度低于q上升的程度。就是說利潤率下降趨勢的規(guī)律是隱含著這兩個假設(shè)條件的。這個規(guī)律的正確與否取決于這兩個暗含的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)材料對照的結(jié)果。在《資本論》整個第十三章對這個規(guī)律的描述中，都沒有有意識地將假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)材料相對照的部分。在隨后的第十四章作用相反的各種原因中將S，的提高作為了一個起相反作用的修正因素。這樣，實(shí)際上馬克思的假設(shè)又變成S，上升的程度低于q上升的程度。
只要能證明這個假設(shè)比較符合現(xiàn)實(shí)的長期趨勢，利潤率下降趨勢的規(guī)律就真的是資本主義范疇內(nèi)的、客觀的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律，資本主義的消亡就指日可待，這個論證過程是比較嚴(yán)密的抽象思維過程必須要求的。
但馬克思在《資本論》第三卷第14章中沒有直接地全面地接著說明這個假設(shè)，從而完成論證，而是換個角度換個假設(shè)前提，用完全不同的方式來說明利潤率下降趨勢的規(guī)律：“在這里——大多數(shù)有益于相對剩余價值生產(chǎn)的方法都是如此——引起剩余價值率增加的原因，包含著這個結(jié)果：所使用的總資本為一定量時，剩余價值量將會減少”，“從而使利潤率減少�！保�6）。但是馬克思沒有看出，“引起剩余價值率增加的原因”同時也使他的新假設(shè)“所使用的總資本為一定量”中的一定量變得不“一定”了，變小了。社會總資本的平均有機(jī)構(gòu)成提高，同時也意味著不變資本的貶值和有機(jī)構(gòu)成的下降。這個新開辟的論證同樣無法說明利潤率下降是一個長期趨勢。有人會說：不變資本貶值馬克思已作為修正因素之一，在具象過程中說明了，這是抽象思維方法的慣例。但是具象不是再一次分別把各修正因素與本質(zhì)因素的關(guān)系羅列出來，這是舍象過程的任務(wù)，它必須在可疊加的假設(shè)條件下，綜合說明本質(zhì)因素和6個相反因素共同作用時的總結(jié)果。即使不精確，也必須判斷各個力的強(qiáng)弱和方向，從而判斷合力的方向，做不到這一點(diǎn)就沒有完成抽象思維方法的要求，所下的結(jié)論就是沒有科學(xué)依據(jù)的。馬克思意識到了這一點(diǎn)，他有些含糊地“把一般利潤率的下降視為是一種傾向的下降”（7）。”
我并不是據(jù)此斷言說資本主義沒有利潤率下降的趨勢，我只是斷言包括馬克思在內(nèi)的理論家到目前為止并沒能證明這種趨勢是資本主義范疇本身所必然帶來和資本主義范疇可以概括的所謂客觀規(guī)律。利潤率的變化有多種可能性，有些是資本主義因素引起的，有些是資本主義以外的因素引起的，強(qiáng)調(diào)這種區(qū)別是非常非常重要的。后面還會論及利潤率變化的極端復(fù)雜性。
（四）壟斷和帝國主義
由于資本主義自由競爭的加劇，隨著資本主義不斷積聚和集中，各個生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)數(shù)目大大減少。這些在競爭中幸存下來的企業(yè)，規(guī)模大都十分龐大，接下來的競爭更可能帶來的將是兩敗俱傷，而不是某一方的完全勝利。這時在大資本家頭腦中占上風(fēng)的已不是資本主義范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，更不是商品生產(chǎn)范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，而是過去封建領(lǐng)主們慣用的劃分勢力范圍的封建契約，這是完全不同于以價值規(guī)律為基礎(chǔ)的市場契約的一種超經(jīng)濟(jì)的契約。這種封建契約有企業(yè)同盟、卡特爾、托拉斯、完全合并等多種形式。從此現(xiàn)實(shí)社會已不再象此前近100年那樣接近于較單純的資本主義社會，而主要成了資本主義與封建主義的混合社會。這種混合在大約幾十年的時間內(nèi)全面觸及了消費(fèi)品市場、生產(chǎn)資料市場、資本市場甚至勞動力市場。劃分新增價值的另一方——勞動力出賣者靠自由市場原則調(diào)節(jié)自己利益的機(jī)會被大大削弱了，他們面對的是聯(lián)合起來的蔑視市場的資本所有者，他們現(xiàn)在的地位用工奴來描述毫不為過。
我們再次強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)格的抽象思維方法一定能判明壟斷資本主義社會是資本主義要素和資本主義以外的要素混合的結(jié)果，決不能把一切現(xiàn)象材料都裝進(jìn)資本主義范疇內(nèi)。不能把壟斷看成資本主義的一個階段，因?yàn)樵诔橄笏季S的意義上找不出壟斷概念和資本主義概念的共性，說明它們的關(guān)系不是抽象思維方法所能完成的任務(wù)。
馬克思是在壟斷產(chǎn)生之前完成他的經(jīng)濟(jì)著作的，因此在《資本論》中沒有這方面的分析。列寧等人用新的經(jīng)驗(yàn)材料來發(fā)展和修正馬克思的資本主義理論時，最大錯誤就是沒有仔細(xì)審查新材料是否具有商品生產(chǎn)和資本主義概念的共性，沒有共性就不是抽象思維方法所要求的修正和具象，而是一種雜亂的堆砌。并且它所造成的概念的混亂為我們將要進(jìn)行的混合社會的科學(xué)具象思維方法設(shè)置了極大的障礙。
同樣，帝國主義不是資本主義的一個階段，而是資本主義、封建主義、民族主義、軍國主義甚至種族主義相混合的現(xiàn)實(shí)社會的一個階段。
二、關(guān)于利潤率的變動和資本主義危機(jī)
我們認(rèn)為利潤率p=S，(1-q)絕不是簡單地呈現(xiàn)一種下降的趨勢，其變動的極端復(fù)雜性一方面體現(xiàn)在抽象思維模式下p作為因變量在S，和q的作用下有多種變動的理論可能性；另一方面體現(xiàn)在科學(xué)具象思維模式下p、S，q還是互相影響和互動的。作用于p、S，q的有些是資本主義要素，有些則是資本主義以外的要素。
（一）在p不反作用于S，和q以及S，和q不相互作用的假設(shè)條件下，P在理論上上有11種變動的可能性。
（1）S，上升且q下降時，p上升；(2)S，上升且q不變時，P上升；(3)S，和q都上升，但S，的上升快于q的上升時，p上升；(4)S，和q都上升，但S，的上升慢于q的上升時，p下降；(5)S，不變且q下降時，p上升；(6)S，不變且q不變，p不變；(7)S，不變且q上升時，p下降；(8)S，和q都下降，但S，的下降快于q的下降時，p下降；(9)S，和q都下降，但S，的下降慢于q的下降時，p上升；(10)S，下降且q不變時，p下降，（11）S，下降且q上升時，p下降。
利潤率下降趨勢的規(guī)律只是其中（4）的情況。前面已提到，關(guān)于這個規(guī)律的唯一性的證明是不能令人信服的。與其堅(jiān)守一個不能證明的簡單化了的所謂規(guī)律，不如承認(rèn)利潤率變化的復(fù)雜性和多樣性，并以此為起點(diǎn)展開豐富的實(shí)證的研究，歷史地描繪出利潤率變化的實(shí)際狀況。
上面11種情況的每個假設(shè)條件，在沒有經(jīng)過仔細(xì)的對照之前，都不能冒然斷定它與實(shí)際不符。例如，馬克思認(rèn)為q的上升一般來講比較符合經(jīng)驗(yàn)材料，而實(shí)際上q的變化也非常復(fù)雜。當(dāng)我們從微觀角度考察時，技術(shù)進(jìn)步往往直觀地帶來有機(jī)構(gòu)成的提高。但是從宏觀的和較長期的角度看就不一定如此：第一部類長期的技術(shù)進(jìn)步會帶來一定實(shí)物量的不變資本存量的貶值，也包括第二部類不變資本存量的貶值，數(shù)學(xué)上很容易證明，當(dāng)C下降時，也是下降的；彌補(bǔ)存量損失后的利潤部分下降幅度更大，從而利潤率也是下降的；在新增價值的劃分上，也是下降的。緊接著的應(yīng)該是第二部類的技術(shù)進(jìn)步所帶來的消費(fèi)品的貶值，全社會在維持絕對生活水平不變的情況下v降低了。 明顯上升，新增價值的劃分中也上升；也上升。
從長期來看，考慮到技術(shù)進(jìn)步會由于微觀單位的競爭推動而成為影響兩個部類生產(chǎn)的長期的和主要的因素，全社會的q,S，p更傾向于隨著兩個部類技術(shù)革命的更迭而呈現(xiàn)一種上下波動的變動狀態(tài)。而絕不是單純的上升或下降。
技術(shù)的進(jìn)步所帶來的生產(chǎn)率的提高可以是一個工人推動更多的機(jī)器，但不一定是一個工人推動更多的機(jī)器的價值。這是宏觀角度和微觀角度的重要區(qū)分。馬克思也提到過的不變資本貶值絕不能擺在一個次要的修正因素的地位，它是和勞動力貶值同樣重要的并且交替出現(xiàn)的因素。
（二）在現(xiàn)實(shí)中的p絕不僅僅是S，和q的被動的因變量，它的水平和變化反過來直接影響S，和q的水平，S，和q也是在時刻相互影響和制約著對方的水平。例如用相對剩余價值的方法來提高S，往往就伴隨著q的提高，但它們的具體的相互作用關(guān)系可能比想象的要復(fù)雜得多。此外，現(xiàn)實(shí)社會的q, S，p還會受到種種市場契約天法調(diào)節(jié)的資本主義以外的因素的影響。由于這種復(fù)雜性，我們肯定得不出某種Ｐ的單一趨勢的規(guī)律。因此面對多變量共變的情況時，單純的抽象思維方法的確無能為力，求助于科學(xué)具象思維方法是一種有益的嘗試。
（三）到目前為止，關(guān)于資本主義自動走向滅亡有兩大核心理論。一個是前面已分析過的在資本有機(jī)構(gòu)的提高快于剩余價值率的提高的假設(shè)條件下得出的利潤率下降的規(guī)律，關(guān)于這個規(guī)律的證明是缺乏說服力的；另一個是假設(shè)資本有機(jī)構(gòu)成的提高必然帶來剩余價值率的提高，這樣就必然帶來消費(fèi)不足這種資本主義市場無法自我調(diào)節(jié)的生產(chǎn)比例失調(diào)問題。按比例生產(chǎn)是一切社會生產(chǎn)的共有規(guī)律，如果資本主義最終帶來的是生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行，資本主義的滅亡就無可爭議。
我們?nèi)杂民R克思的方法把社會生產(chǎn)分為兩大部類：生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第Ｉ部類和生產(chǎn)消費(fèi)品的第ц部類。我們先把剩余價值分為四個部分（8）；第一，適量的消費(fèi)支出，數(shù)目剛夠把資本家的消費(fèi)維持在前一期的水平，記作ＳC；第二，資本家消費(fèi)的增長額，記作Ｓ△Ｃ；第三，資本家用來擴(kuò)大可變資本的積累，記作Ｓav；第四，資本家用來購買追加的不變資本的積累，記作Sac.為了保持?jǐn)U大再生產(chǎn)的均衡條件，就必須使所有代表對不變資本需求的項(xiàng)目的價值（生產(chǎn)價格）等于不變資本的總產(chǎn)量的價值（生產(chǎn)價格），并使所有代表對消費(fèi)品需求的項(xiàng)目的價值等于消費(fèi)品的總產(chǎn)量的價值。用等式可表示如下（字母右下角的數(shù)字１和２表示生產(chǎn)部類）：c1+sac1+c2+sac2=c1+v1+sc1+s△c1+sav1+sac1
v1+sc1+s△c1+sav1+v2+sc2+s△c2+sav2=c2+v2+sc2+s△c2+sav2+sac2
化簡后得：Ｃ2＋Ｓac2＝Ｖ1＋Ｓc1＋Ｓ△c1＋Ｓav1其中方框內(nèi)所含項(xiàng)目就是簡單再生產(chǎn)的均衡條件。以簡單再生產(chǎn)的情況為例，Ｃ2＝Ｖ1＋Ｓc1，如果第一部類的剩余價值率不斷提高，就意味著等式中V1在不斷縮小，理論上不能由此就推導(dǎo)出這樣的結(jié)論即等式Ｃ2＝Ｖ1＋Ｓc1不再成立了，簡單再生產(chǎn)的比例已被破壞了。因?yàn)轱@然還有理論上的替代辦法；Ｓc1不斷加大，并且Ｃz在實(shí)物結(jié)構(gòu)上適合加大了的Ｓc1的情況。即勞動力出賣者減少的消費(fèi)由資本家增大的消費(fèi)替代了，這時等式仍舊成立，簡單再生產(chǎn)仍是按比例的。按比例生產(chǎn)規(guī)律本身不能證明剩余價值率的提高會是一個按比例生產(chǎn)的破壞因素。
按比例生產(chǎn)是超商品經(jīng)濟(jì)的一切社會生產(chǎn)的共性，是更抽象更一般的規(guī)則。它對現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)的要求只是有前后一貫的、系統(tǒng)的生產(chǎn)比例，并且再無其它要求。至于現(xiàn)實(shí)中按比例生產(chǎn)的多樣性則是由這個抽象規(guī)律以外的作用要素形成的。重視這種區(qū)別是嚴(yán)密的抽象思維方法所要求的。
馬克思曾嘲笑這種把資本家變成一個只關(guān)心使用價值的善良市民的假定是把資本主義最實(shí)質(zhì)的東西—筆鉤銷了。但是最先一筆勾銷資本主義的是剩余價值率不斷上升且不再受資本主義調(diào)節(jié)的假定，是前一個荒謬產(chǎn)生了后一個荒謬，當(dāng)你假設(shè)剩余價值率隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高而持續(xù)提高時，你就已經(jīng)假設(shè)剩余價值率由市場法則調(diào)節(jié)而上下波動的資本主義已不起作用了，你就已經(jīng)假設(shè)資本家不是資本家了。但無論如何，我們證明“有效需求不足不能直接導(dǎo)致對按比例生產(chǎn)規(guī)律的破壞的演繹推理是無懈可擊的。杜岡那個著名的一個工人操作全部機(jī)器的假說無非也是想說明同樣的問題，但不幸他始終沒能說透。就純粹的資本主義作用要素而言（抽象的、理論上的），Ｖ和Ｓ的劃分是由市場契約調(diào)節(jié)的，資本主義不僅是資本家的資本主義，也是勞動力出賣者的資本主義，就不考慮外來因素的純模型而言，按比例是可以由市場調(diào)節(jié)來完成的。
但是越來越頻繁的Ｖ或Ｓ一方借助資本主義以外的作用力量來參與新增價值的劃分的作法，使得比例問題也不可能單有市場調(diào)節(jié)來完成了。資本主義以外的因素的介入使單純的資本主義市場契約原則失靈了。但如果這時出現(xiàn)了生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行的罪惡，承擔(dān)責(zé)任的不應(yīng)是純資本主義概念所概括的東西。而是那些資本主義以外的混合要素。在資本主義模型下，生產(chǎn)的按比例是要不斷經(jīng)過市場調(diào)節(jié)才能達(dá)成的，特別是Ｖ和Ｓ的劃分比例，即剩余價值率，當(dāng)Ｖ過多Ｓ過少時就會出現(xiàn)產(chǎn)品不足，市場通過價格變化能把它們的比例調(diào)整過來；當(dāng)Ｖ過少，Ｓ過多時，就會出現(xiàn)消費(fèi)不足，產(chǎn)品過剩，市場同樣能把它們調(diào)整過來。但如果有一些超經(jīng)濟(jì)因素引起Ｖ或Ｓ的過多或過少時，市場就成了多個作用力中的一個，Ｖ和Ｓ的最終比例是取決于多個力的合力，而不僅僅是價值規(guī)律的力量。但不能由此說價值規(guī)律（生產(chǎn)價格規(guī)律）就過時了，它仍是重要力量之一。
（四）資本主義危機(jī)
資本主義是一種理論抽象模型，它不等于現(xiàn)實(shí)社會。如果人類社會在某一時期比較接近資本主義模型，那只表明現(xiàn)實(shí)社會患了某種程度的社會偏執(zhí)病。人類社會正常的和長期的情況就是各種抽象模型的混合社會。
現(xiàn)實(shí)社會不等于資本主義，現(xiàn)實(shí)社會的危機(jī)也不等于資本主義危機(jī)。在理論上探討資本主義危機(jī)，如果在概念上搞不清這種區(qū)別，接下來的錯誤和混亂就不言白明了。
資本主義危機(jī)就是因?yàn)槔麧櫬实疗淦毡樗揭韵禄蚬べY水平跌至其普遍水平以下所引起的流通過程的中斷。因此，資本主義危機(jī)應(yīng)當(dāng)如魯?shù)婪颉は７ㄍふJ(rèn)為的那樣，是一種比例的失調(diào)。只要剩余價值率、資本有機(jī)構(gòu)成、利潤等指標(biāo)的影響因素還是市場契約原則可以調(diào)節(jié)的，資本主義危機(jī)就也是在資本主義范圍內(nèi)可以調(diào)節(jié)歸位的。如果支配這些指標(biāo)的還有某些超經(jīng)濟(jì)的非資本主義的原則，我們的思維要下的第一個結(jié)論就是現(xiàn)實(shí)的危機(jī)不等于資本主義危機(jī)。單純調(diào)節(jié)資本主義危機(jī)的市場方法就無法單獨(dú)完成調(diào)節(jié)這個現(xiàn)實(shí)危機(jī)的任務(wù)，起作用的應(yīng)是某種混合的方法。例如，１９２９年危機(jī)就主要是由壟斷造成的新增價值的劃分長期有利于資本所有者引起的。危機(jī)持續(xù)時間長，破壞力極大。至少有兩種解決危機(jī)的途徑可供選擇，一種是繼續(xù)維持新增價值劃分有利于資本家的狀況，同時將產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為可將工人消費(fèi)不足的部分由資本家的消費(fèi)或投資來替代，接下來還必須有人口減少、超級消費(fèi)形式的出現(xiàn)（如太空旅行等）等經(jīng)濟(jì)政治配套條件。人類社會否定了這種選擇，而采用了解決危機(jī)的第二種途徑：通過國家機(jī)器等手段改變新價值劃分明顯不利于工人的狀況，使比例重新回歸。毫無疑問，這兩個辦法都不是解決資本主義危機(jī)的市場方法能單獨(dú)奏效的。
就純粹的理論上的資本主義危機(jī)而言，“如果資本主義的發(fā)展離不開利潤率下降趨勢，或離不開消費(fèi)需求越來越落后于生產(chǎn)要求的趨勢，或者兩者都離不開，那么，這個制度的毛病就可望隨歲月的推移而加劇，而資本主義關(guān)系變成社會生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎錮的時候，也必然同黑夜跟隨白晝一樣，非來不可。既然這樣，周期地打斷社會經(jīng)濟(jì)生活的危機(jī)，就的確必須看作是現(xiàn)存社會體系的死亡象征”（9）。
正如我們前面看到的，剩余價值率、資本有機(jī)構(gòu)成和利潤率隨著全面技術(shù)進(jìn)步在兩個部類交替出現(xiàn)而呈上下波動狀態(tài)，資本主義至少不會因?yàn)槟莾蓚�原因而滅亡，資本主義危機(jī)也不是資本主義趨于滅亡的象征。
但我們絕不是由此得出資本主義永遠(yuǎn)起主要支配作用的結(jié)論。由于單位價值所代表的物質(zhì)量越來越大，資本主義自動調(diào)節(jié)的社會物質(zhì)代價也越來越大，資本主義方式可能會因?yàn)檫@種日趨增高的社會調(diào)節(jié)成本而逐步不再是歷史舞臺上的主角。此外，按照需求交替理論（參見《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)），人類社會始終存在著物質(zhì)、創(chuàng)新、依附、平等、自由這五種基本需求，區(qū)別只是量的不同格局而已，資本主義將這五種需求都價值化了，應(yīng)該承認(rèn)，價值化是一種精巧的制度系統(tǒng)，它為五種需求都留下了發(fā)展空間。但是，在現(xiàn)代人類五種需求新格局的條件下，資本主義系統(tǒng)或價值化制度系統(tǒng)，已不可能單獨(dú)包容或衡量人類的五種基本需求，這就是為什么發(fā)達(dá)國家明明在改進(jìn)五種需求的格局方面取得了進(jìn)步而經(jīng)濟(jì)增長率等價值指標(biāo)卻始終低迷和令人喪氣。再不接受新的概念系統(tǒng)，人類社會簡直就要失去方向感了！這些是資本主義在特定條件下不合理性的根源。顯然這種不合理性還是來源于人類社會的價值判斷和價值追求，而不是單有資本家就可以把資本主義推進(jìn)死胡同。并且，這不意味著資本主義已具備全面消亡的條件，無視這一點(diǎn)，只能得到以另一種不合理或不完全全合理法則代替現(xiàn)在的不完全合理法則的結(jié)果。
在現(xiàn)實(shí)社會，當(dāng)自由競爭導(dǎo)致資本日益集中時，資本主義調(diào)節(jié)成本日益增高的不合理性可能帶來兩種不同的超資本主義力量在和資本主義法則對抗。這兩種力量的任何一種達(dá)到某種極端程度時就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為資本主義的滅亡（也可能是不合理地滅亡）；這兩種力量沒有出現(xiàn)極端程度時就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為它們和資本主義法則相互混合共同作用的混合社會狀態(tài)。
這兩種力量一種是封建主義力量，具體表現(xiàn)為大資本家為限制競爭而采用的封建領(lǐng)主劃分勢力范圍式的超經(jīng)濟(jì)契約；另一種是社會產(chǎn)義力量，具體表現(xiàn)為勞動者通過工會或國家機(jī)器而實(shí)現(xiàn)一種超越資本主義市場法則的平等性的分配。
資本主義與這兩種主義的關(guān)系并非截然不可過渡。如當(dāng)自由競爭導(dǎo)致資本集中到一定臨界點(diǎn)時，資本家很容易放棄資本主義法則而選擇封建主義法則；再如，資本主義條件下，勞動力的價值就是維持勞動力所有者所必不可少的生活資料的價值。那么“所謂必不可少的需要的范圍，……本身是歷史的產(chǎn)物，因此多半取決于一個國家的文化水平，……”（10）。如果接著演繹下來，當(dāng)一個國家的公眾的文化水平要求稍多一點(diǎn)平等也是“必不可少的需要”時，資本主義的勞動力價值中也就會有一點(diǎn)社會主義的要素，資本主義顯然向社會主義原則過度了一步�，F(xiàn)實(shí)社會中的關(guān)系本沒有封建主義、資本主義、社會主義的標(biāo)簽，當(dāng)歷史按時序發(fā)展到一定條件需要將某種社會關(guān)系制度化和穩(wěn)定化時，才有了這些主義的區(qū)分。
另外人類社會歷史的發(fā)展不是單向的，一些主義在一定歷史時期的作用可強(qiáng)可弱，可接近于零，但這不意味著在以后的歷史時期這種主義就永遠(yuǎn)不再發(fā)揮作用了。起根本作用的規(guī)律是我在《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中描述的需求替代理論。
混合社會必須是一個完整系統(tǒng)的混合，才會有相對穩(wěn)定的狀態(tài)，這包括所有制（產(chǎn)權(quán)制度），國家制度和意識形態(tài)等。
一、關(guān)于資本主義的規(guī)定性
(一)商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)
從一開始，有點(diǎn)機(jī)械的亞當(dāng)斯密關(guān)于商品生產(chǎn)的描述就不同于辯證的馬克思的描述�！耙錾鲜鲈S多利益的分工，原不是人類智慧的結(jié)果。盡管人類智慧預(yù)見到分工會產(chǎn)生普遍富裕并想利用它來實(shí)現(xiàn)普遍富裕。它是不以這廣大效用為目標(biāo)的一種人類傾向所緩慢而逐慚造成的結(jié)果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”（1）。在這里商品生產(chǎn)成了某種天然的普遍的人類傾向的產(chǎn)物（如果能這樣看商品生產(chǎn)倒是能給現(xiàn)代的社會主義商品經(jīng)濟(jì)的理論家省不少氣力！）。馬克思的描述完全不同：“這種分工是商品生產(chǎn)存在的條件，雖然不能反過來說商品生產(chǎn)是社會分工存在的條件。在古代印度公社中就有社會分工，但產(chǎn)品并不成為商品，或者拿一個較近的例子來說，每個工廠內(nèi)都有系統(tǒng)分工，但是這種分工不是通過工人交換他們個人的產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)的。只有獨(dú)立的互不依賴的私人勞動的產(chǎn)品，才作為商品互相對立�！保�2）。社會分工是商品生產(chǎn)的一個必要條件，但不是充分條件，商品生產(chǎn)的另一個必要條件就是“獨(dú)立的互不依賴的私人勞動”。這兩個條件缺失任何一個便構(gòu)不成準(zhǔn)確的商品生產(chǎn)的概念。
現(xiàn)實(shí)社會可以是商品生產(chǎn)要素和其它要素的混合，但任何不同時具備上述兩個條件的社經(jīng)驗(yàn)材料絕對不能混入商品生產(chǎn)的概念中去。如此強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)似乎多余，可我們很快會發(fā)現(xiàn)許多難以自圓其說的所謂理論，其拙劣的根源就在于此。
從在現(xiàn)實(shí)社會中作用的程度、規(guī)模、范圍等標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，將商品生產(chǎn)分為簡單的小商品生產(chǎn)和大規(guī)模的資本主義生產(chǎn)是順理成章的。后者由于技術(shù)條件的成熟，大批量的勞動者的勞動能力也成了商品，勞動力的流動程度提高到過去任何社會形式從未達(dá)到的水平，商品生產(chǎn)已是社會增加財(cái)富的主要源泉。但資本主義是商品生產(chǎn)這一邏輯主干之上的一個支干，考察社會經(jīng)驗(yàn)材料能否混入資本主義概念中，還是首先要看它能否混入商品生產(chǎn)的概念中去，剩下的任務(wù)只是辯明它屬于小商品生產(chǎn)概念還是資本主義概念。
（二）商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律性和資本主義的規(guī)律性
更深的抽象表明，商品生產(chǎn)者交換的不僅是具體的、實(shí)在的、有用的物品，而且是人類勞動力在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)。這不是心血來潮隨意做出的武斷抽象，它表明了生產(chǎn)商品的各種具體勞動的共性，從而也表明了用于交換的所有商品的共性或本質(zhì)。只要在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)在量上是相等的，這些商品在抽象意義就是相同的，這是它們得以按一定比例交換的基礎(chǔ)。這就是人們通常所說的價值的質(zhì)的規(guī)定性。耗費(fèi)的量不由每個具體勞動量決定，而由社會必要勞動量決定，這就是價值的量的規(guī)定性。在現(xiàn)實(shí)中沒有人先去計(jì)算必要生理耗費(fèi)再去交換，價值規(guī)律是以供求和競爭規(guī)律的形式在市場上現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)出來的。社會的各個私人生產(chǎn)者“作為商品所有者互相對立，每個人都企圖盡可能以高價出售商品（甚至生產(chǎn)本身似乎也只是由他們?nèi)我庹{(diào)節(jié)的），所以內(nèi)在規(guī)律只有通過他們之間的競爭、他們互相施加的壓力來實(shí)現(xiàn)，正是通過這種競爭和壓力，各種偏離得以互相抵銷。在這里，價值規(guī)律不過作為內(nèi)在規(guī)律，對單個當(dāng)事人作為盲目的自然規(guī)律起作用，并且是在生產(chǎn)的各種偶然變動中，維持著生產(chǎn)的社會平衡。”（3）顯然，價值規(guī)律的作用制約著商品的交換比率、每種商品的產(chǎn)量、勞動力在各個部門的配置。
當(dāng)“全部產(chǎn)品或至少大部分產(chǎn)品采取商品的形式”（4）時，商品生產(chǎn)就到了資本主義階段。在簡單商品生產(chǎn)條件下，大體上每個生產(chǎn)者擁有自己的數(shù)量不多的生產(chǎn)資料，并且用它們來生產(chǎn)商品；現(xiàn)在生產(chǎn)資料和勞動力都是商品了，生產(chǎn)資料屬于一些人，出賣勞動力來干活的是另一些人。資本主義仍符合商品概念的一般規(guī)律性，但特征性的東西已開始出現(xiàn)，一般規(guī)律在具象時有了修正的必要。
新增的價值已不象以前那樣全部歸生產(chǎn)者所有，而是要分為兩部分：一部分歸死勞動——生產(chǎn)資料的所有者，可以稱作剩余價值；另一部分歸活勞動的所有者，可以稱作勞動力價值。兩者量的劃分的斗爭從資本主義產(chǎn)生起就沒有停止過，但只要這種斗爭主要是靠價值規(guī)律為基礎(chǔ)的自由的市場契約來調(diào)節(jié)的，這種斗爭就還是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念能概括的經(jīng)驗(yàn)材料。
又由于生產(chǎn)資料不僅總規(guī)模擴(kuò)大了，而且各行業(yè)所用的死勞動和活勞動的比例也不象以前那樣大體相差無幾了，各行業(yè)利潤率均等性的假設(shè)和剩余價值率均等性的假設(shè)還基本符合對經(jīng)驗(yàn)材料不完全歸納的判斷，資本有機(jī)構(gòu)成則沒有任何做均等假設(shè)的基礎(chǔ)了。這時，跨行業(yè)的商品價格等于價值（剔除掉供求不平衡因素）和利潤均等的價值規(guī)律的表現(xiàn)形式就不正確了。必須修正為：所有行業(yè)的利潤總額和總價格，還是等于以前的剩余價值總額和價值總額。價值就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格，價值規(guī)律就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的規(guī)律。以上就是商品經(jīng)濟(jì)概念和資本主義概念的基本的規(guī)定性。它對政治制度結(jié)構(gòu)的基本要求就是私有產(chǎn)權(quán)和契約自由。
（三）利潤率的下降趨勢
馬克思用抽象思維方法得出的資本主義利潤率下降趨勢的規(guī)律，是想用商品經(jīng)濟(jì)和資本主義經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的作用要素而不是這兩個概念所能概括的范圍以外的、價值規(guī)律管不著的作用要素，來說明資本主義的歷史性和被替代的必然性。在這里人類的主觀能動性和價值判斷、價值追求被明顯地?cái)[列一個次要的位置，起作用的是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。人類社會的發(fā)展方向要求助于人們的價值判斷和主觀追求歷來被馬克思視為庸俗的和空想的。馬克思愿意看到是資本家把資本主義推向滅亡�！袄麧櫬适琴Y本主義的推動力；那種而且只有那種生產(chǎn)出來能夠提供利潤的東西才會被生產(chǎn)出來。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對利潤率下降的擔(dān)憂就是由此產(chǎn)生的�！谶@里，以純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，就是說，從資產(chǎn)階級立場出發(fā)，在資本主義理解力的界限以內(nèi)，從資本主義生產(chǎn)本身的立場出發(fā)，表現(xiàn)出資本主義生產(chǎn)的限制，它的相對性，即表現(xiàn)資本主義生產(chǎn)不是絕對的生產(chǎn)方式，而只是一種歷史的、和物質(zhì)生產(chǎn)條件的某個有限的發(fā)展時期相適應(yīng)的生產(chǎn)方式”（5）。即使對馬克思這樣的抽象思維大師，我們也要試圖鑒定他的抽象思維過程。
我們可從（S，是剩條價值率，s是剩余價值，v是可變資本，q是資本有機(jī)構(gòu)成，c是不變資本，p是利潤率）推導(dǎo)出p以q和S，表示的函數(shù)式： 要想使P有不斷下降的趨勢，必須是二種情況之一：（1）S，下降同時q不下降或者S，下降的程度高于q下降的程度；(2)q上升S，不上升或者q上升的程度高于S，上升的程度。
馬克思顯然排除了S，下降的情況。就第二種情況而言，馬克思得出利潤率下降的結(jié)果就必須先做兩個假設(shè)之一，即q上升S，不升或者q上升的程度高于S，上升的程度。馬克思認(rèn)為q上升比較符合經(jīng)驗(yàn)材料（情況可能不是如此簡單，后面會論及），兩個假設(shè)就變?yōu)镾，不上升或者上升的程度低于q上升的程度。就是說利潤率下降趨勢的規(guī)律是隱含著這兩個假設(shè)條件的。這個規(guī)律的正確與否取決于這兩個暗含的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)材料對照的結(jié)果。在《資本論》整個第十三章對這個規(guī)律的描述中，都沒有有意識地將假設(shè)與經(jīng)驗(yàn)材料相對照的部分。在隨后的第十四章作用相反的各種原因中將S，的提高作為了一個起相反作用的修正因素。這樣，實(shí)際上馬克思的假設(shè)又變成S，上升的程度低于q上升的程度。
只要能證明這個假設(shè)比較符合現(xiàn)實(shí)的長期趨勢，利潤率下降趨勢的規(guī)律就真的是資本主義范疇內(nèi)的、客觀的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律，資本主義的消亡就指日可待，這個論證過程是比較嚴(yán)密的抽象思維過程必須要求的。
但馬克思在《資本論》第三卷第14章中沒有直接地全面地接著說明這個假設(shè)，從而完成論證，而是換個角度換個假設(shè)前提，用完全不同的方式來說明利潤率下降趨勢的規(guī)律：“在這里——大多數(shù)有益于相對剩余價值生產(chǎn)的方法都是如此——引起剩余價值率增加的原因，包含著這個結(jié)果：所使用的總資本為一定量時，剩余價值量將會減少”，“從而使利潤率減少�！保�6）。但是馬克思沒有看出，“引起剩余價值率增加的原因”同時也使他的新假設(shè)“所使用的總資本為一定量”中的一定量變得不“一定”了，變小了。社會總資本的平均有機(jī)構(gòu)成提高，同時也意味著不變資本的貶值和有機(jī)構(gòu)成的下降。這個新開辟的論證同樣無法說明利潤率下降是一個長期趨勢。有人會說：不變資本貶值馬克思已作為修正因素之一，在具象過程中說明了，這是抽象思維方法的慣例。但是具象不是再一次分別把各修正因素與本質(zhì)因素的關(guān)系羅列出來，這是舍象過程的任務(wù)，它必須在可疊加的假設(shè)條件下，綜合說明本質(zhì)因素和6個相反因素共同作用時的總結(jié)果。即使不精確，也必須判斷各個力的強(qiáng)弱和方向，從而判斷合力的方向，做不到這一點(diǎn)就沒有完成抽象思維方法的要求，所下的結(jié)論就是沒有科學(xué)依據(jù)的。馬克思意識到了這一點(diǎn)，他有些含糊地“把一般利潤率的下降視為是一種傾向的下降”（7）。”
我并不是據(jù)此斷言說資本主義沒有利潤率下降的趨勢，我只是斷言包括馬克思在內(nèi)的理論家到目前為止并沒能證明這種趨勢是資本主義范疇本身所必然帶來和資本主義范疇可以概括的所謂客觀規(guī)律。利潤率的變化有多種可能性，有些是資本主義因素引起的，有些是資本主義以外的因素引起的，強(qiáng)調(diào)這種區(qū)別是非常非常重要的。后面還會論及利潤率變化的極端復(fù)雜性。
（四）壟斷和帝國主義
由于資本主義自由競爭的加劇，隨著資本主義不斷積聚和集中，各個生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)數(shù)目大大減少。這些在競爭中幸存下來的企業(yè)，規(guī)模大都十分龐大，接下來的競爭更可能帶來的將是兩敗俱傷，而不是某一方的完全勝利。這時在大資本家頭腦中占上風(fēng)的已不是資本主義范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，更不是商品生產(chǎn)范疇的規(guī)定性和準(zhǔn)則，而是過去封建領(lǐng)主們慣用的劃分勢力范圍的封建契約，這是完全不同于以價值規(guī)律為基礎(chǔ)的市場契約的一種超經(jīng)濟(jì)的契約。這種封建契約有企業(yè)同盟、卡特爾、托拉斯、完全合并等多種形式。從此現(xiàn)實(shí)社會已不再象此前近100年那樣接近于較單純的資本主義社會，而主要成了資本主義與封建主義的混合社會。這種混合在大約幾十年的時間內(nèi)全面觸及了消費(fèi)品市場、生產(chǎn)資料市場、資本市場甚至勞動力市場。劃分新增價值的另一方——勞動力出賣者靠自由市場原則調(diào)節(jié)自己利益的機(jī)會被大大削弱了，他們面對的是聯(lián)合起來的蔑視市場的資本所有者，他們現(xiàn)在的地位用工奴來描述毫不為過。
我們再次強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)格的抽象思維方法一定能判明壟斷資本主義社會是資本主義要素和資本主義以外的要素混合的結(jié)果，決不能把一切現(xiàn)象材料都裝進(jìn)資本主義范疇內(nèi)。不能把壟斷看成資本主義的一個階段，因?yàn)樵诔橄笏季S的意義上找不出壟斷概念和資本主義概念的共性，說明它們的關(guān)系不是抽象思維方法所能完成的任務(wù)。
馬克思是在壟斷產(chǎn)生之前完成他的經(jīng)濟(jì)著作的，因此在《資本論》中沒有這方面的分析。列寧等人用新的經(jīng)驗(yàn)材料來發(fā)展和修正馬克思的資本主義理論時，最大錯誤就是沒有仔細(xì)審查新材料是否具有商品生產(chǎn)和資本主義概念的共性，沒有共性就不是抽象思維方法所要求的修正和具象，而是一種雜亂的堆砌。并且它所造成的概念的混亂為我們將要進(jìn)行的混合社會的科學(xué)具象思維方法設(shè)置了極大的障礙。
同樣，帝國主義不是資本主義的一個階段，而是資本主義、封建主義、民族主義、軍國主義甚至種族主義相混合的現(xiàn)實(shí)社會的一個階段。
二、關(guān)于利潤率的變動和資本主義危機(jī)
我們認(rèn)為利潤率p=S，(1-q)絕不是簡單地呈現(xiàn)一種下降的趨勢，其變動的極端復(fù)雜性一方面體現(xiàn)在抽象思維模式下p作為因變量在S，和q的作用下有多種變動的理論可能性；另一方面體現(xiàn)在科學(xué)具象思維模式下p、S，q還是互相影響和互動的。作用于p、S，q的有些是資本主義要素，有些則是資本主義以外的要素。
（一）在p不反作用于S，和q以及S，和q不相互作用的假設(shè)條件下，P在理論上上有11種變動的可能性。
（1）S，上升且q下降時，p上升；(2)S，上升且q不變時，P上升；(3)S，和q都上升，但S，的上升快于q的上升時，p上升；(4)S，和q都上升，但S，的上升慢于q的上升時，p下降；(5)S，不變且q下降時，p上升；(6)S，不變且q不變，p不變；(7)S，不變且q上升時，p下降；(8)S，和q都下降，但S，的下降快于q的下降時，p下降；(9)S，和q都下降，但S，的下降慢于q的下降時，p上升；(10)S，下降且q不變時，p下降，（11）S，下降且q上升時，p下降。
利潤率下降趨勢的規(guī)律只是其中（4）的情況。前面已提到，關(guān)于這個規(guī)律的唯一性的證明是不能令人信服的。與其堅(jiān)守一個不能證明的簡單化了的所謂規(guī)律，不如承認(rèn)利潤率變化的復(fù)雜性和多樣性，并以此為起點(diǎn)展開豐富的實(shí)證的研究，歷史地描繪出利潤率變化的實(shí)際狀況。
上面11種情況的每個假設(shè)條件，在沒有經(jīng)過仔細(xì)的對照之前，都不能冒然斷定它與實(shí)際不符。例如，馬克思認(rèn)為q的上升一般來講比較符合經(jīng)驗(yàn)材料，而實(shí)際上q的變化也非常復(fù)雜。當(dāng)我們從微觀角度考察時，技術(shù)進(jìn)步往往直觀地帶來有機(jī)構(gòu)成的提高。但是從宏觀的和較長期的角度看就不一定如此：第一部類長期的技術(shù)進(jìn)步會帶來一定實(shí)物量的不變資本存量的貶值，也包括第二部類不變資本存量的貶值，數(shù)學(xué)上很容易證明，當(dāng)C下降時，也是下降的；彌補(bǔ)存量損失后的利潤部分下降幅度更大，從而利潤率也是下降的；在新增價值的劃分上，也是下降的。緊接著的應(yīng)該是第二部類的技術(shù)進(jìn)步所帶來的消費(fèi)品的貶值，全社會在維持絕對生活水平不變的情況下v降低了。 明顯上升，新增價值的劃分中也上升；也上升。
從長期來看，考慮到技術(shù)進(jìn)步會由于微觀單位的競爭推動而成為影響兩個部類生產(chǎn)的長期的和主要的因素，全社會的q,S，p更傾向于隨著兩個部類技術(shù)革命的更迭而呈現(xiàn)一種上下波動的變動狀態(tài)。而絕不是單純的上升或下降。
技術(shù)的進(jìn)步所帶來的生產(chǎn)率的提高可以是一個工人推動更多的機(jī)器，但不一定是一個工人推動更多的機(jī)器的價值。這是宏觀角度和微觀角度的重要區(qū)分。馬克思也提到過的不變資本貶值絕不能擺在一個次要的修正因素的地位，它是和勞動力貶值同樣重要的并且交替出現(xiàn)的因素。
（二）在現(xiàn)實(shí)中的p絕不僅僅是S，和q的被動的因變量，它的水平和變化反過來直接影響S，和q的水平，S，和q也是在時刻相互影響和制約著對方的水平。例如用相對剩余價值的方法來提高S，往往就伴隨著q的提高，但它們的具體的相互作用關(guān)系可能比想象的要復(fù)雜得多。此外，現(xiàn)實(shí)社會的q, S，p還會受到種種市場契約天法調(diào)節(jié)的資本主義以外的因素的影響。由于這種復(fù)雜性，我們肯定得不出某種Ｐ的單一趨勢的規(guī)律。因此面對多變量共變的情況時，單純的抽象思維方法的確無能為力，求助于科學(xué)具象思維方法是一種有益的嘗試。
（三）到目前為止，關(guān)于資本主義自動走向滅亡有兩大核心理論。一個是前面已分析過的在資本有機(jī)構(gòu)的提高快于剩余價值率的提高的假設(shè)條件下得出的利潤率下降的規(guī)律，關(guān)于這個規(guī)律的證明是缺乏說服力的；另一個是假設(shè)資本有機(jī)構(gòu)成的提高必然帶來剩余價值率的提高，這樣就必然帶來消費(fèi)不足這種資本主義市場無法自我調(diào)節(jié)的生產(chǎn)比例失調(diào)問題。按比例生產(chǎn)是一切社會生產(chǎn)的共有規(guī)律，如果資本主義最終帶來的是生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行，資本主義的滅亡就無可爭議。
我們?nèi)杂民R克思的方法把社會生產(chǎn)分為兩大部類：生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第Ｉ部類和生產(chǎn)消費(fèi)品的第ц部類。我們先把剩余價值分為四個部分（8）；第一，適量的消費(fèi)支出，數(shù)目剛夠把資本家的消費(fèi)維持在前一期的水平，記作ＳC；第二，資本家消費(fèi)的增長額，記作Ｓ△Ｃ；第三，資本家用來擴(kuò)大可變資本的積累，記作Ｓav；第四，資本家用來購買追加的不變資本的積累，記作Sac.為了保持?jǐn)U大再生產(chǎn)的均衡條件，就必須使所有代表對不變資本需求的項(xiàng)目的價值（生產(chǎn)價格）等于不變資本的總產(chǎn)量的價值（生產(chǎn)價格），并使所有代表對消費(fèi)品需求的項(xiàng)目的價值等于消費(fèi)品的總產(chǎn)量的價值。用等式可表示如下（字母右下角的數(shù)字１和２表示生產(chǎn)部類）：c1+sac1+c2+sac2=c1+v1+sc1+s△c1+sav1+sac1
v1+sc1+s△c1+sav1+v2+sc2+s△c2+sav2=c2+v2+sc2+s△c2+sav2+sac2
化簡后得：Ｃ2＋Ｓac2＝Ｖ1＋Ｓc1＋Ｓ△c1＋Ｓav1其中方框內(nèi)所含項(xiàng)目就是簡單再生產(chǎn)的均衡條件。以簡單再生產(chǎn)的情況為例，Ｃ2＝Ｖ1＋Ｓc1，如果第一部類的剩余價值率不斷提高，就意味著等式中V1在不斷縮小，理論上不能由此就推導(dǎo)出這樣的結(jié)論即等式Ｃ2＝Ｖ1＋Ｓc1不再成立了，簡單再生產(chǎn)的比例已被破壞了。因?yàn)轱@然還有理論上的替代辦法；Ｓc1不斷加大，并且Ｃz在實(shí)物結(jié)構(gòu)上適合加大了的Ｓc1的情況。即勞動力出賣者減少的消費(fèi)由資本家增大的消費(fèi)替代了，這時等式仍舊成立，簡單再生產(chǎn)仍是按比例的。按比例生產(chǎn)規(guī)律本身不能證明剩余價值率的提高會是一個按比例生產(chǎn)的破壞因素。
按比例生產(chǎn)是超商品經(jīng)濟(jì)的一切社會生產(chǎn)的共性，是更抽象更一般的規(guī)則。它對現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)的要求只是有前后一貫的、系統(tǒng)的生產(chǎn)比例，并且再無其它要求。至于現(xiàn)實(shí)中按比例生產(chǎn)的多樣性則是由這個抽象規(guī)律以外的作用要素形成的。重視這種區(qū)別是嚴(yán)密的抽象思維方法所要求的。
馬克思曾嘲笑這種把資本家變成一個只關(guān)心使用價值的善良市民的假定是把資本主義最實(shí)質(zhì)的東西—筆鉤銷了。但是最先一筆勾銷資本主義的是剩余價值率不斷上升且不再受資本主義調(diào)節(jié)的假定，是前一個荒謬產(chǎn)生了后一個荒謬，當(dāng)你假設(shè)剩余價值率隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高而持續(xù)提高時，你就已經(jīng)假設(shè)剩余價值率由市場法則調(diào)節(jié)而上下波動的資本主義已不起作用了，你就已經(jīng)假設(shè)資本家不是資本家了。但無論如何，我們證明“有效需求不足不能直接導(dǎo)致對按比例生產(chǎn)規(guī)律的破壞的演繹推理是無懈可擊的。杜岡那個著名的一個工人操作全部機(jī)器的假說無非也是想說明同樣的問題，但不幸他始終沒能說透。就純粹的資本主義作用要素而言（抽象的、理論上的），Ｖ和Ｓ的劃分是由市場契約調(diào)節(jié)的，資本主義不僅是資本家的資本主義，也是勞動力出賣者的資本主義，就不考慮外來因素的純模型而言，按比例是可以由市場調(diào)節(jié)來完成的。
但是越來越頻繁的Ｖ或Ｓ一方借助資本主義以外的作用力量來參與新增價值的劃分的作法，使得比例問題也不可能單有市場調(diào)節(jié)來完成了。資本主義以外的因素的介入使單純的資本主義市場契約原則失靈了。但如果這時出現(xiàn)了生產(chǎn)不能按比例進(jìn)行的罪惡，承擔(dān)責(zé)任的不應(yīng)是純資本主義概念所概括的東西。而是那些資本主義以外的混合要素。在資本主義模型下，生產(chǎn)的按比例是要不斷經(jīng)過市場調(diào)節(jié)才能達(dá)成的，特別是Ｖ和Ｓ的劃分比例，即剩余價值率，當(dāng)Ｖ過多Ｓ過少時就會出現(xiàn)產(chǎn)品不足，市場通過價格變化能把它們的比例調(diào)整過來；當(dāng)Ｖ過少，Ｓ過多時，就會出現(xiàn)消費(fèi)不足，產(chǎn)品過剩，市場同樣能把它們調(diào)整過來。但如果有一些超經(jīng)濟(jì)因素引起Ｖ或Ｓ的過多或過少時，市場就成了多個作用力中的一個，Ｖ和Ｓ的最終比例是取決于多個力的合力，而不僅僅是價值規(guī)律的力量。但不能由此說價值規(guī)律（生產(chǎn)價格規(guī)律）就過時了，它仍是重要力量之一。
（四）資本主義危機(jī)
資本主義是一種理論抽象模型，它不等于現(xiàn)實(shí)社會。如果人類社會在某一時期比較接近資本主義模型，那只表明現(xiàn)實(shí)社會患了某種程度的社會偏執(zhí)病。人類社會正常的和長期的情況就是各種抽象模型的混合社會。
現(xiàn)實(shí)社會不等于資本主義，現(xiàn)實(shí)社會的危機(jī)也不等于資本主義危機(jī)。在理論上探討資本主義危機(jī)，如果在概念上搞不清這種區(qū)別，接下來的錯誤和混亂就不言白明了。
資本主義危機(jī)就是因?yàn)槔麧櫬实疗淦毡樗揭韵禄蚬べY水平跌至其普遍水平以下所引起的流通過程的中斷。因此，資本主義危機(jī)應(yīng)當(dāng)如魯?shù)婪颉は７ㄍふJ(rèn)為的那樣，是一種比例的失調(diào)。只要剩余價值率、資本有機(jī)構(gòu)成、利潤等指標(biāo)的影響因素還是市場契約原則可以調(diào)節(jié)的，資本主義危機(jī)就也是在資本主義范圍內(nèi)可以調(diào)節(jié)歸位的。如果支配這些指標(biāo)的還有某些超經(jīng)濟(jì)的非資本主義的原則，我們的思維要下的第一個結(jié)論就是現(xiàn)實(shí)的危機(jī)不等于資本主義危機(jī)。單純調(diào)節(jié)資本主義危機(jī)的市場方法就無法單獨(dú)完成調(diào)節(jié)這個現(xiàn)實(shí)危機(jī)的任務(wù)，起作用的應(yīng)是某種混合的方法。例如，１９２９年危機(jī)就主要是由壟斷造成的新增價值的劃分長期有利于資本所有者引起的。危機(jī)持續(xù)時間長，破壞力極大。至少有兩種解決危機(jī)的途徑可供選擇，一種是繼續(xù)維持新增價值劃分有利于資本家的狀況，同時將產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整為可將工人消費(fèi)不足的部分由資本家的消費(fèi)或投資來替代，接下來還必須有人口減少、超級消費(fèi)形式的出現(xiàn)（如太空旅行等）等經(jīng)濟(jì)政治配套條件。人類社會否定了這種選擇，而采用了解決危機(jī)的第二種途徑：通過國家機(jī)器等手段改變新價值劃分明顯不利于工人的狀況，使比例重新回歸。毫無疑問，這兩個辦法都不是解決資本主義危機(jī)的市場方法能單獨(dú)奏效的。
就純粹的理論上的資本主義危機(jī)而言，“如果資本主義的發(fā)展離不開利潤率下降趨勢，或離不開消費(fèi)需求越來越落后于生產(chǎn)要求的趨勢，或者兩者都離不開，那么，這個制度的毛病就可望隨歲月的推移而加劇，而資本主義關(guān)系變成社會生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎錮的時候，也必然同黑夜跟隨白晝一樣，非來不可。既然這樣，周期地打斷社會經(jīng)濟(jì)生活的危機(jī)，就的確必須看作是現(xiàn)存社會體系的死亡象征”（9）。
正如我們前面看到的，剩余價值率、資本有機(jī)構(gòu)成和利潤率隨著全面技術(shù)進(jìn)步在兩個部類交替出現(xiàn)而呈上下波動狀態(tài)，資本主義至少不會因?yàn)槟莾蓚�原因而滅亡，資本主義危機(jī)也不是資本主義趨于滅亡的象征。
但我們絕不是由此得出資本主義永遠(yuǎn)起主要支配作用的結(jié)論。由于單位價值所代表的物質(zhì)量越來越大，資本主義自動調(diào)節(jié)的社會物質(zhì)代價也越來越大，資本主義方式可能會因?yàn)檫@種日趨增高的社會調(diào)節(jié)成本而逐步不再是歷史舞臺上的主角。此外，按照需求交替理論（參見《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)），人類社會始終存在著物質(zhì)、創(chuàng)新、依附、平等、自由這五種基本需求，區(qū)別只是量的不同格局而已，資本主義將這五種需求都價值化了，應(yīng)該承認(rèn)，價值化是一種精巧的制度系統(tǒng)，它為五種需求都留下了發(fā)展空間。但是，在現(xiàn)代人類五種需求新格局的條件下，資本主義系統(tǒng)或價值化制度系統(tǒng)，已不可能單獨(dú)包容或衡量人類的五種基本需求，這就是為什么發(fā)達(dá)國家明明在改進(jìn)五種需求的格局方面取得了進(jìn)步而經(jīng)濟(jì)增長率等價值指標(biāo)卻始終低迷和令人喪氣。再不接受新的概念系統(tǒng)，人類社會簡直就要失去方向感了！這些是資本主義在特定條件下不合理性的根源。顯然這種不合理性還是來源于人類社會的價值判斷和價值追求，而不是單有資本家就可以把資本主義推進(jìn)死胡同。并且，這不意味著資本主義已具備全面消亡的條件，無視這一點(diǎn)，只能得到以另一種不合理或不完全全合理法則代替現(xiàn)在的不完全合理法則的結(jié)果。
在現(xiàn)實(shí)社會，當(dāng)自由競爭導(dǎo)致資本日益集中時，資本主義調(diào)節(jié)成本日益增高的不合理性可能帶來兩種不同的超資本主義力量在和資本主義法則對抗。這兩種力量的任何一種達(dá)到某種極端程度時就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為資本主義的滅亡（也可能是不合理地滅亡）；這兩種力量沒有出現(xiàn)極端程度時就現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為它們和資本主義法則相互混合共同作用的混合社會狀態(tài)。
這兩種力量一種是封建主義力量，具體表現(xiàn)為大資本家為限制競爭而采用的封建領(lǐng)主劃分勢力范圍式的超經(jīng)濟(jì)契約；另一種是社會產(chǎn)義力量，具體表現(xiàn)為勞動者通過工會或國家機(jī)器而實(shí)現(xiàn)一種超越資本主義市場法則的平等性的分配。
資本主義與這兩種主義的關(guān)系并非截然不可過渡。如當(dāng)自由競爭導(dǎo)致資本集中到一定臨界點(diǎn)時，資本家很容易放棄資本主義法則而選擇封建主義法則；再如，資本主義條件下，勞動力的價值就是維持勞動力所有者所必不可少的生活資料的價值。那么“所謂必不可少的需要的范圍，……本身是歷史的產(chǎn)物，因此多半取決于一個國家的文化水平，……”（10）。如果接著演繹下來，當(dāng)一個國家的公眾的文化水平要求稍多一點(diǎn)平等也是“必不可少的需要”時，資本主義的勞動力價值中也就會有一點(diǎn)社會主義的要素，資本主義顯然向社會主義原則過度了一步�，F(xiàn)實(shí)社會中的關(guān)系本沒有封建主義、資本主義、社會主義的標(biāo)簽，當(dāng)歷史按時序發(fā)展到一定條件需要將某種社會關(guān)系制度化和穩(wěn)定化時，才有了這些主義的區(qū)分。
另外人類社會歷史的發(fā)展不是單向的，一些主義在一定歷史時期的作用可強(qiáng)可弱，可接近于零，但這不意味著在以后的歷史時期這種主義就永遠(yuǎn)不再發(fā)揮作用了。起根本作用的規(guī)律是我在《方法論和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中描述的需求替代理論。
混合社會必須是一個完整系統(tǒng)的混合，才會有相對穩(wěn)定的狀態(tài)，這包括所有制（產(chǎn)權(quán)制度），國家制度和意識形態(tài)等。
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