淺析國際經(jīng)濟法學的基本范疇
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內(nèi)容提要：國際經(jīng)濟法以交易權(quán)、管理權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)為墓本范疇。交易權(quán)指國際經(jīng)濟法主體參加某一國際經(jīng)濟交往以實現(xiàn)其經(jīng)濟利益的權(quán)利管理權(quán)指國家對國際交往活動進行干預和管理的權(quán)利經(jīng)濟主權(quán)指主權(quán)國家對其全部財富、自然資源、經(jīng)濟活動的主權(quán)。這三權(quán)各自反映了跨國經(jīng)濟交往的當事人間、有關(guān)國家與跨國經(jīng)濟交往當事人間、經(jīng)濟領(lǐng)域中國家間的權(quán)利義務關(guān)系。可以設(shè)想, 以這三個基本范疇為支撐點, 以交易權(quán)為基本線索來構(gòu)筑國際經(jīng)濟法學體系。
關(guān)鍵詞：國際經(jīng)濟 基本范疇
各門學科都有自己的基本范疇。這些基本范疇不是由人們隨意設(shè)定的, 而是取決于各門學科的研究對象和研究方法。所以, 一門學科的基本范疇可以反映出該學科的基本內(nèi)容和特征。法學以權(quán)利義務為其基本范疇, 但這種權(quán)利義務在不同的部門法學中又表現(xiàn)為不同的子范疇部門法的基本范疇, 從而使一個部門法學區(qū)別于另一部門法學。例如在民法學中, 其基本范疇可歸結(jié)為物權(quán)、債權(quán)。以此為核心而延伸出的各項物權(quán)制度、債權(quán)制度和其他相關(guān)制度, 梅成了龐大而完整的民法學體系, 反映了地位平等的當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系。
國際經(jīng)濟法是一門較為特殊的法律體系。目前多數(shù)學者將其定義為調(diào)整國際經(jīng)濟關(guān)系的法, 而不是調(diào)整經(jīng)濟關(guān)系的國際法排除國內(nèi)法為其淵源, 或調(diào)整國際經(jīng)濟流轉(zhuǎn)關(guān)系的法排除以經(jīng)濟管理關(guān)系為其調(diào)整對象, 從而使國際經(jīng)濟法突破了傳統(tǒng)的國際法與國內(nèi)法的界限以及公法與私法的界限, 成為一門綜合性的法的體系。隨著近年來對國際經(jīng)濟法研究的不斷深化, 人們已從其調(diào)整對象、組成范圍等方面揭示出國際經(jīng)濟法的基本內(nèi)容和主要特征, 但對國際經(jīng)濟法學的基本范疇卻一直缺乏必要的歸納, 這就不能不在一定程度上影響到國際經(jīng)濟法學體系的完整性。本文認為, 基子對國際經(jīng)濟法的定義和調(diào)整對象的研究, 可以將國際經(jīng)濟法學的基本范疇歸結(jié)為交易權(quán)、管理權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)三個基本概念。
一
交易權(quán)是指作為國際經(jīng)濟法主體的自然人、法人和其他經(jīng)濟實體參加某類特定的國際經(jīng)濟交往以實現(xiàn)其經(jīng)濟利益的權(quán)利。
國際經(jīng)濟法是調(diào)整國際經(jīng)濟關(guān)系的，, 而國際經(jīng)濟關(guān)系首先表現(xiàn)為國際經(jīng)濟流轉(zhuǎn)關(guān)系, 即不同國家的當事人之間的商品交換關(guān)系。
這種跨國商品交換關(guān)系從本質(zhì)上說是一種平等的當事人之間的關(guān)系, 或可稱之為私法上的關(guān)系。既然如此, 為什么不沿用傳統(tǒng)的國內(nèi)私法上的物權(quán)、債權(quán)等基本范疇, 而要另設(shè)“ 交易權(quán)”這一概念呢其原因在于, 傳統(tǒng)的國內(nèi)私法, 如財產(chǎn)法、合同法, 盡管已融進了一定的公法內(nèi)容, 但其作為私法而存在的特征仍未消失。在私法領(lǐng)域中, 任意法規(guī)范仍占主導地位權(quán)利人的意志受到很大程度的尊重當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系基本上不由當事人自行設(shè)定也就是說, 國家對當事人權(quán)利的限制仍體現(xiàn)在很小的范圍之內(nèi)。而在國際經(jīng)濟交往中, 當事人的私法上的權(quán)利則受到更多的限制。首先, 一國政府對本國當事人參與國際經(jīng)濟交往會施加一定的限制。例如許多國家實行的出口許可制度使得本國當事人無法完全按照自己的意志將某種商品出售給另一國家的當事人。這種限制雖然并不影響本國當事人的物權(quán)的成立, 但卻在很大程度上限制了物權(quán)的行使。其次, 除受本國政府所施加的限制之外, 當事人參與國際經(jīng)濟交往還須受其他國家所設(shè)置的種種法律限制。例如, 盡管各國政府通常都鼓勵資本的翰出, 但在得到有關(guān)國家的明確承諾之前, 投資者是無法或不能安全地將其資本投入東道國的。在一個禁止外資輸入的國家, 盡管對外商的財產(chǎn)所有權(quán)不會提出疑問, 但這種所有權(quán)卻不會轉(zhuǎn)為投資權(quán)。正因為如此, 傳統(tǒng)的私法上的物權(quán)、債權(quán)等范疇已無法揭示當事人參與國際經(jīng)濟交往的可能性和現(xiàn)實性, 從而有必要確立交易權(quán)這一新的范疇。
交易權(quán)的成立不能僅以一國法的確認為依據(jù), 而必須同時得到一項國際經(jīng)濟交往所涉及的兩個或兩個以上的國家的法律的承認。國的商人若想在國投資, 他首先必須獲得本國政府對其資本外投的許可, 同時他的投資又必須獲得國政府的同意。有關(guān)的國際法規(guī)范對交易權(quán)的成立當然也產(chǎn)生影響, 但這種影響不會脫離有關(guān)國家的立法而單獨發(fā)生。換言之, 不作為一國立法的組成部分的國際法規(guī)范不會對交易權(quán)的成立產(chǎn)生影響從本質(zhì)上說, 交易權(quán)是一種其使用范圍被有關(guān)國家所承認或限制了的財產(chǎn)權(quán)這一范疇并不涉及所有權(quán)方面的評價, 而只是與財產(chǎn)權(quán)的運用問題相關(guān)。一國政府禁止本國當事人將某種商品輸往某一特定的國家, 并不影響該當事人對該商品的所有權(quán), 而僅僅是限制其對其所有的財產(chǎn)的使用和處分。一國政府對該當事人依外國法所取得的所有權(quán)通常也不能予以否認或歧視, 這就是國際私法上的平權(quán)原則。由于工業(yè)產(chǎn)權(quán)具有嚴格的地域性, 因此一項專利權(quán)在某一外國的成立必須以該國的特別認可為基礎(chǔ)。但這種決定所有權(quán)產(chǎn)生的特別認可與交易權(quán)的成立并沒有必然聯(lián)系。國的當事人在國的專利申請獲得批準不等于說他就有權(quán)向國的當事人轉(zhuǎn)讓該項專利技術(shù)的使用權(quán)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易不僅要有本國政府的許可, 還要受制于受讓方國家的限制性規(guī)定。
交易權(quán)的成立是國際經(jīng)濟交往的當事人之間結(jié)成債權(quán)債務關(guān)系的基礎(chǔ)。當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系的約定必然要在很大程度上受著交易權(quán)的內(nèi)容的影響, 因為交易權(quán)體現(xiàn)著有關(guān)國家對當事人的財產(chǎn)權(quán)的運用的限制。例如, 有的國家在向某類商品的出口商發(fā)放許可時, 要求其向?qū)Ψ蕉ㄆ谒魅∩唐肥褂们闆r的報告, 這就在確立交易權(quán)的同時又確立了當事人之間的某種權(quán)利義務關(guān)系。只有在沒有強行法規(guī)定的情況下, 當事人才可以自由地對債權(quán)債務作出約定。
交易權(quán)作為國際經(jīng)濟法學的基本范疇, 在國際經(jīng)濟法學的各個分支學科中又表現(xiàn)為各個子范疇。在國際貿(mào)易法學中, 交易權(quán)應表現(xiàn)為貿(mào)易權(quán)在國際投資法學中, 交易權(quán)應表現(xiàn)為投資權(quán)在國際金融法學中, 交易權(quán)應主要表現(xiàn)為借貸權(quán)在國際稅法學中, 交易權(quán)則無從體現(xiàn)。因為國際稅法具有明顯的公法色彩, 它調(diào)整的不是經(jīng)濟流轉(zhuǎn)關(guān)系, 而是基于經(jīng)濟流轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的國家與當事人之間就稅款征繳而結(jié)成的管理與被管理的關(guān)系。[論文網(wǎng)LunWenDataCom]
二
管理權(quán), 或稱國家經(jīng)濟管理權(quán), 是指國家對國際經(jīng)濟交往活動進行干預和管理的權(quán)利。管理權(quán)的指向?qū)ο笫亲匀蝗恕⒎ㄈ撕推渌?jīng)濟實體的跨國經(jīng)濟交往交易權(quán)可以說是跨國經(jīng)濟交往的當事人的私法上的權(quán)利主要是財產(chǎn)權(quán)受到管理權(quán)的限制的后果。
在當代社會中, 各種經(jīng)濟交往都須接受有關(guān)國家的不同程度上的干預, 而涉外經(jīng)濟交往則在更大程度上受到國家權(quán)力的制約, 從而在有關(guān)國家的政府同跨國經(jīng)濟交往的當事人之間結(jié)成十分復雜的權(quán)利義務關(guān)系。國家經(jīng)濟管理權(quán)即用來概括地表述這種關(guān)系。
管理權(quán)與交易權(quán)不同它完全是一種公法上的權(quán)利。雖然交易權(quán)也在很大程度上體現(xiàn)了國家對私人權(quán)利的干預, 但它在本質(zhì)上仍是私人的權(quán)利。在管理權(quán)限定的范圍內(nèi),當事人仍可按照自己的意志來決定是否以及如何參加國際經(jīng)濟交往、處理自已的經(jīng)濟科益。某種商品是否可以或須按什么樣的條件輸向國外由國家確定而將何種數(shù)量的商品在何種期何內(nèi)按何種價格以何種方式出售給何方當事人則仍是由交易的當事人來確定的。
如果說交易權(quán)的基本特征在于其具體內(nèi)容是由交易當事人所確定的話, 那么管理權(quán)的特征則在于其內(nèi)容是由有關(guān)國家所單方面確定的, 而不受跨國交易的當事人的意志的影響, 外國資本須依何種條件才可進入本國, 向特定國家出口某種商品須申領(lǐng)何種許可, 國際匯兌須依何種方式進行等, 都是由有關(guān)國家以國內(nèi)立法或國際協(xié)定的方式單方面加以確定的。國際經(jīng)濟交往的當事人只能被動地接受這種來自國家的強制國家的經(jīng)濟管理權(quán)源于國家經(jīng)濟主權(quán)國家經(jīng)濟主權(quán)在國際法上是一個較新的概念幾。聯(lián)
合國大會第屆會議通過的《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務憲章》對這一概念作了欽為充分的闡述。該《憲章》第二條規(guī)定“ 每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有充分的永久主權(quán), 包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi), 井得自由行使此項主權(quán)。”也許有人令懷疑《憲章芬本身的效力,因為根據(jù)《聯(lián)合國憲章》聯(lián)大沒有立法權(quán)。但是, 正如許多學者所指出的那樣, 聯(lián)大決議作為一種國際文件在國際社會中的實際效力, 從根本上說, 來自于國際社會的某種井同意志, 而不取決于聯(lián)大本身是否具有立法權(quán)。聯(lián)大決議所表述的許多原則、規(guī)則, 或是對既存國際法的內(nèi)容的進一步揭示, 或是在歸納某種形成中的國際法規(guī)則。就國家經(jīng)濟主權(quán)這‘ 概念而言, 它的內(nèi)容早已包含在國家主權(quán)這一國際法的最基本的范疇之中主權(quán)是國家的根本屬性之一。完整的國家主權(quán)不僅表現(xiàn)為政治上的自主獨立, 也應表現(xiàn)為經(jīng)濟、社會、文化等方面的自主獨立。在以往的實踐中, 人們對國家主權(quán)所包含的經(jīng)濟主權(quán)注意不夠, 而在現(xiàn)襄生活中, 許多發(fā)展中國家雖然在政治上獲得了獨立, 但在經(jīng)濟領(lǐng)域中卻沒有完全自主。正是在這種情況下, 國家經(jīng)濟主權(quán)被作為一個單獨的概念而提出, 以表達構(gòu)成國際社會成員絕大多數(shù)的發(fā)展中國家實現(xiàn)其完全意義上的主權(quán)的決心和便利其建立新的國際經(jīng)濟秩序的努力。
國家經(jīng)濟主權(quán)的內(nèi)容, 依據(jù)《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務憲章》的解釋, 包括一國對其全部財富的主權(quán)、自然資源的主權(quán)和經(jīng)濟活動的主權(quán)。經(jīng)濟主權(quán)也可分成對內(nèi)、對外兩方面的內(nèi)容。對內(nèi),一國可自主地選擇其經(jīng)濟制度, 制定各種經(jīng)濟管理措施, 決定其自然資源和財富的使用, 規(guī)范本國人和外國人的經(jīng)濟活動對外, 一國財有權(quán)平等地與其他國家一起商定發(fā)展國際經(jīng)濟的方針步驟, 進行平等互利的國際合作, 抵制他國對本國經(jīng)濟事務的干預和強制, 國家經(jīng)濟主權(quán)是國家經(jīng)濟管理權(quán)的基礎(chǔ), 而且也只能通過國家經(jīng)濟管理權(quán)予以體現(xiàn)由于各國都同時依據(jù)屬地原則和屬人原則行使其經(jīng)濟管理權(quán), 所以必然會出現(xiàn)國家間的管理權(quán)上的沖突。為了緩解這種沖突, 國家間就要通過協(xié)議對各自的權(quán)利加以限定, 使有關(guān)國家就跨國經(jīng)濟問題彼此承擔一定的權(quán)利義務。這種權(quán)利義務關(guān)系同樣以國家經(jīng)濟主權(quán)為基礎(chǔ)。因為各國都享有經(jīng)濟主權(quán), 所以各國的地位都是平等的。任何國家都不得將自己的意志強加到他國身上。國家間經(jīng)濟管理權(quán)的沖突只能通過平等談判, 以表達各有關(guān)國家的真實意志的協(xié)議予以解決。國家間有關(guān)國際終濟問題的協(xié)議不以解決國家經(jīng)濟管理權(quán)沖突為其全部內(nèi)容, 這種協(xié)議還會包含具有更為積極意義的內(nèi)容, 例如普惠制待遇的提供、投資安全的保障等, 以促進國際經(jīng)濟交往的發(fā)展和繁榮。
三
在法學領(lǐng)域中, 權(quán)利的概念總是反映著特定當事人之間的某種社會聯(lián)系, 交易權(quán)、管理權(quán)及經(jīng)濟主權(quán)當然也不例外。經(jīng)濟主權(quán)這一范疇揭示出在經(jīng)濟領(lǐng)域中國家之間的權(quán)利義務關(guān)系。各國有權(quán)官主地珍與國際經(jīng)濟關(guān)系, 有權(quán)決定自己的經(jīng)濟制度、管理相關(guān)的經(jīng)濟活動, 同時又負有不干預他國內(nèi)部事務, 不把自己的意志強加于人的義務。國家經(jīng)濟管理權(quán)則主要反映出有關(guān)國家同跨國經(jīng)濟交往的當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系。在這種關(guān)系中, 雙方當事人的地位是不平等的—一方處于管理者的地位, 而另一方則處于被管理者的地位雙方的權(quán)利義務內(nèi)容不是協(xié)商確定的, 而是由國家單方面規(guī)定的。但也不是說國家一方可以毫無顧忌地向交易的當事人施加義務。在這方面, 一國要受到兩方面力量的制約一是客觀經(jīng)濟規(guī)律的制約, 如果一國對跨國經(jīng)濟交往設(shè)置了過多的限制, 則必然會阻礙其經(jīng)濟的發(fā)展, 遭到客觀經(jīng)濟規(guī)律的報復二是其他國家的制約。一國在制定其涉外經(jīng)濟管理措施時, 不能不考慮對其他國家的利益的影響, 也不能不考慮其他國家的行之有效的方法, 特別是不能違背自己所承擔的條約義務如緩解雙重課稅方面的允諾, 杏則也會遭到其他國家的報復。從這個意義上說, 管理權(quán)也在某種程度上反映了有關(guān)國家之間的權(quán)利義務關(guān)系。交易權(quán)則主要是反映了跨國經(jīng)濟交往的當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系。交易權(quán)作為一種被有關(guān)國家的法律所限定的財產(chǎn)權(quán), 其權(quán)利人可要求他認、對其財產(chǎn)所有權(quán)的尊重, 可要求相關(guān)人對其因交易權(quán)而發(fā)生的債權(quán)的尊重。交易權(quán)在絕大多數(shù)場合下都要體現(xiàn)導致為某種債權(quán), 從而表現(xiàn)為交易當事人之間的某種關(guān)系。當然從交易權(quán)的范圍的設(shè)定上看, 它充分體現(xiàn)出有關(guān)國家的意志, 從這個意義上說, 交易權(quán)也反映了有關(guān)國家同交易當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系。
經(jīng)濟主權(quán)和經(jīng)濟管理權(quán)是國家的權(quán)利, 不能由私人行使交易權(quán)基本上是私人的權(quán)利, 但在個別情況下可由國家行使。正因為國家作為國際經(jīng)濟法的主體既可以行使公法上的權(quán)利, 又可以行使私法上的權(quán)利, 所以, 對國家在國際經(jīng)濟交往中所行使的權(quán)利的性質(zhì)的判斷應給予足夠的注意。例如, 當一國政府從外國商業(yè)銀行借款時, 如果它沒有明示地放棄其主權(quán)豁免身份那么, 在其行使私法上的校利特殊的交易權(quán)的同時, 是可以行使公法上的權(quán)利管理權(quán)、經(jīng)濟主權(quán)的。對方當事人不能因為其后來的行為與先前的允諾不符而對其提起訴訟, 要求法院對其實行財產(chǎn)方面的強制等。而在目前的國際貸款實踐中, 貸方銀行往往要求借方政府在協(xié)議中訂入“ 放棄豁免條款”及“ 遵從管轄條款” , 從而將該項借貸活動確定為一項純粹的商業(yè)交易使借款國政府處于一般借款人的地位而不能申張公法上的權(quán)利。
與此不同的是國家間投資保護協(xié)議中的代位求償權(quán)的規(guī)定。這類條款的內(nèi)容通常為當資本輸出國根據(jù)某種事先的擔保協(xié)議, 向其在資本輸入畫投資的國民或其他投資者支付了賠償金, 則有權(quán)代位行使投資者的各項權(quán)利。如果一國根據(jù)此類規(guī)定而行使代位求償權(quán), 那么這種權(quán)利, 盡管是國家行使的, 卻是私法上的權(quán)利, 因為它是“ 代”私人之“ 位”而要求私人的交易權(quán)得到保障代位權(quán)的范圍也不得超出投資者的權(quán)利的范圍。在美國與其他國家所簽訂的投資保證協(xié)定中, 在規(guī)定代位求償權(quán)的同時還通常規(guī)定, 當出現(xiàn)東道國拒絕受理或執(zhí)法不公的情況、或者發(fā)生國際法所認定的有關(guān)國家責任的其他問題, 承保國政府保留以主權(quán)地位提出某種要求的權(quán)利。這時, 國家又跳出私人權(quán)利的圈沼, 而以主權(quán)者的身份行使其公法上的權(quán)利了。
四
交易權(quán)、管理權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)這三個概念確定了國際經(jīng)濟法主體各自釣地位, 表明了它們之間基本的權(quán)利義務關(guān)系并揭示了國際經(jīng)濟法所調(diào)整的對象, 即國際經(jīng)濟交往中當事人之間的關(guān)系、當事人與國家的關(guān)系及有關(guān)國家之間的關(guān)系, 從而梅成國際經(jīng)濟法學的基本范疇�？梢钥紤]以這三個范疇為支撐點來構(gòu)筑國際經(jīng)濟法學的完整體系。而在交易權(quán)、管理權(quán)與經(jīng)濟主權(quán)這三個范疇中, 又宜以交易權(quán)為核心范疇, 因為第一, 國際經(jīng)濟法是以當事人之間的跨國經(jīng)濟交往為首要調(diào)整對象的第二, 交易權(quán)本身即體現(xiàn)了國家經(jīng)濟管理權(quán)的存在, 而經(jīng)濟管理權(quán)又植根于國家經(jīng)濟主權(quán)。
如果以交易權(quán)為線索來展開國際經(jīng)濟法學的體系, 那么這一體系的基本框架為, 交易權(quán)主體交易權(quán)的客體交易權(quán)的成立交易權(quán)的行使表現(xiàn)方式交易權(quán)的限制沐交易權(quán)的保護包括爭議的解決。交易權(quán)在國際經(jīng)濟法學的各個分支中又有不同的表現(xiàn)。在國際投資法學中,交易權(quán)則表現(xiàn)為投資權(quán)。以投資權(quán)為核心, 國際投資法學體系可簡要地表述為
�。�.投資權(quán)主體。自然人。法人。跨國公司作為投資權(quán)主體的特殊伺題‘ 國家的主體地位問題。
�。�.投資權(quán)客體。貨幣資本。物料形式的投資。工業(yè)產(chǎn)權(quán)投資。其他權(quán)利的資本化。投資者對資本運行的控制。投資收益卜
３.投資權(quán)的成立。資本輸出國對海外投資的限定, 包括鼓勵與限缸海外投資韻法律措施資本輸入國對外國資本的認許, 包括鼓勵與限制外國資本的法律措施。
�。�.投資權(quán)的行使。直接投資與間接投資。外商獨資企業(yè)。股權(quán)式合資企業(yè)。契約式合作企業(yè)。其他投資方式。
�。�.投資權(quán)的限制。投資范圍。投資期限。出資比例。自然資源使用。勞工雇用。外匯管理。
�。�.投資權(quán)的保護。國有化。海外投資保險制。投資爭議的解決。
國際經(jīng)濟法學的其他分支, 也都大致可依據(jù)這種體例進行構(gòu)造。這種以交易權(quán)、巷理權(quán)和經(jīng)濟主權(quán)為基本范疇, 以交易權(quán)為基本線索而構(gòu)筑起來的國際經(jīng)濟法學體系, 可以比較完整地揭示出國際經(jīng)濟法的調(diào)整對象和調(diào)整方法, 有機地聯(lián)結(jié)起各有關(guān)原則、制度和規(guī)范, 從而或許可為國際經(jīng)濟法學的研究提供一個新的思維角度。 [論/文/網(wǎng)LunWenData/Com]
