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靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)


關(guān)于對(duì)外開(kāi)放和我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系問(wèn)題，目前理論界明顯存在著兩種不同傾向性意見(jiàn)。對(duì)此筆者大體歸納如下：

第一種意見(jiàn)認(rèn)為，應(yīng)充分發(fā)揮我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，融入國(guó)際分工體系，以解決就業(yè)問(wèn)題；要盡可能利用外資，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理技術(shù)；民族產(chǎn)業(yè)是次要問(wèn)題，只要在中國(guó)土地上生產(chǎn)、納稅、增加就業(yè)既可；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題應(yīng)主要由市場(chǎng)決定，主張搞“產(chǎn)業(yè)政策”是沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思路。

第二種意見(jiàn)：強(qiáng)調(diào)在開(kāi)放條件下保持民族經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性；主張適度開(kāi)放，吸引外商投資也要適度，注重經(jīng)濟(jì)（產(chǎn)業(yè)）安全；需要國(guó)家實(shí)施積極的產(chǎn)業(yè)政策；有必要在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中爭(zhēng)取趕超。

上面兩種不同傾向，實(shí)際上隱含著對(duì)國(guó)際環(huán)境、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)體制改革中政府和市場(chǎng)的作用等等一系列問(wèn)題的判斷的分歧。

筆者的基本觀點(diǎn)是：我們必須堅(jiān)持改革開(kāi)放的方向，因?yàn)榻裉靽?guó)有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的很多問(wèn)題，根源還在于舊體制改革不徹底和新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序沒(méi)有完善。但對(duì)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)面前要不要堅(jiān)持自己的產(chǎn)業(yè)獨(dú)立性、要不要保護(hù)和扶持民族戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題上，筆者不能同意第一種意見(jiàn)。

很多文章傾向于用“全球化”、自由貿(mào)易代替經(jīng)濟(jì)發(fā)展，好像只要“放開(kāi)”搞自由貿(mào)易、按比較優(yōu)勢(shì)論辦事，發(fā)展中國(guó)家就能走上健康發(fā)展之路，好像這就是發(fā)展戰(zhàn)略的核心。而貿(mào)易保護(hù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，都是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的余毒”，是保護(hù)落后。

我們應(yīng)該承認(rèn)，自由貿(mào)易和比較優(yōu)勢(shì)原則，有相當(dāng)大的合理性，在很大程度上，對(duì)后進(jìn)國(guó)家的發(fā)展有指導(dǎo)意義。但是這個(gè)理論的缺點(diǎn)是“孤立地、靜止地、片面地”對(duì)待發(fā)達(dá)——不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)之間的分工問(wèn)題，所以是“靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)”理論。它解決不了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題（比如說(shuō)，解釋不了為什么日本韓國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展這么快）。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論實(shí)際上是發(fā)達(dá)國(guó)家的理論武器。按照這個(gè)理論，在全球化條件下，后進(jìn)國(guó)家就沒(méi)有追趕和后來(lái)居上的可能，只能宿命地被動(dòng)服從于“客觀規(guī)律”，即現(xiàn)有的世界分工格局。


工業(yè)化的拉美式道路和日韓式道路


汽車(chē)工業(yè)界有人提出：世界各后進(jìn)國(guó)家發(fā)展汽車(chē)工業(yè)，有“拉美式”和“日韓式”兩條路線(xiàn)。實(shí)際上這可以推廣到整個(gè)工業(yè)政策。在全球化條件下，后進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有兩種可選擇的道路：拉美道路和日韓道路。

拉美道路的特點(diǎn)，就是敞開(kāi)大門(mén)，鼓勵(lì)各跨國(guó)公司進(jìn)來(lái)合資合作、設(shè)廠競(jìng)爭(zhēng)，不追求“民族汽車(chē)品牌”。而“日韓式”則強(qiáng)調(diào)國(guó)家發(fā)展自主汽車(chē)工業(yè)（自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自有品牌），不傾向于合資，高度重視引進(jìn)消化，重視自有品牌。為保護(hù)自己的汽車(chē)工業(yè)不惜搞市場(chǎng)壁壘，通過(guò)與跨國(guó)公司合作打入國(guó)際市場(chǎng)。

拉美式道路，是遵循“國(guó)際自由競(jìng)爭(zhēng)”和“比較優(yōu)勢(shì)”論的、政府放任自由的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路�！叭枕n式”道路是政府強(qiáng)烈干預(yù)市場(chǎng)的（國(guó)家確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)、實(shí)行市場(chǎng)保護(hù)和傾斜支持）發(fā)展道路。

拉美式道路證明，出讓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，換取國(guó)際投資，可以增進(jìn)居民福利，可以節(jié)省技術(shù)研發(fā)耗費(fèi)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。其代價(jià)是阻礙了自己的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)立品牌的前景，本國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和汽車(chē)市場(chǎng)被跨國(guó)公司所控制，成為依附型產(chǎn)業(yè)。

日韓式的發(fā)展道路，要付出購(gòu)買(mǎi)、消化技術(shù)的金錢(qián)和努力，要冒技術(shù)引進(jìn)失敗或消化不力、掉進(jìn)“引進(jìn)陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。但這是不受外國(guó)資本控制、發(fā)展中國(guó)家振興民族產(chǎn)業(yè)、縮小與國(guó)際先進(jìn)水平差距的唯一途徑。[1]

可以看到，所謂日韓道路，和我們過(guò)去的封閉型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別在于：不僅強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)消化、也強(qiáng)調(diào)國(guó)際市場(chǎng)導(dǎo)向，是“外向型的自立自強(qiáng)”工業(yè)方針。而和拉美道路的區(qū)別在于，政府起到了強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向作用。

選擇什么道路，很大程度上取決于國(guó)家的戰(zhàn)略取向和精神狀態(tài)。一般地說(shuō)，拉美式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路，固然也促進(jìn)了GDP的穩(wěn)定增長(zhǎng)，但經(jīng)濟(jì)體系擺脫不了對(duì)強(qiáng)國(guó)的依附（拉美自來(lái)有“美國(guó)后院”之稱(chēng)），最終影響國(guó)家獨(dú)立行動(dòng)的能力。其實(shí)，我們的不少產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)在走拉美化的道路了。

所謂產(chǎn)業(yè)政策，就是在一定程度上，不按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，不按靜態(tài)比較利益走。而不論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家極端地放棄產(chǎn)業(yè)政策的（拉美也在搞自己的民族產(chǎn)業(yè)，如巴西的飛機(jī)）。事實(shí)上，現(xiàn)今發(fā)達(dá)國(guó)家在早期都是靠高度的貿(mào)易保護(hù)才發(fā)展起本國(guó)工業(yè)的。日本韓國(guó)經(jīng)濟(jì)后來(lái)居上的案例中，可以看到后進(jìn)國(guó)家通過(guò)高強(qiáng)度引進(jìn)技術(shù)和本國(guó)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)迅速升級(jí)的成功可能性。這是一定程度的貿(mào)易保護(hù)和“產(chǎn)業(yè)政策”的成功，也就是發(fā)揮動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)。

比較優(yōu)勢(shì)理論，可以是后進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)，但由于這個(gè)理論有著很大的片面性，無(wú)法作為制定發(fā)展戰(zhàn)略的根據(jù)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略要解決的是長(zhǎng)期追趕問(wèn)題，要兼顧多重目標(biāo)、不能簡(jiǎn)單抽象掉各種重要因素。筆者認(rèn)為，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，以下幾個(gè)因素是不能不考慮進(jìn)去的：技術(shù)發(fā)展的累積性和不確定性、國(guó)家安全和國(guó)際關(guān)系、我們已有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。


技術(shù)發(fā)展的累積性和不確定性


動(dòng)態(tài)地、歷史地看，我們今天具有比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，曾是發(fā)達(dá)國(guó)家昨天的“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”，如紡織業(yè)。今天某些國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可能較快地?cái)U(kuò)散到發(fā)展中國(guó)家，利用本地高素質(zhì)的勞動(dòng)力和其它有利因素，形成新的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（如臺(tái)灣的半導(dǎo)體制造業(yè)、印度的軟件業(yè)）。當(dāng)然，并非所有國(guó)家都必然能承接先進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

所以，一國(guó)產(chǎn)業(yè)的興衰，并非完全遵從靜態(tài)的、決定論的“必然規(guī)律”。這首先是因?yàn)榧夹g(shù)因素在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的比較和變動(dòng)中的作用越來(lái)越重要，技術(shù)進(jìn)步（多樣性、不確定性），決非李嘉圖式的“葡萄酒和紡織品”的比較模式能容納。

當(dāng)今產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量不斷提高，產(chǎn)品生命周期縮短，這構(gòu)成“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”的論據(jù)。

關(guān)于相對(duì)技術(shù)差距：隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，比較優(yōu)勢(shì)來(lái)自于技術(shù)差距，而技術(shù)差距是前一個(gè)階段投資和學(xué)習(xí)的結(jié)果�！氨容^優(yōu)勢(shì)”不是天然的，而是歷史上的投資形成的，是可以培養(yǎng)并不斷變動(dòng)的。我國(guó)在許多領(lǐng)域已經(jīng)形成的技術(shù)積累，本身就是比較優(yōu)勢(shì)（如我國(guó)已經(jīng)具備的大型運(yùn)輸機(jī)設(shè)計(jì)制造能力，連日本也不具備，在性能價(jià)格比上很可能有潛在的比較優(yōu)勢(shì)）。

關(guān)于學(xué)習(xí)效應(yīng)：生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率并非天生，而更多地取決于生產(chǎn)的歷史，取決于人們?cè)趯?shí)踐中的學(xué)習(xí)和鍛煉。企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品越多，效率越高，生產(chǎn)成本也就越低（如美國(guó)航空界的經(jīng)驗(yàn)：飛機(jī)制造廠產(chǎn)量每增加一倍，成本降低20%）。發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)“新產(chǎn)品”少，相對(duì)的生產(chǎn)率低，成本高。所以適度的市場(chǎng)保護(hù)是獲得學(xué)習(xí)效應(yīng)的必要條件。如追求短期經(jīng)濟(jì)效益，就永遠(yuǎn)得不到學(xué)習(xí)效應(yīng)。[2]

科學(xué)技術(shù)的運(yùn)行發(fā)展有自己的規(guī)律�？茖W(xué)研究有基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)和具體技術(shù)研發(fā)各層次，不能簡(jiǎn)單用“經(jīng)濟(jì)效益”指標(biāo)衡量科研機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)�？蒲幸�求相對(duì)寬松的內(nèi)部環(huán)境和團(tuán)結(jié)協(xié)作的團(tuán)隊(duì)氛圍。科研項(xiàng)目有連續(xù)性，不能隨便中斷，研究隊(duì)伍運(yùn)作和經(jīng)驗(yàn)需要長(zhǎng)期積累過(guò)程。一個(gè)科研項(xiàng)目的運(yùn)行有自己的節(jié)奏和周期，要有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和靈活應(yīng)變機(jī)制，現(xiàn)在的五年計(jì)劃和科技管理方式，有很多不適應(yīng)科研客觀規(guī)律的地方。

我國(guó)電子工業(yè)是50年代起步的，初期發(fā)展勢(shì)頭非常好，比起美國(guó)日本差不到哪里去。文革失去了10年，中外技術(shù)水平差距陡然拉大，再要追趕，談何容易。航空工業(yè)，一個(gè)新的飛機(jī)型號(hào)的研制一般要8-10年（隨著電子技術(shù)的發(fā)展周期可能會(huì)縮短）。為了10年、20年后能與發(fā)達(dá)國(guó)家在民用飛機(jī)上競(jìng)爭(zhēng)，今天就要起步。空中客車(chē)，各國(guó)財(cái)政支持，賠了20年錢(qián)才養(yǎng)大到足以挑戰(zhàn)美國(guó)波音的地步。

科研團(tuán)隊(duì)是技術(shù)進(jìn)步和獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心力量，需要經(jīng)過(guò)多年科研實(shí)踐的鍛煉和磨合。一旦骨干散失，就再難成氣候（就是有技術(shù)資料，也難以發(fā)揮作用），還要重起爐灶慢慢聚合力量，和國(guó)外的差距就會(huì)突然拉大，很可能再也難追上。對(duì)自己已經(jīng)形成的科技研發(fā)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍。必須珍惜愛(ài)護(hù)，善于發(fā)揮科學(xué)家的積極性創(chuàng)造力。

總之，沒(méi)有自己的科技儲(chǔ)備，就無(wú)法和國(guó)際高新產(chǎn)業(yè)界對(duì)話(huà)，就抓不住未來(lái)的商機(jī)，將來(lái)連引進(jìn)和合資的資格都沒(méi)有。我們的高素質(zhì)低成本人才隊(duì)伍的“潛在比較優(yōu)勢(shì)”，就永遠(yuǎn)發(fā)揮不出作用。在這方面，我們的苦頭吃得太多了。

我國(guó)早在20世紀(jì)60至70年代，在原子能、航天技術(shù)方面大幅度地縮短了和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距（比印度至少領(lǐng)先20年），在航空領(lǐng)域，我國(guó)是少數(shù)具有設(shè)計(jì)制造百?lài)嵓?jí)噴氣運(yùn)輸機(jī)的國(guó)家（連日本也沒(méi)有這樣的能力），這已經(jīng)形成了我們的“比較優(yōu)勢(shì)”。

當(dāng)代科技日新月異，新興產(chǎn)業(yè)層出不窮，市場(chǎng)千變?nèi)f化，商機(jī)無(wú)窮。但是，機(jī)遇只屬于有準(zhǔn)備的企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家。在這種情況下我們必須兼顧“今天和明天”。為了抓住明天的發(fā)展機(jī)遇，今天就必須在關(guān)鍵的基礎(chǔ)制造業(yè)、部分高科技產(chǎn)業(yè)，在國(guó)力允許的范圍內(nèi)，不懈努力打好技術(shù)的、產(chǎn)業(yè)組織的、體制的基礎(chǔ)，這才可能逐步縮短差距�！白咭徊娇匆徊健�，只顧眼前的發(fā)展思路，差距就會(huì)越拉越遠(yuǎn)。


國(guó)家利益不可消解，大國(guó)要保持自己的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)體系


經(jīng)濟(jì)全球化不等于政治全球化。民族國(guó)家及國(guó)家利益、國(guó)家之間的矛盾和沖突的存在，本是無(wú)須提醒的基本事實(shí)。但奇怪的是，今天的中國(guó)，這些最簡(jiǎn)單的概念和事實(shí)似乎都成了問(wèn)題。

2001年1月15日，在我國(guó)海南島召開(kāi)的國(guó)際“全球化”研討會(huì)有一則報(bào)道：

“多維新聞社15日電：一位中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者當(dāng)著政府高官和外國(guó)貴賓的面……痛心疾首卻又一針見(jiàn)血地揭露了中國(guó)思想觀念最深層的矛盾……中國(guó)某大學(xué)教授某博士，在海南省三亞市舉行的‘全球化論壇’中呼吁，中國(guó)在全球化當(dāng)前，破除‘階級(jí)斗爭(zhēng)觀念’，克服‘狹隘民族主義’。一味以‘經(jīng)濟(jì)剝削’、‘政治掠奪’的思想解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一切不平衡現(xiàn)象，終究要落得固步自封，被淹沒(méi)在全球化浪潮中。該教授一開(kāi)場(chǎng)就說(shuō)：‘全球化最大的好處在于，沖擊中國(guó)的假改革，促使中國(guó)的改革能深化而踏實(shí)地繼續(xù)下去�！�”

具有極大諷刺意義的是，這篇宏論發(fā)表兩個(gè)半月后，沿著中國(guó)海岸線(xiàn)對(duì)我們進(jìn)行敵對(duì)偵察飛行、蠻橫撞落我軍戰(zhàn)斗機(jī)、自己也險(xiǎn)些掉進(jìn)大海的美軍EP-3電子偵察機(jī)，迫降在離這個(gè)國(guó)際研討會(huì)會(huì)址不到50公里的陵水軍用機(jī)場(chǎng)（2001年4月1日）。

進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境，并沒(méi)有象一些人所希望的進(jìn)入“和平發(fā)展新時(shí)代”。我們離“大同”世界似乎是越來(lái)越遠(yuǎn)。盡管冷戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)這個(gè)世界警察，根本沒(méi)有放棄“冷戰(zhàn)思維”和“階級(jí)斗爭(zhēng)觀念”，大力擴(kuò)充軍備，公開(kāi)支持中國(guó)臺(tái)灣的民族分裂主義分子（“Whateverwedo”，請(qǐng)大家不要忘記美國(guó)新總統(tǒng)上任伊始的這個(gè)公開(kāi)表態(tài)）。南斯拉夫使館被炸事件、銀河號(hào)事件才不過(guò)是幾年前的事，我們有些人總是希望快快把它忘掉。

隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，“巴統(tǒng)”取消，但美國(guó)為首的西方國(guó)家并沒(méi)有取消在高科技和國(guó)防科技領(lǐng)域?qū)ξ业募夹g(shù)禁運(yùn)和出口限制（航空制造技術(shù)、芯片制造技術(shù)、高級(jí)數(shù)控機(jī)床）。這是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的隱蔽戰(zhàn)爭(zhēng)。這些核心技術(shù)，不可能通過(guò)合資獲得。不掌握這些核心技術(shù)，我國(guó)工業(yè)和科學(xué)技術(shù)的對(duì)外依賴(lài)程度將會(huì)越來(lái)越高，被人家卡脖子。這從根本上說(shuō)，是中國(guó)的國(guó)際地位問(wèn)題，是甘心不甘心當(dāng)西方的附庸國(guó)的問(wèn)題。[3]沒(méi)有自己獨(dú)立的民族工業(yè)體系，何來(lái)自己的國(guó)防？沒(méi)有國(guó)防，國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)如何保證？

作為大國(guó)，不可能靠外國(guó)的力量保證國(guó)家安全。前蘇聯(lián)體系崩潰，東歐小國(guó)一個(gè)接一個(gè)倒入北約懷抱，惟獨(dú)俄國(guó)不被北約接納，并且實(shí)際上成為“北約東擴(kuò)”的最大假設(shè)敵。從國(guó)家安全出發(fā)，我們不能放棄國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)性的、“命脈”產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，不能喪失在某些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中保持技術(shù)追趕的能力。必須付出更多的經(jīng)濟(jì)成本，建立相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)體系，建設(shè)自己的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。否則，就會(huì)在21世紀(jì)被驅(qū)逐出世界大國(guó)行列，不要說(shuō)與美日歐并駕齊驅(qū)，可能連印度、巴西也要超過(guò)我們。

作為大國(guó)，不可能也不應(yīng)該象一些小國(guó)那樣高度依賴(lài)國(guó)際分工，其巨大的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模，能夠支持內(nèi)部分工較完備的經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力正在迅速成長(zhǎng)，既有必要發(fā)展配套比較齊全的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也有條件集中國(guó)力，有選擇地發(fā)展一些必不可少的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。


不要輕易丟棄自己千辛萬(wàn)苦積累的家底


經(jīng)過(guò)幾十年的努力，我國(guó)已經(jīng)形成了一個(gè)門(mén)類(lèi)比較齊全的工業(yè)體系，并在一些高技術(shù)領(lǐng)域積累了成果和經(jīng)驗(yàn)。這是我國(guó)和許多發(fā)展中國(guó)家（如東南亞）的不同之處。

我們建國(guó)50年，前30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，盡管在農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)方面進(jìn)步慢，但以獨(dú)立自主的建設(shè)方針，通過(guò)重工業(yè)、國(guó)防工業(yè)的高速發(fā)展，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有了實(shí)質(zhì)性的成長(zhǎng)，國(guó)家政治地位大大提高。這是一代人的辛勤積累，是未來(lái)自主發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)然，前30年經(jīng)濟(jì)方針過(guò)分強(qiáng)調(diào)備戰(zhàn)，一些大的決策過(guò)分隨意，如很大一部分三線(xiàn)工程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局很不合理。

改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針的調(diào)整是十分必要的。但出現(xiàn)了另一種傾向，就是把獨(dú)立自主、以我為主的建設(shè)方針，把建立自己相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)體系的必要性，全盤(pán)否定。對(duì)外開(kāi)放的一個(gè)負(fù)面影響，是在相當(dāng)程度上把自己配套的產(chǎn)業(yè)體系和自主技術(shù)體系沖斷，被割裂，原來(lái)自己配套的機(jī)構(gòu)人員，投奔不同的跨國(guó)公司，成為外國(guó)老板在華競(jìng)爭(zhēng)的根據(jù)地。

如按照靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的邏輯，這沒(méi)有什么要緊，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)不是我們的比較優(yōu)勢(shì)。有人還指責(zé)說(shuō)，這本是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，言外之意，按照國(guó)際市場(chǎng)分工原則，我們本來(lái)就沒(méi)有資格，不應(yīng)該進(jìn)入這些高科技領(lǐng)域�；蛘咤e(cuò)誤地進(jìn)入了，今天就不得不付出這個(gè)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的代價(jià)”，從這里退出，去走比較優(yōu)勢(shì)的“正道”。

當(dāng)年，我國(guó)上“兩彈一星”，可以說(shuō)沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)的合理性。甚至到今天，還有人提出“為什么當(dāng)年要與列強(qiáng)爭(zhēng)鋒”這樣的問(wèn)題。確實(shí)，中國(guó)人民在20世紀(jì)50至70年代，為重工業(yè)、國(guó)防工業(yè)的發(fā)展，支付了壓抑增長(zhǎng)、壓低消費(fèi)的沉重代價(jià)，全國(guó)人民為此付出了重大的歷史犧牲。今天，我們可以檢討當(dāng)時(shí)過(guò)分偏重國(guó)防工業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響，以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的種種失誤。但無(wú)論如何，已經(jīng)建立起來(lái)的工業(yè)體系，“兩彈一星”等一大批具有偉大戰(zhàn)略意義的科技成果的取得，是國(guó)家的驕傲，是全國(guó)人民流血流汗、省吃?xún)�用、在最困難的時(shí)候、餓死人的年代也沒(méi)有下馬，硬堅(jiān)持搞上去的。它的歷史貢獻(xiàn)，就是保障了國(guó)家的安全和我國(guó)在世界上的應(yīng)有地位。中國(guó)今天的國(guó)際地位，實(shí)在是受惠于前人的歷史犧牲和貢獻(xiàn)。

前30年的建設(shè)告訴我們，現(xiàn)代工業(yè)在一國(guó)一地的興衰，從而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的高低，既取決于市場(chǎng)，也取決于國(guó)家的決策水平和組織管理能力。不論是對(duì)前30年還是后20年打下的基礎(chǔ)，都不能采取虛無(wú)主義的態(tài)度。兩代人的奮斗和奉獻(xiàn)，形成了今天全世界也不能小瞧的“家底”，它是今天我們民族的寶貴財(cái)富。在一些重要的高科技部門(mén)，我們已經(jīng)培育起來(lái)了自己的科研隊(duì)伍，積累了寶貴的團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)，這是形成自己的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、形成新興產(chǎn)業(yè)的本錢(qián)。這筆資產(chǎn)如果不能維持，那么就會(huì)老化、離散，我們趕上世界水平的希望就更加渺茫。所以，對(duì)此我們同樣要予以承認(rèn)和珍惜。


現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，是比較優(yōu)勢(shì)和追趕戰(zhàn)略之間的平衡


很多人可能會(huì)提出這樣的意見(jiàn)：我們不是不懂自主發(fā)展、發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的重要性，但在當(dāng)前國(guó)力不足、9億農(nóng)民進(jìn)入工業(yè)化的基本任務(wù)還沒(méi)有完成的情況下，把大量寶貴資源用來(lái)搞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是勞民傷財(cái)，得不償失。還是集中力量先發(fā)揮自己的低工資成本優(yōu)勢(shì)，等國(guó)家富起來(lái)再搞產(chǎn)業(yè)升級(jí)不遲。

這當(dāng)然言之成理。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是同一過(guò)程的兩方面，“先發(fā)展經(jīng)濟(jì)后提升結(jié)構(gòu)”是說(shuō)不通的。我國(guó)沿海外向型勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)已經(jīng)面臨國(guó)際市場(chǎng)的飽和和各國(guó)為爭(zhēng)奪市場(chǎng)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)存在現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求，也說(shuō)明機(jī)械的階段論難以成立。

另一方面，就是上面所說(shuō)科技的累積性和不確定性，要求國(guó)家不追求短期效益，舍得在科研項(xiàng)目和人才培養(yǎng)上加大投資力度（同時(shí)也要改進(jìn)科研機(jī)構(gòu)制度，提高效率）。所以，要實(shí)現(xiàn)自主的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，必須打出提前量，必須有前瞻性的規(guī)劃。國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，必須把中長(zhǎng)期技術(shù)因素考慮進(jìn)去。國(guó)際上技術(shù)水平日新月異，后進(jìn)國(guó)家不進(jìn)行技術(shù)的追蹤，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上不及早追趕，越晚，差距就越大，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就越困難。

所以，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，不能以“純經(jīng)濟(jì)”的理由作根據(jù)，要“講政治”，也要“講科技”。國(guó)家的發(fā)展計(jì)劃，要把主要資源放在發(fā)揮當(dāng)前的“比較優(yōu)勢(shì)”方面，也要把相當(dāng)一部分資源放在實(shí)現(xiàn)科技追趕戰(zhàn)略方面。這就必須在發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)和實(shí)行有限趕超之間，求得某種平衡�！耙�在‘今天賺錢(qián)’和‘為了明天賺錢(qián)’之間，合理地分配手中的資源”。[4]


民族產(chǎn)業(yè)的概念是否過(guò)時(shí)了


筆者在不同場(chǎng)合，聽(tīng)到主張“讓汽車(chē)工業(yè)當(dāng)跨國(guó)公司的裝配車(chē)間”的意見(jiàn)。甚至有人理直氣壯地反對(duì)“發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)”這個(gè)概念本身。也有知名人士公開(kāi)發(fā)表“凡是在中國(guó)土地上投資設(shè)廠的企業(yè)就是民族企業(yè)”的意見(jiàn)，照此邏輯推理，全球化就等于“民族化”（但是，中國(guó)人可能隨便挑選國(guó)籍、隨意到哪個(gè)國(guó)家去尋求高工資嗎？）。當(dāng)然，這個(gè)口號(hào)的真實(shí)含義是把“拉美式”的工業(yè)化道路，作為心目中的理想模式了�！把笕藖�(lái)辦三資企業(yè)當(dāng)老總、中國(guó)人打工”的局面本來(lái)就很好，你還念念不忘“自力更生”，要提倡什么“民族產(chǎn)業(yè)”，豈非庸人自擾，螳臂擋車(chē)？

連要不要民族產(chǎn)業(yè)，為什么要民族產(chǎn)業(yè)，今天都成了問(wèn)題，看來(lái)在影響政策的知識(shí)界，在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的一些根本問(wèn)題上，確實(shí)出現(xiàn)了重大分歧。

經(jīng)濟(jì)自主權(quán)是國(guó)家主權(quán)的后盾，而“主權(quán)問(wèn)題是不可討論的”（鄧小平對(duì)撒切爾的談話(huà)，1982年）。國(guó)家對(duì)某些命脈產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，是經(jīng)濟(jì)自主權(quán)的基礎(chǔ)。但愿把這一點(diǎn)作為中國(guó)人共同的“底線(xiàn)”，能被接受。

全球化是否可以取消“民族產(chǎn)業(yè)”的概念？

由于跨國(guó)公司實(shí)施全球化戰(zhàn)略，市場(chǎng)內(nèi)部化（全球采購(gòu)和銷(xiāo)售），價(jià)值鏈條分散化和管理人員本地化，所以使公司國(guó)籍模糊起來(lái)。這就是有人提出“在中國(guó)國(guó)土的企業(yè)就是民族企業(yè)”的背景。

公司國(guó)籍的模糊化是否意味著已經(jīng)出現(xiàn)了“無(wú)國(guó)籍公司”？聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心1993報(bào)告指出：“只要是由民族國(guó)家組成世界，即使這個(gè)世界存在全球化的跨國(guó)公司與一體化的經(jīng)濟(jì)體制，無(wú)論對(duì)個(gè)人還是公司而言，國(guó)籍的概念，就不會(huì)輕易消失”。

判定公司國(guó)籍的有效標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)際控制權(quán)在誰(shuí)手里�！氨M管有些學(xué)者竭力鼓吹跨國(guó)公司的‘無(wú)國(guó)籍性’，但在國(guó)際社會(huì)中卻客觀上存在著評(píng)判公司國(guó)際的標(biāo)準(zhǔn)。按照聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司中心（1993）的看法：‘最常用的公司國(guó)際評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（單獨(dú)或結(jié)合使用）是，公司組建地、公司中心所在地以及控制公司的股東的國(guó)籍’�！�在各國(guó)旨在增加本國(guó)國(guó)民的經(jīng)濟(jì)利益而伺機(jī)影響他國(guó)的這種國(guó)際關(guān)系格局里，公司的實(shí)際控制才是決定公司國(guó)籍的真正評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)’”。[5]

對(duì)我們?cè)诙鄶?shù)行業(yè)技術(shù)、資金均不占優(yōu)勢(shì)的情況下，合資公司的控制權(quán)在誰(shuí)手中，是容易判定的，所謂合資的“無(wú)國(guó)籍性”可以說(shuō)是臆造的，是服從于某類(lèi)觀點(diǎn)（比如主張引進(jìn)外資多多益善、“全方位”開(kāi)放）的。

對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，最容易分清的是“產(chǎn)品品牌”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的來(lái)源�？偛荒苷f(shuō)“桑塔那”不是德國(guó)品牌，否則“桑塔那”為什么不改成“上海牌”呢？跨國(guó)公司對(duì)品牌的所有權(quán)是毫不含糊的，因?yàn)樗�意味著花費(fèi)了巨額資金和長(zhǎng)期研發(fā)形成的核心競(jìng)爭(zhēng)力。這不僅是一個(gè)“虛名”，也是實(shí)際的“利益”。使用洋人的品牌是要付大錢(qián)的，這筆錢(qián)最后還是落到中國(guó)消費(fèi)者頭上。據(jù)汽車(chē)專(zhuān)家介紹：

1996-1997年，捷達(dá)轎車(chē)改型，德國(guó)人不相信中國(guó)人能干，等著看笑話(huà)。中國(guó)科技人員開(kāi)發(fā)出了新車(chē)型（主要是改尾部）后，德國(guó)人認(rèn)賬了，出9000萬(wàn)人民幣買(mǎi)了新車(chē)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（還是叫“捷達(dá)”）。

上海大眾“普�！睋Q型，花了1億美元買(mǎi)“帕薩特”。

神龍富康要開(kāi)發(fā)三廂車(chē)型，出5億法郎買(mǎi)了“雪鐵龍”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

“民族企業(yè)”開(kāi)發(fā)不出“民族品牌”（多數(shù)情況下是合資的外方反對(duì)“民族企業(yè)”自己開(kāi)發(fā)新車(chē)型），開(kāi)發(fā)費(fèi)跑到了外國(guó)公司的錢(qián)袋，若大的中國(guó)市場(chǎng)，“國(guó)產(chǎn)車(chē)”只會(huì)扛著“VOLKSVAGEN”、“HONDA”的牌子滿(mǎn)處跑，這是哪國(guó)的“民族企業(yè)”？

弄清了三資企業(yè)的“國(guó)籍”，“民族工業(yè)”概念的邊界也就清楚了。所謂“在中國(guó)土地上投資的企業(yè)”不可能都是“民族工業(yè)”。是不是民族企業(yè)，最清楚的還是利益的劃分。一是企業(yè)決策權(quán)在誰(shuí)手里，二是跨國(guó)公司取走了多少利潤(rùn)（這是GNP的概念而非GDP的概念）。更有國(guó)際公認(rèn)的有關(guān)法律規(guī)定。

“在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易爭(zhēng)端中，可以看到，任何一方都不敢忽視維護(hù)本國(guó)或本集團(tuán)的民族利益，其中主要的保護(hù)手段，是對(duì)外國(guó)投資試圖以“當(dāng)?shù)胤ㄈ恕鄙矸葸M(jìn)行組裝活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)視。例如歐盟制定的‘60%原則’規(guī)定，在歐盟投資的外國(guó)公司或合資企業(yè)，組裝或生產(chǎn)的相似產(chǎn)品所使用的所有進(jìn)口零配件，超過(guò)60%時(shí)，歐盟可對(duì)其在歐盟內(nèi)組裝或制造的制成品征收反傾銷(xiāo)稅�！�這些都說(shuō)明，盡管經(jīng)濟(jì)全球化的提法很流行，但維護(hù)本國(guó)或本集團(tuán)的民族利益問(wèn)題，誰(shuí)也不敢忽視”。“民族工業(yè)是經(jīng)濟(jì)全球化中一個(gè)真實(shí)的利益載體�！盵6]

以我國(guó)多數(shù)企業(yè)目前的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力，在跨國(guó)合作中更應(yīng)該關(guān)心的，還是維護(hù)中國(guó)的權(quán)益不被侵犯的問(wèn)題。處在產(chǎn)業(yè)鏈條頂端的發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)在本土的或在國(guó)外的公司的“國(guó)籍”，采取超然態(tài)度，是可以理解的。但用到我們發(fā)展中國(guó)家頭上，說(shuō)什么“在中國(guó)土地上的企業(yè)就是民族產(chǎn)業(yè)”，顯得滑稽。這種提法的害處在于“泄氣”，放棄振興民族經(jīng)濟(jì)的意志和努力，助長(zhǎng)一味依賴(lài)洋人的懶漢思想。

作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)民，在具有全球胸懷的同時(shí)，總要有一點(diǎn)起碼的民族意識(shí)和國(guó)家意識(shí)。政治上如此，經(jīng)濟(jì)上也應(yīng)如此。

注釋

[1]關(guān)于韓國(guó)汽車(chē)工業(yè)近年來(lái)的挫折，不少評(píng)論認(rèn)為這是發(fā)展中國(guó)家不自量力勉強(qiáng)實(shí)行趕超而失敗的典型，因此不如循序漸進(jìn)，從低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)起步更好一些。韓國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)組織和大企業(yè)模式，可能都存在問(wèn)題，比起日本有許多不足。大宇、現(xiàn)代汽車(chē)陷入債務(wù)危機(jī)是產(chǎn)業(yè)政策的失敗，還是企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針的問(wèn)題，需要認(rèn)真研究。但無(wú)論如何韓國(guó)汽車(chē)步日本后塵打進(jìn)世界市場(chǎng)總是不爭(zhēng)的事實(shí)，這一發(fā)展道路，對(duì)依托我國(guó)巨大市場(chǎng)的我國(guó)汽車(chē)界，更應(yīng)該有借鑒意義。筆者認(rèn)為，韓國(guó)發(fā)展汽車(chē)工業(yè)的精神與創(chuàng)民族品牌的道路，對(duì)我們來(lái)說(shuō)應(yīng)有更多的借鑒意義。請(qǐng)參看本篇附錄二。
[2]楊帆，2001年。
[3]楊帆，2001年。
[4]王小東，2000年。
[5]王振中，2001年。
[6]王振中，2001年。