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 駱中林

 (甘肅省公路網(wǎng)規(guī)劃辦公室  蘭州  730030)

摘要  通過介紹模糊綜合評判法的基本原理，將其應(yīng)用于高速公路PPP項目風(fēng)險管理決策中，結(jié)合實(shí)際案例對項目中的風(fēng)險進(jìn)行分析和測算，對可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行了風(fēng)險評價，并對主要風(fēng)險提出了相應(yīng)的防范措施。

關(guān)鍵詞  PPP模糊綜合評判法  風(fēng)險分析  風(fēng)險管理

 廣義的PPP泛指公共部門與私營部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的合作關(guān)系，而狹義的PPP可以理解為一系列項目融資方式的總稱。PPP本質(zhì)上是公共和私營部門為基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和管理而達(dá)成的長期合同關(guān)系，公共部門由在傳統(tǒng)方式下公共設(shè)施和服務(wù)的提供者變?yōu)楸O(jiān)督者和合作者，它強(qiáng)調(diào)的是優(yōu)勢的互補(bǔ)、風(fēng)險的分擔(dān)和利益的共享。采用PPP模式建設(shè)高速公路已在我國一些地區(qū)得到運(yùn)用和推廣。

 高速公路PPP項目投資規(guī)模大，時間跨度長，參與者之間的關(guān)系復(fù)雜，風(fēng)險高，導(dǎo)致PPP項目風(fēng)險具有階段性、不確定性和多樣性，從而風(fēng)險管理在高速公路PPP項目實(shí)施過程中顯得尤為重要。項目風(fēng)險管理是指參與風(fēng)險管理的人員對可能影響項目的不確定性進(jìn)行預(yù)測、識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控的過程，以減少消極風(fēng)險對項目目標(biāo)達(dá)成產(chǎn)生的不利影響，并增加積極風(fēng)險的概率和影響。其最終目的是保證風(fēng)險事件的發(fā)生不影響組織最終目標(biāo)的達(dá)成。

1高速公路PPP項目風(fēng)險分析

 PPP項目的建設(shè)和運(yùn)營周期通常較長，而且其中涉及的風(fēng)險因素較多，因此進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險規(guī)避很有必要。

1.1評價體系

本文通過查閱大量文獻(xiàn)，結(jié)合高速公路建設(shè)現(xiàn)狀和PPP項目投融資特點(diǎn)，遵循風(fēng)險指標(biāo)體系的系統(tǒng)性、科學(xué)性、獨(dú)立性、可操作性、量化性以及靈活性等原則，主要從風(fēng)險因素影響的范圍和項目主體能否控制的角度，選取有代表性、可操作性強(qiáng)的5個風(fēng)險因素（工程技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、政策風(fēng)險和社會風(fēng)險）作為風(fēng)險評價體系。其具體評價體系見表1。

1.2評估標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)是指各風(fēng)險因素的后果在項目中所造成的影響大小，可用數(shù)字表示。一般情況下，單因素風(fēng)險可表征為風(fēng)險因素發(fā)生的頻率及其損失的乘積，根據(jù)高速公路PPP項目實(shí)際情況，參考一些相似項目風(fēng)險評價資料，并咨詢相關(guān)專家后，建立了單因素風(fēng)險評價矩陣標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險分級評估標(biāo)準(zhǔn)，見表2，表3。

2模糊綜合評判法的基本原理

 風(fēng)險評價方法眾多，常用的方法有德爾菲法，問卷調(diào)查法、綜合評價法、層次分析法、模糊綜合評判法、蒙特卡洛模擬法以及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。鑒于高速公路PPP項目風(fēng)險評價是一個多目標(biāo)、多層次、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、因素眾多的系統(tǒng)工程，且邊界不清晰、外延不明確，適合采用模糊綜合評判法。模糊綜合評判法，簡單地說就是運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)的方法，綜合考慮某事物的各個影響因素，對事物的優(yōu)劣做出科學(xué)地評價。其基本步驟大致可分為以下5步：

 (1)構(gòu)建模糊評價集。項目建設(shè)風(fēng)險因素集U={U1，U2，U3，U4，U5），風(fēng)險因素評價集V={V1，V2，V3，V4，V5)，對應(yīng)描述的風(fēng)險等級為{I級，II級，III級，IV級，V級）。

1. 建立隸屬矩陣。根據(jù)各風(fēng)險因素發(fā)生頻率及其造成的損失，得到子準(zhǔn)則層各風(fēng)險因素U對風(fēng)險評價集V的隸屬向量，r。，其隸屬矩陣為

并利用方根法計算各準(zhǔn)則層風(fēng)險因素的最大特征值及其對應(yīng)的特征向量。

 (4) -致性檢驗(yàn)。利用相對一致性指標(biāo)公式CR，=CI：/RI，對各判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。若CR：<0.1時，認(rèn)為構(gòu)造的判斷矩陣具有滿意的一致性，對應(yīng)的特征向量歸一后，即為對應(yīng)風(fēng)險因素的權(quán)重向量W =(W．．W：。…W。，)；若CR，≥0.1時，則不滿足一致性檢驗(yàn)，需重新構(gòu)造判斷矩陣，使其具有滿意的一致性。

 (5)綜合評判。綜合評判是一個多級評價過程。一級模糊評價是對準(zhǔn)則層中每個風(fēng)險U。中n個因素根據(jù)模糊綜合評價模型進(jìn)行綜合評價，得到Ui風(fēng)險對應(yīng)的隸屬向量B。。B，一W×R，(bi1  bi2  bi3 bi4  bi5)。其中：R，為準(zhǔn)則層各風(fēng)險因素對風(fēng)險因素評價集的隸屬向量；W，為子準(zhǔn)則層下各風(fēng)險因素的權(quán)重向量。

 二級模糊評價。同理可得風(fēng)險因素集U的綜合評價結(jié)果B，根據(jù)最大隸屬度原則綜合評判項目的風(fēng)險等級，B=W×R=(b1b2 b3 b4 bs)。

3案例分析

3.1項目概況

 甘肅省某高速公路PPP項目，采用設(shè)計速度80 km/h、路基寬度24.5 m的雙向4車道高速公路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。路線長95.8 km，橋隧比例高達(dá)53. 64%；共設(shè)置橋梁87座，隧道13座，其中含特大橋2 086 m／l座、特長隧道15 735 m／4座；估算總投資約為122. 86億元，建設(shè)工期為4年。

3.2風(fēng)險評價

依據(jù)高速公路PPP項目風(fēng)險因素評價體系，邀請11位專家按上面的流程對各風(fēng)險因素進(jìn)行打分、計算，得到各風(fēng)險因素的模糊評價矩陣，見表4。

 一級模糊評價。將表4中相關(guān)數(shù)據(jù)代人模糊綜合評價模型中，可得到準(zhǔn)則層各風(fēng)險（U：對應(yīng)的隸屬向量B：。B1=(0. 246，0.382，0.182，0.053，0. 137);  B2=(0.326,0.354,0.186,0.096,0. 038); B3=(0.  264,0.455,0.126,0.126,0. 029);B4=(0.  364,0.397,0.115,0.067,0. 057); Bs=(0. 425,0. 388,0. 114 ,0. 073,0).

 二級模糊評價。同理可求得準(zhǔn)則層因素的權(quán)重向量W=(0. 231，0.236，0.179，0.166，0.188)，準(zhǔn)則層的隸屬矩陣R= (bi  b2  63  6。bs)，代入模糊綜合評價模型中重新計算，可得到本項目風(fēng)險的多級模糊綜合評價結(jié)果B，B= (0. 321，0．374,0.160,0. 077,0. 057).

 根據(jù)最大隸屬度原則，0. 374最大，對應(yīng)的本項目風(fēng)險等級應(yīng)為II級。說明該項目建設(shè)風(fēng)險較小，對其建立定期檢查機(jī)制，進(jìn)行有效管理，能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

3.3防范措施

 常見的風(fēng)險應(yīng)對策略有回避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、減低、承擔(dān)風(fēng)險等。每個策略都有各自的用途，一般是綜合運(yùn)用。在分析本項目風(fēng)險因素等級后，提出相應(yīng)的防范對策，力爭將損失降到最低。從風(fēng)險分析可知，本項目關(guān)鍵風(fēng)險是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險與工程技術(shù)風(fēng)險。鑒于未來發(fā)展環(huán)境的不可預(yù)見性，為更加充分地進(jìn)行風(fēng)險防范，針對部分III級風(fēng)險因素，提出如下防范措施。

 (1)工程地質(zhì)風(fēng)險的應(yīng)對。加大地質(zhì)勘探力度，結(jié)合同類地區(qū)其他已建成高速公路的成功經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步優(yōu)化工程方案。通過特定的工程技術(shù)手段，可以顯著改善工程結(jié)構(gòu)的力學(xué)性能，顯著提高其穩(wěn)定性。

 (2)橋梁工程風(fēng)險的應(yīng)對。制定科學(xué)合理的橋梁工程施工方案及施工組織設(shè)計，采用合適的施工機(jī)械和成熟的施工技術(shù)，并加強(qiáng)施工管理，從源頭上控制技術(shù)風(fēng)險的發(fā)生。

 (3)隧道工程風(fēng)險的應(yīng)對。對隧道加大地質(zhì)勘察深度，實(shí)現(xiàn)安全作業(yè)，對一些重點(diǎn)不良地質(zhì)路段應(yīng)加強(qiáng)科技力量進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)報工作，采取相應(yīng)的抗震設(shè)防措施，認(rèn)真分析，及時匯報，以便及時采取對策，降低風(fēng)險的發(fā)生。

 (4)經(jīng)濟(jì)效益風(fēng)險的應(yīng)對。提高運(yùn)營管理水平，采用規(guī)范化運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)，培訓(xùn)一支高效的管理隊伍。加強(qiáng)對財務(wù)收入、支出，日�，F(xiàn)金等的管理，在保持較高流動性的基礎(chǔ)上，減少資金占用。為避免運(yùn)營時發(fā)生交通事故造成的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)在財務(wù)預(yù)算中撥出�？�，購買相應(yīng)保險以規(guī)避可能遇到運(yùn)營成本增加的風(fēng)險。建議通過股權(quán)融資與債券融資來籌集運(yùn)營資金。主張在適度區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營，在發(fā)展沿線經(jīng)濟(jì)的同時，增強(qiáng)項目的運(yùn)營盈利能力，降低運(yùn)營收入風(fēng)險。

 (5)自然風(fēng)險的應(yīng)對。在建設(shè)和運(yùn)營過程中建立安全生產(chǎn)體系，落實(shí)安全責(zé)任，及時發(fā)現(xiàn)并消除生產(chǎn)過程中的隱患，提高安全效益。合理安排不同季節(jié)的施工作業(yè)，不可違背當(dāng)?shù)厥┕ひ?guī)律而冒險施工，加強(qiáng)干旱少雨、大風(fēng)及沙塵暴、高寒等氣候條件下的安全防范措施，在施工場地做好排水措施，以便在風(fēng)險發(fā)生時盡量降低損失。

4結(jié)語

 高速公路的建設(shè)是涉及國家和人民利益的公共事業(yè)，高速公路采用PPP模式建設(shè)在我國的時間還不是很長，項目的成功需要對風(fēng)險進(jìn)行正確的評價和控制。本文運(yùn)用專家評分法、模糊綜合評價法來指導(dǎo)高速公路PPP項目的風(fēng)險識別、分析和評價，并對項目的主要風(fēng)險提出相應(yīng)的防范措施。在項目風(fēng)險管理的實(shí)踐過程中，通過對項目所面臨的種種風(fēng)險進(jìn)行分析、研究、控制，積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，期望能為未來參與PPP項目的各方提供一些借鑒，減少因?qū)�項目缺乏正確評價而造成的各種損失。