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大規(guī)模的發(fā)展研究起源于第二次大戰(zhàn)后第三世界的崛起。戰(zhàn)后許多新獨(dú)立的國(guó)家在原西方國(guó)家的殖民地半殖民地范圍內(nèi)的出現(xiàn)，改變了世界政治理念的格局。面對(duì)新的局勢(shì),西方國(guó)家感到必須對(duì)第三世界的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行研究,以便認(rèn)識(shí)這些國(guó)家并對(duì)自身可能受到的挑戰(zhàn)進(jìn)行預(yù)測(cè).這種學(xué)術(shù)努力產(chǎn)生了體系龐大的發(fā)展理論。當(dāng)中國(guó)也加入了高速發(fā)展國(guó)家的行列中時(shí),對(duì)發(fā)展理論演變的過(guò)程和歷史的了解就顯得十分必要了。

發(fā)展理論可以被看作是對(duì)西方社會(huì)科學(xué)主流中靜態(tài)和人類(lèi)學(xué)偏好的一種挑戰(zhàn)，它試圖在新的基礎(chǔ)上對(duì)"經(jīng)典理論"進(jìn)行重構(gòu)。其學(xué)術(shù)努力產(chǎn)生的最重要的成果，就是"發(fā)展"成為了社會(huì)科學(xué)家們研究的主要項(xiàng)目。發(fā)展理論關(guān)注的焦點(diǎn)集中于第三世界國(guó)家在二戰(zhàn)后的發(fā)展趨向，由于第三世界國(guó)家各種復(fù)雜的國(guó)情對(duì)西方傳統(tǒng)的社會(huì)變化和轉(zhuǎn)型的理論提出了挑戰(zhàn)，促使學(xué)者們將第三世界的變化納入到世界發(fā)展的一般規(guī)律中去。所以也可以說(shuō)，發(fā)展理論只是人們意識(shí)到第三世界的發(fā)展是與西方"原生型"發(fā)展具有特殊的不同質(zhì)的特點(diǎn)時(shí)才開(kāi)始產(chǎn)生的。反過(guò)來(lái)，這種研究盡管是相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的不發(fā)達(dá)國(guó)家存在的不發(fā)達(dá)問(wèn)題而產(chǎn)生的，它卻逐漸演變成為一種對(duì)普遍發(fā)展規(guī)律的研究，并取代了原本以歐洲為主體的發(fā)展思維方式。

發(fā)展理論與發(fā)展戰(zhàn)略的起源是密切相關(guān)的。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)組織的變化使社會(huì)的決策者面臨著一項(xiàng)緊迫的任務(wù)，那就是尋找解決各種實(shí)際問(wèn)題的途徑。所以發(fā)展戰(zhàn)略通常包含著一位行動(dòng)者－政府或國(guó)家。發(fā)展理論與發(fā)展戰(zhàn)略的這種密切關(guān)系，是因?yàn)榘l(fā)展問(wèn)題通常被視為一個(gè)民族或一個(gè)國(guó)家的問(wèn)題，這就使發(fā)展理論總具有為決策者提供建議的傾向，而初期的發(fā)展理論往往建立在這樣的前提之上，即不發(fā)達(dá)社會(huì)的條件是不能令人滿(mǎn)意的，因而必須加以改變。改變的原動(dòng)力只能由政府或類(lèi)似的機(jī)構(gòu)提供，于是，純粹的理論與戰(zhàn)略之間的聯(lián)系就很難分開(kāi)了。

一，關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的爭(zhēng)論：以工業(yè)為主導(dǎo)

初期發(fā)展理論關(guān)注的焦點(diǎn)主要是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域.并形成了若干不同的派別。第一派即所謂資本積累與工業(yè)化發(fā)展理論,這派理論至今仍有強(qiáng)大的影響.他們的主要觀點(diǎn)是,不斷地資本積累和投入并由此導(dǎo)致的工業(yè)化是推動(dòng)落后國(guó)家發(fā)展的關(guān)鍵。由于其理論影響大,時(shí)間跨度長(zhǎng),其基本學(xué)說(shuō)已為廣大學(xué)者所熟知。比如強(qiáng)調(diào)在收入,積蓄,投資與產(chǎn)出之間保持平衡以達(dá)到穩(wěn)步增長(zhǎng)和充分就業(yè)的哈羅德-多馬模式，該模式假定全社會(huì)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有一種，既可用于消費(fèi)也可用作生產(chǎn)性投資。他們?cè)诓扇×藙P恩斯投資--儲(chǔ)蓄分析法后,得出了如下基本公式Gw=s/c;其中s為儲(chǔ)蓄率,C為資本產(chǎn)出比率,Gw為有保證的增長(zhǎng)率,由于儲(chǔ)蓄比例與資本產(chǎn)出率共同決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,因此可用增加投資等方法來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。為了維持某地一時(shí)期的充分就業(yè)，必須通過(guò)擴(kuò)大投資來(lái)增加有效需求，然而在一個(gè)時(shí)期足以維持充分就業(yè)的有效需求，將不足以保持下一時(shí)期的充分就業(yè)。因?yàn)榍耙浑A段由投資而形成的生產(chǎn)力，在下一階段將提供更多的產(chǎn)出。為了維持充分就業(yè)，不導(dǎo)致有效需求的減少，就必須再投資以增加有效需求。由此，投資年年擴(kuò)大，而產(chǎn)出日益增加。顯而易見(jiàn)，物質(zhì)資本形成的快慢，是束縛經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。由于這派學(xué)者強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本的重要性，因而又被稱(chēng)為"唯資本論"。他們認(rèn)為，由于物資資本的匱乏，發(fā)展中國(guó)家在總供給和總需求兩個(gè)方面都存在著惡性循環(huán)，以致國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于低水平"均衡陷井"而不能自拔。為此必須在投資努力上作出"大推進(jìn)"，以求得"平衡增長(zhǎng)"。此種理論曾被廣泛運(yùn)用，很多學(xué)者均認(rèn)為儲(chǔ)蓄率與投資率的增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。而W.A.劉易斯在１９９５年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》一文中也提出了相同的觀點(diǎn)。他提出了兩個(gè)模式，其一闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程，其二闡述了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易條件決定問(wèn)題。而羅斯托則提出"起飛"的概念，并認(rèn)為這一階段的持速時(shí)間大約為三年左右，過(guò)了這一階段，受援國(guó)家就不再需要外援了。

然而５０年代末６０年代初，不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度放慢，許多學(xué)者開(kāi)始了實(shí)證調(diào)查，結(jié)果產(chǎn)生了所謂的兩缺口模式。該模式由經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍利斯·錢(qián)納里及其助手率先提出，主要內(nèi)容是，根據(jù)凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析，可以得出一個(gè)表現(xiàn)總收入和總支出的恒等式：

Ｙ＝Ｃ＋Ｉ－Ｍ

其中，Ｙ為總收入，Ｃ為總投資，Ｘ和Ｍ分別代表出口和進(jìn)口總值。經(jīng)過(guò)變換得：

Ｙ－Ｃ＋Ｍ＝Ｉ＋Ｘ，而Ｙ－Ｃ＝Ｓ〖Ｓ為儲(chǔ)蓄〗

于是，Ｓ＋Ｍ＝Ｉ＋Ｘ，即Ｉ－Ｓ＝Ｍ－Ｘ

該式左邊表示投資與儲(chǔ)蓄之差，右邊表示進(jìn)口之差。如果投資大于儲(chǔ)蓄，則國(guó)內(nèi)出現(xiàn)缺口，如進(jìn)口大于出口，則出現(xiàn)外匯缺口，則須削弱投資或增加儲(chǔ)蓄，如外匯缺口大于儲(chǔ)蓄缺口，則須削減進(jìn)口或增加出口。當(dāng)然，這種調(diào)整是消極的，要主動(dòng)加以調(diào)節(jié)使兩缺口積極平衡就必須引進(jìn)外資，則國(guó)內(nèi)資本不足可以國(guó)外資本抵補(bǔ)。在工業(yè)發(fā)展的初期階段，由于其規(guī)模小，儲(chǔ)蓄不足尚不足以構(gòu)成工業(yè)增長(zhǎng)的主要障礙，而一旦工業(yè)增長(zhǎng)達(dá)到某種規(guī)模，由于需要進(jìn)口大量的外匯設(shè)備，外匯的短缺就成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要的制約因素。在實(shí)踐中，它與拉丁美洲和南亞的進(jìn)口替代工業(yè)化模式十分吻合。此種模式對(duì)只強(qiáng)調(diào)投資儲(chǔ)蓄的多馬模式有重大改進(jìn)，但投資不足需用外資彌補(bǔ)，則更顯出了引進(jìn)外資的重要性。當(dāng)然，這也意味進(jìn)口國(guó)的出口比例必須迅速超過(guò)進(jìn)口否則永遠(yuǎn)無(wú)法擺脫外匯的短缺。與此同時(shí)，一部分學(xué)者也更關(guān)注發(fā)展國(guó)中家的分配以及誰(shuí)從增長(zhǎng)中得到了好處，因?yàn)檫@一分配結(jié)果有可能無(wú)助于起飛，反而會(huì)"Trickle-down"，并導(dǎo)致資源流失。瓦爾特·卡里森與哈徽爾·雷布斯坦曾堅(jiān)持高度不平等的收入對(duì)投資和增長(zhǎng)有利。一國(guó)的分配政策有利于上層，將有利于平等和投資，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后，其好處將通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制滲透到下層。1955年，西蒙·舒爾茨甚至用u形曲線來(lái)表示工業(yè)化的這一狀態(tài)，起初是不平等加劇，然后是減弱，最后逐漸消失。由于工業(yè)化部分總是比農(nóng)業(yè)部分高，所以隨著農(nóng)業(yè)部門(mén)收入轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)，收入的差距就會(huì)縮小。當(dāng)然，這種分析主要是以發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)的。

上面一派所說(shuō)的資本積累過(guò)于強(qiáng)調(diào)私人的行為，而現(xiàn)實(shí)證明這是相當(dāng)不可靠的，于是羅森斯坦－羅丹提出了大推進(jìn)理論，他贊成由政府與私人合作投資于幾個(gè)互補(bǔ)性的工業(yè)以產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性民族工業(yè)的增長(zhǎng)并刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)的發(fā)展。同時(shí)，他強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)優(yōu)先投資于社會(huì)環(huán)境，這樣將更有利于吸引私人的投資。這些觀點(diǎn)引起了學(xué)者們對(duì)投資方式的更大興趣。

而Ｒ.尼克斯在羅丹的思想基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展了"均衡發(fā)展"的理論。他認(rèn)為在需求方面，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)由于收入低而不旺，反映出由于國(guó)內(nèi)資本形成的水平低而生產(chǎn)水平低，而投資的沖動(dòng)也由于市場(chǎng)的規(guī)模受到了抑制。而在供給方面，由于低收入而儲(chǔ)蓄的能力也很低。這與新古典主義的看法正好相反，即認(rèn)為社會(huì)的低入將會(huì)使投資者得到高回報(bào)率。

為突破惡性循環(huán)，他提出了均衡發(fā)展。在一個(gè)主要論點(diǎn)上他與羅丹不同，即發(fā)展中國(guó)家的消費(fèi)者由于發(fā)達(dá)國(guó)家的示范效應(yīng)，他們更容易消費(fèi)，比發(fā)達(dá)國(guó)家同期更難積蓄，因此他反對(duì)傳統(tǒng)的繁榮可以滲透徹到窮國(guó)的看法，并認(rèn)為，光靠外部資源無(wú)論如何是不充分的，它不能自動(dòng)解決不發(fā)達(dá)國(guó)家的資金短缺問(wèn)題，只有在國(guó)內(nèi)采取同樣的積累方式才有可能。

與此同時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)深入的結(jié)構(gòu)變革，即分析第三世界國(guó)家的內(nèi)部及外部環(huán)境。尼克斯采取同樣的作法在公共金融部門(mén)進(jìn)行了分析，以此來(lái)對(duì)抗示范效應(yīng)，認(rèn)為此種欲望帶來(lái)了不發(fā)達(dá)國(guó)家的儲(chǔ)蓄要求。要做到平衡增長(zhǎng)，全面投資，生產(chǎn)者互為顧客等，均要求不發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展初期全力為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)，并以此為基礎(chǔ)逐漸開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。只有徹底改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)，才能真正實(shí)行平衡增長(zhǎng)。在政治上，羅丹主張大推進(jìn)，即由政府制訂統(tǒng)一的內(nèi)容不同的投資計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)平衡增長(zhǎng)為目標(biāo)。尼克斯則主張政府用強(qiáng)迫國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和爭(zhēng)取外匯并舉的手段來(lái)籌集全面發(fā)展的資本。

問(wèn)題在于，很多發(fā)展中國(guó)家根本無(wú)法籌集到平衡發(fā)展的資金，這就迫使學(xué)者們考慮不平衡增長(zhǎng)的問(wèn)題。赫希曼是不平衡增長(zhǎng)理論的主要代表，他在許多方面同意尼克斯的觀點(diǎn)，但對(duì)平衡增長(zhǎng)的理論卻不以為然。他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家最虛弱之處在于各工業(yè)部門(mén)之間缺乏聯(lián)系，而不僅僅是缺乏資金。因而政府應(yīng)集中投資于若干關(guān)鍵部門(mén)，發(fā)展這些主導(dǎo)部門(mén)以帶動(dòng)其他部門(mén)的發(fā)展。換言之，尼克斯的平衡增長(zhǎng)是將先進(jìn)部門(mén)拉回落后部門(mén)的起點(diǎn)上，而赫希曼則希望把落后部門(mén)"拖到"先進(jìn)部門(mén)的起點(diǎn)上。尼克斯認(rèn)為市場(chǎng)是平衡增長(zhǎng)的主要制約因素，而赫希曼則認(rèn)為缺乏企業(yè)家和有效管理才是不平衡發(fā)展的主要原因，因此必須確定首要的投資部門(mén)以使其他部門(mén)由此獲益。這就要求對(duì)工業(yè)部門(mén)的"前向聯(lián)系"與"后向聯(lián)系"的程度進(jìn)行分析，作出優(yōu)先投資的選擇，制訂并遵循"最有效秩序"的原則，以保證不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略意圖的實(shí)現(xiàn)。其具體措施應(yīng)該是先發(fā)展直接生產(chǎn)部門(mén)，再發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)部門(mén)以及各種配套設(shè)施。

和尼克斯不同，赫希曼把農(nóng)業(yè)放在次要地位，認(rèn)為農(nóng)業(yè)發(fā)展對(duì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)起飛的意義不大，這一看法對(duì)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展政策制訂曾產(chǎn)生過(guò)很大影響。與此同時(shí)，弗蘭西斯·皮魯克斯提出了增長(zhǎng)點(diǎn)的概念，這是對(duì)不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略思路的進(jìn)一步發(fā)展。他認(rèn)為應(yīng)該首先在工業(yè)部門(mén)中確定具有強(qiáng)大推動(dòng)力的部門(mén)，通過(guò)各種聯(lián)系以及外部經(jīng)濟(jì)，就能帶動(dòng)其他工業(yè)部門(mén)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。其次，工業(yè)部門(mén)之間的互動(dòng)關(guān)系是不穩(wěn)定的，企業(yè)之間有一種非競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，即有一種控制競(jìng)爭(zhēng)的本性。但這種不穩(wěn)定性卻能夠提供發(fā)展的動(dòng)力：在一個(gè)孤立的環(huán)境中，在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期里，能夠發(fā)揮控制性作用的公司一定會(huì)提高工業(yè)的生產(chǎn)率并獲得有效的資本積累，其效益可能會(huì)超過(guò)那些處于更富于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的那些企業(yè)。第三，集中于某一地區(qū)的特殊工業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)十分有利于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，某些特殊產(chǎn)業(yè)和特殊地區(qū)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的龍頭，即所謂的增長(zhǎng)點(diǎn)，這為發(fā)展中國(guó)家制訂經(jīng)濟(jì)特區(qū)的發(fā)展政策提供了理論依據(jù)。

總的說(shuō)來(lái)，上述學(xué)者可統(tǒng)稱(chēng)為資本積累工業(yè)化學(xué)派。他們的基本出發(fā)點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)通過(guò)各種方式來(lái)積累資本用于工業(yè)化進(jìn)程，并由此來(lái)推動(dòng)一國(guó)的發(fā)展。相比之下，他們一般不支持比較成本理論和自由貿(mào)易政策，因?yàn)楸容^成本理論關(guān)心的是來(lái)自貿(mào)易的利益而不重視國(guó)內(nèi)工業(yè)化產(chǎn)生的間接利益，而實(shí)際上，工業(yè)化不僅產(chǎn)生直接利益，而且可以提高人民的技能并形成各種經(jīng)濟(jì)部門(mén)的聯(lián)結(jié)，從而促進(jìn)外部經(jīng)濟(jì)。一些學(xué)者甚至還推論出保護(hù)政策的必要性，因?yàn)檫@可以使本國(guó)的幼稚工業(yè)免遭外國(guó)工業(yè)的打擊。這樣的看法固有其合理的成分，但其偏頗之處也是十分明顯的。

二，農(nóng)業(yè)在發(fā)展中的地位

當(dāng)上一學(xué)派集中工業(yè)和各部門(mén)之間的關(guān)系時(shí)，另一些學(xué)者則更為關(guān)注工業(yè)與農(nóng)業(yè)部門(mén)之間的關(guān)系，由此而產(chǎn)生了二元經(jīng)濟(jì)的模式。在這一模式中，不發(fā)達(dá)的本質(zhì)被認(rèn)為是由于一個(gè)國(guó)家中存在著先進(jìn)的資本主義部分與落后的傳統(tǒng)部分的緣故。當(dāng)現(xiàn)代部分膨脹而傳統(tǒng)部分消亡之時(shí)，這種而二元狀態(tài)結(jié)束，發(fā)展也就成功了。它同樣也將工業(yè)化看作是擺脫二元狀態(tài)的道路，只不過(guò)后期的二元主義者對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展給予了更多的關(guān)注。

二元主義可分為動(dòng)態(tài)與靜態(tài)兩種模式：兩者的主要差別在于對(duì)農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間互動(dòng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)。波依克１９５３年在分析印尼的經(jīng)濟(jì)政策失敗時(shí)首先使用了二元主義的概念，因?yàn)樯鐣?huì)需要（如傳統(tǒng)與習(xí)慣）在印尼占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而經(jīng)濟(jì)需要?jiǎng)t是由西方式的經(jīng)濟(jì)行為和機(jī)構(gòu)來(lái)決定的。其結(jié)果是農(nóng)業(yè)部分中的技術(shù)變化只不過(guò)是促進(jìn)了人口的增長(zhǎng)而已。此種理論分析對(duì)制定以損害農(nóng)業(yè)為代價(jià)來(lái)發(fā)展工業(yè)的政策起了推波助瀾的作用。

赫格斯認(rèn)為波依克的社會(huì)二元主義定義不明確，應(yīng)稱(chēng)之技術(shù)二元主義更為恰當(dāng)。現(xiàn)代部分為組織得更好，使用進(jìn)口的節(jié)省勞力的資本密集型技術(shù)設(shè)備的部分，傳統(tǒng)部分則為無(wú)組織的，農(nóng)民式的勞力密集型的生產(chǎn)方式。并認(rèn)為現(xiàn)代部分的發(fā)展依靠出口的需求，對(duì)其余部分的聯(lián)系不大，只有很微小的可能從傳統(tǒng)部分吸收勞力。因而現(xiàn)代部分將成為發(fā)展中國(guó)家一個(gè)重要的飛地。

劉易斯的看法是，上述的理論有兩個(gè)弱點(diǎn)：Ａ，假定資本主義部分的生產(chǎn)總是能夠被市場(chǎng)吸收，B,假定投資需求部分也需要投資且資本家總能將獲利再用于投資，而這兩個(gè)假設(shè)根本無(wú)法確定，劉易斯據(jù)此強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的才能對(duì)于經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張才是至關(guān)重要的。當(dāng)然，最大的爭(zhēng)論焦點(diǎn)集中于他認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門(mén)存在著"隱蔽性失業(yè)"，因此農(nóng)業(yè)部門(mén)可以無(wú)限制地向工業(yè)發(fā)展提供勞力，而這種廉價(jià)勞力可以成為發(fā)展的重要推動(dòng)因素。很多人認(rèn)為這不真實(shí)，似乎農(nóng)業(yè)部門(mén)不進(jìn)行技術(shù)改造也可以抽出人力來(lái)。而劉易斯則認(rèn)為，農(nóng)業(yè)部分確實(shí)存在著邊際勞動(dòng)為零的狀況。

凱里斯與費(fèi)追隨著劉易斯的思路，認(rèn)為勞動(dòng)力從傳統(tǒng)部分轉(zhuǎn)移的前提是發(fā)展中國(guó)家的全面發(fā)展。但他們主張應(yīng)更多注意農(nóng)業(yè)發(fā)展對(duì)工業(yè)發(fā)展的刺激作用，并且認(rèn)為只有在用技術(shù)改造提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率之后，這種勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移才有可能。除此之外，積蓄對(duì)增長(zhǎng)的作用也是顯而易見(jiàn)的，農(nóng)業(yè)為發(fā)展可提供部分積蓄，但工業(yè)為自身的擴(kuò)張?zhí)峁┝俗钪饕�的積蓄。對(duì)外貿(mào)易，對(duì)外的貸款及國(guó)外的援助，在增長(zhǎng)的過(guò)程中被認(rèn)為是第二位的。此外，他們?cè)趶?qiáng)調(diào)資本積累對(duì)工業(yè)化的重要性時(shí)，同樣強(qiáng)調(diào)了二元經(jīng)濟(jì)格局中農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，以及技術(shù)變化為發(fā)展所提供的動(dòng)力。

凱里斯與費(fèi)的觀點(diǎn)引起的爭(zhēng)議之處主要在于，他們沒(méi)有在工資勞動(dòng)者與以家庭農(nóng)場(chǎng)為主的勞動(dòng)者之間劃清界限，結(jié)果使人誤認(rèn)為這些工資勞動(dòng)力是由地主或者至少是由那些控制著土地的人提供的。另一方面則是忽略了價(jià)格與貨幣在發(fā)展過(guò)程中的作用，因?yàn)樨泿挪⒉坏韧�于物質(zhì)資本，兩者在發(fā)展中的作用是互補(bǔ)的（例如信貸政策可以緩解增長(zhǎng)的瓶頸困難）。再就是地主似乎愿意節(jié)約，愿意革新并愿意投資于工業(yè)，這似乎有些一廂情愿了。

但他們和劉易斯的理論在發(fā)展理論和政策的范圍內(nèi)引起了巨大的反響，首先是關(guān)于剩余勞動(dòng)力的定義，其次是有技術(shù)的勞動(dòng)力是否充足等。由此引發(fā)的是對(duì)資本一詞的含義的擴(kuò)張，因?yàn)橐郧皩W(xué)者們談到資本時(shí)，所指的主要是物質(zhì)資本，現(xiàn)在則將技術(shù)與知識(shí)也一并包含了進(jìn)去。

劉易斯等人的理論為二元發(fā)展模式確立了理論框架，喬金森則擴(kuò)張了新古典主義增長(zhǎng)理論的界限，他提出了如下的政策建議：加速農(nóng)業(yè)中的技術(shù)進(jìn)步，降低人口出生率來(lái)減少貧窮和失業(yè)。此外，尚有一些學(xué)者在提出增長(zhǎng)理論時(shí)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該考慮需求和工業(yè)、農(nóng)業(yè)兩部分之間人口變化對(duì)發(fā)展的影響。

當(dāng)然，劉易斯模式最大的缺陷在于忽視了制度和組織因素在發(fā)展中的作用，尤其是政府的作用；其次，則在于他對(duì)第三世界的情況毫不了解，無(wú)法解釋這些地區(qū)在農(nóng)村的人口向城市流動(dòng)前，城市已有大量的失業(yè)人口存在的現(xiàn)象；第三則是所有的二元模式都是建立在一個(gè)封閉的體系內(nèi)，從客觀上講為發(fā)展內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)和進(jìn)口替代政策提供了理論依據(jù)；最后一個(gè)弱點(diǎn)則是他們強(qiáng)調(diào)的都是抽象的資源－－從農(nóng)業(yè)傳移是對(duì)工業(yè)是有利的，但卻很少關(guān)注使這種資源轉(zhuǎn)移的貿(mào)易與市場(chǎng)機(jī)制。這無(wú)疑是令人遺憾的。

學(xué)者們?cè)冢叮澳甏�開(kāi)始關(guān)注農(nóng)業(yè)在發(fā)展中的作用，最先關(guān)注農(nóng)業(yè)的一篇論文是１９６１年由Ｂ,F.約翰森和J.W.米勒發(fā)表的一篇文章，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需大量的農(nóng)產(chǎn)品，如農(nóng)業(yè)沒(méi)有發(fā)展并沒(méi)法提供更多的食品，將會(huì)嚴(yán)重阻礙一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。庫(kù)茲涅茨１９６５年發(fā)表的一篇文章，著重分析了農(nóng)業(yè)的歷史作用，認(rèn)為農(nóng)業(yè)有如下貢獻(xiàn)：生產(chǎn)，市場(chǎng)與要素貢獻(xiàn)。但對(duì)農(nóng)業(yè)問(wèn)題的分析深刻獨(dú)到并引起轟動(dòng)的，是舒爾茨１９６４年發(fā)表的專(zhuān)著《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》。舒爾茨的主要觀點(diǎn)是,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的確不能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉,其根源是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對(duì)原有生產(chǎn)要素增加投資的收益率低，對(duì)投資和儲(chǔ)蓄缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)刺激。為了說(shuō)明這一點(diǎn)，他提出了收入流價(jià)格理論。他認(rèn)為，"為了得到收入流，重要的是獲得收入流的來(lái)源。這些來(lái)源是有價(jià)值的，在這種意義上每一種收入流都有一個(gè)價(jià)格�？疾旖�(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種方法是確定各種不同的收入流的來(lái)源，并確定每種相應(yīng)來(lái)源的價(jià)格。這樣中心經(jīng)濟(jì)問(wèn)題就是要解釋由什么決定這些收入流的價(jià)格。"而要說(shuō)明收入流價(jià)格的決定，就要從供給和需求入手來(lái)說(shuō)明收入流的價(jià)格，也就是生產(chǎn)要素價(jià)格的決定（因?yàn)槭杖胧怯缮�產(chǎn)要素生產(chǎn)出來(lái)的，所以收入流的來(lái)源就是生產(chǎn)要素）。

因而，舒爾茨認(rèn)為，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中，由于生產(chǎn)要素和技術(shù)狀況不變，所以持久收入流來(lái)源的供給是不變的；另一方面，農(nóng)民持有和獲得收入流的偏好是不變的，所以對(duì)持久收入流來(lái)源的需求也不變，這樣持久收入流的均衡價(jià)格就長(zhǎng)期在高水平上固定不變。這就表明來(lái)自農(nóng)業(yè)的收入流的價(jià)格是比較高的，也就是說(shuō)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中資本的收益率低下。所以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)貧窮落后的根本原因在于資本收益率低下，因而不可能增加儲(chǔ)蓄和投資，也無(wú)法打破長(zhǎng)期停滯的均衡狀態(tài)，要改變這一局面，必須尋找新的生產(chǎn)要素作為廉價(jià)的增長(zhǎng)源泉。

舒爾茨提出的具體措施為：1，建立適合改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的制度，2，從供給和需求兩個(gè)方面為引進(jìn)現(xiàn)代生產(chǎn)要素創(chuàng)造條件，3，對(duì)農(nóng)民進(jìn)行人力資本投資。

舒爾茨關(guān)于改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的看法，不僅在理論上是一個(gè)重大突破，而且有很強(qiáng)的實(shí)踐意義。這股學(xué)術(shù)思潮與同時(shí)興起的農(nóng)業(yè)技術(shù)革命，極大地改變了發(fā)展的趨向，使發(fā)展中國(guó)家重新重視農(nóng)業(yè)的作用，并由此掀起了一場(chǎng)綠色革命的浪潮。

綠色革命幾乎可以包括一切農(nóng)業(yè)方面的技術(shù)革命內(nèi)容，這場(chǎng)革命是1959年從菲律賓水稻革命開(kāi)始，隨后擴(kuò)展到印度，墨西哥，緬甸等國(guó)的運(yùn)動(dòng)，從種子、化肥到技術(shù)，從有效的管理到定時(shí)、定量地供水供肥，這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)幾乎涉及到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一切方面，其效果是使產(chǎn)量倍增。從一個(gè)時(shí)期來(lái)看，綠色革命的影響是如此之大，以致在70年代未80年代初，在世界范圍內(nèi)又掀起了第二次綠色革命浪潮。這次浪潮使很多學(xué)者也改變了自己的看法，他們也認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步在農(nóng)業(yè)部門(mén)取得成效并貢獻(xiàn)出相當(dāng)利潤(rùn)是可能的，因而從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，政府應(yīng)集中解決農(nóng)業(yè)與就業(yè)兩方面的問(wèn)題來(lái)推動(dòng)發(fā)展。

實(shí)際上，發(fā)展農(nóng)業(yè)的緊迫性往往是以另一種形式引起人們關(guān)注的，那就是世界上很多地區(qū)，尤其是熱帶非洲每年尚有成千上萬(wàn)的人在餓死，在那里，吃飯成為最重要的生存權(quán)利。而具有諷刺意義的是，在同期的世界糧食市場(chǎng)上糧食過(guò)剩卻成為了一個(gè)大問(wèn)題。所以，根本的問(wèn)題是饑民缺乏足夠的購(gòu)買(mǎi)力，這再次顯示出發(fā)展本身的重要性。

三，對(duì)政治發(fā)展和政治穩(wěn)定的關(guān)注

無(wú)論采取何種發(fā)展戰(zhàn)略，都必須由國(guó)家來(lái)執(zhí)行。問(wèn)題是二戰(zhàn)后在若干第三世界所發(fā)生的一連串事件，并不支持那些認(rèn)為只要獲得獨(dú)立，就可以從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)順利轉(zhuǎn)變的觀點(diǎn)。從50年代到60年代，大部分第三世界國(guó)家似乎都確立了以集體暴行，軍事政變與社會(huì)分裂為特征的政治模式，發(fā)展的主題似乎已被挫折和失敗所取代。面對(duì)此種現(xiàn)實(shí)，學(xué)者們不得不承認(rèn)，以前對(duì)第三世界發(fā)展的樂(lè)觀主義預(yù)測(cè)是蒼白無(wú)力的，第三世界的發(fā)展過(guò)程遠(yuǎn)比發(fā)達(dá)國(guó)家復(fù)雜。一個(gè)以前在發(fā)展研究中被人忽視的問(wèn)題重新受到了學(xué)者們的重視，那就是無(wú)論采取何種發(fā)展戰(zhàn)略，都離不開(kāi)一個(gè)強(qiáng)有力的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因此對(duì)國(guó)家政權(quán)的研究成為了發(fā)展研究的一個(gè)重要組成部分，政治學(xué)家的成果開(kāi)始受到人們的關(guān)注。

實(shí)際上，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域關(guān)注發(fā)展問(wèn)題的同時(shí)，政治學(xué)家和社會(huì)學(xué)家也在各自的領(lǐng)域關(guān)注同一問(wèn)題，并綜合各門(mén)學(xué)科的成果提出了現(xiàn)代化的概念，而發(fā)展則可視為現(xiàn)代化的一種手段。以阿爾蒙得為代表的一批政治學(xué)家，首先注意到了第三世界國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和文化方面發(fā)展的不平衡問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)與文化的變化涉及到全國(guó)，而政治變化的過(guò)程卻完全被城市的精英所控制，結(jié)果是鄉(xiāng)村依然保持著原有的政治結(jié)構(gòu)。社會(huì)各個(gè)層面不平衡發(fā)展所產(chǎn)生的矛盾使政治機(jī)構(gòu)不能有效地反映整個(gè)社會(huì)的變化，勢(shì)必誘發(fā)政治動(dòng)亂。
安德林則指出，政治變化的基本前提是群眾政治信仰的變化，作為政治權(quán)力的掌握者，必須適應(yīng)這種變化。很多第三世界國(guó)家的例子都證明，凡未能及時(shí)滿(mǎn)足群眾期望的政府都極易垮臺(tái)。維基·蘭德?tīng)柵c羅賓·西奧博爾德進(jìn)一步分析了政治在新形勢(shì)下的涵義，他們指出，如果在最廣泛的意義上理解資源這個(gè)詞的含義，政治可被視為人類(lèi)分配稀缺資源的一種方式。大多數(shù)第三世界國(guó)家處于世界著名的貧困地區(qū)，在這些地區(qū)，人類(lèi)為維持自身生存的一切必需品幾乎都成為了稀缺資源，這就迫使社會(huì)把一切都納入了政治的軌道。在這樣的形勢(shì)下，任何政府如不能盡快發(fā)展生產(chǎn)，改變貧困的局面，要想搞好分配，滿(mǎn)足群眾的期望幾乎是不可能的。

于是，一個(gè)以前為人所忽視的問(wèn)題被提上了發(fā)展研究的日程：即政治發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要穩(wěn)定的政治環(huán)境，而政治發(fā)展又需要經(jīng)濟(jì)提供一個(gè)富裕的基礎(chǔ)。既然實(shí)踐證明兩者不能同步進(jìn)行，那么誰(shuí)更應(yīng)處于優(yōu)先的位置？由于絕大多數(shù)第三世界國(guó)家在獨(dú)立后都未建立起穩(wěn)定的政權(quán)，政局的不穩(wěn)定往往導(dǎo)致官員的短期行為，在此情況下要政府對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所作為，顯然是十分困難的。所以，政局穩(wěn)定開(kāi)始成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)，政治學(xué)家也不得不放棄了以往以政治民主化為導(dǎo)向的政治發(fā)展模式，提出了政治腐敗，現(xiàn)代化崩潰等新的概念，認(rèn)為在這些國(guó)家中，各種社會(huì)力量赤裸裸地相互對(duì)抗，社會(huì)缺乏基本的共識(shí)，也就缺乏經(jīng)濟(jì)發(fā)展最起碼的條件。亨廷頓是這派觀點(diǎn)的代表人物，他認(rèn)為，在第三世界的發(fā)展初期，公共秩序的破壞將代替社會(huì)穩(wěn)定和政治民主化。這是因?yàn)樯鐣?huì)的不平等加劇，人民對(duì)發(fā)展的期望落空所造成的。人民的失望轉(zhuǎn)變?yōu)椴粩嘁�求政治參與的壓力，而第三世界的政治機(jī)構(gòu)無(wú)論是傳統(tǒng)的還是"現(xiàn)代"的移植形式，都太脆弱以致無(wú)法吸收或承受此種壓力，其結(jié)果便是長(zhǎng)時(shí)期的政治腐敗和混亂。因此在所謂的政治發(fā)展之前，必須首先保持政治穩(wěn)定。實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定的主要途徑就是要建立堅(jiān)強(qiáng)的政治組織，所有較為成功的第三世界國(guó)家，莫不是把政治目標(biāo)放在首位，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)放在第二位或是第三位而獲得成功的。亨廷頓還指出，政治常常并非社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的被動(dòng)結(jié)果，而是此種變化的決定因素。由此的結(jié)論是，不發(fā)達(dá)狀態(tài)最主要是缺乏政治秩序的結(jié)果。

由于這派學(xué)者強(qiáng)調(diào)政府在發(fā)展中的作用，學(xué)術(shù)界通常稱(chēng)之為強(qiáng)大政府學(xué)派，其宗旨為把穩(wěn)定的政治秩序放在首位，因此建立一個(gè)強(qiáng)大而有效率的政府應(yīng)成為發(fā)展中壓倒一切的首要目標(biāo)。發(fā)展研究在社會(huì)、政治和其他一些相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)展，無(wú)疑擴(kuò)大和深化了人們對(duì)發(fā)展的認(rèn)識(shí)，那就是發(fā)展是一個(gè)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等諸方面的總體變化過(guò)程，而不僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，它也使發(fā)展研究向更加深入和全面的層次上發(fā)展。但是，強(qiáng)大政府學(xué)派雖然提出了問(wèn)題，卻并未解決政治發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的一個(gè)基本的難題：政府要強(qiáng)大穩(wěn)定，就必須有足夠的物力財(cái)力來(lái)建立一個(gè)有效率的行政機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的軍事力量；因此，如果經(jīng)濟(jì)虛弱，政府也就不可能強(qiáng)大，而發(fā)展經(jīng)濟(jì)的先決條件又是要有一個(gè)強(qiáng)大的政府，這樣就陷入了一個(gè)無(wú)法擺脫的怪圈。很多第三世界國(guó)家的局勢(shì)動(dòng)蕩不安，本質(zhì)上是這種兩難困境的反映。在這種意義上可以說(shuō)，強(qiáng)大政府學(xué)派雖然提出了問(wèn)題，卻并未解決這一問(wèn)題。

四，結(jié)構(gòu)主義與依附論

針對(duì)強(qiáng)大政府學(xué)派的弱點(diǎn)，一些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該考察第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景之間的關(guān)系，以及這種關(guān)系的歷史特征。他們從西方的歷史經(jīng)驗(yàn)中得到啟示，認(rèn)為率先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家，無(wú)論英國(guó)還是荷蘭，國(guó)家政權(quán)都不十分強(qiáng)大。因此，必須另辟蹊蹺，才能在發(fā)展理論上有所突破，在發(fā)展研究中具有廣泛影響的依附論，就產(chǎn)生于這種背景下。這批學(xué)者主要以拉丁美洲為研究對(duì)象，首次擺脫了西方中心論的影響，開(kāi)始站在第三世界的角度考慮發(fā)展問(wèn)題。

他們認(rèn)為不發(fā)達(dá)狀態(tài)是第三世界國(guó)家經(jīng)濟(jì)在惡劣的貿(mào)易條件下被納入世界資本主義體系所導(dǎo)致的結(jié)果。換言之，不發(fā)達(dá)是一種結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，是世界經(jīng)濟(jì)不合理的結(jié)構(gòu)所造成的。他們從馬克思，尤其是列寧關(guān)于資本主義和帝國(guó)主義的論述中得到了如下的啟示：資本具有創(chuàng)造世界市場(chǎng)的傾向，由此形成的世界市場(chǎng)，各國(guó)在其中的地位是不平等的，西方列強(qiáng)處于支配的中心地位，亞非拉國(guó)家則處于邊緣的被剝削的地位。西方的發(fā)達(dá)是西方列強(qiáng)暴力分配世界市場(chǎng)諸價(jià)值的結(jié)果，是在很大程度上掠奪不發(fā)達(dá)地區(qū)剩余價(jià)值的產(chǎn)物。只有中心國(guó)家才能在世界貿(mào)易中獲利，而邊緣國(guó)家卻吃盡了苦頭。依附論的理論先驅(qū)者巴蘭指出，任何一個(gè)國(guó)家潛在的經(jīng)濟(jì)剩余都是十分巨大的，因而并不存在一國(guó)依靠自力更生發(fā)展經(jīng)濟(jì)的障礙。然而，第三世界的剩余產(chǎn)品都被發(fā)達(dá)國(guó)家侵占了，所以才造成了第三世界的經(jīng)濟(jì)停滯，技術(shù)原始和社會(huì)落后的狀態(tài)。

弗蘭克沿著這條思路進(jìn)一步提出了"依附"的概念。他認(rèn)為這種依附現(xiàn)象是歷史發(fā)展的不平衡和當(dāng)前世界資本主義的結(jié)構(gòu)所造成的，第三世界被迫接受生產(chǎn)的專(zhuān)業(yè)化分工，主要為滿(mǎn)足資本主義國(guó)家的需要而生產(chǎn)，從而使自己依附于發(fā)達(dá)國(guó)家。第三世界的上層領(lǐng)導(dǎo)人加入了這種依附體系，他們不去創(chuàng)造本民族的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，而是甘愿充當(dāng)買(mǎi)辦。他們的生活方式依賴(lài)于中心地區(qū)經(jīng)濟(jì)上層的活動(dòng)，并幫助中心的統(tǒng)治階級(jí)將自己國(guó)家的剩余產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到國(guó)外，因而世界上存在著一條依附的鏈條，"由中心城市和衛(wèi)星地區(qū)組成的整個(gè)鏈條，從資本主義世界的大都會(huì)，延伸到衛(wèi)星國(guó)的農(nóng)場(chǎng)主或農(nóng)村的商人，這些人既是當(dāng)?shù)厣虡I(yè)中心的衛(wèi)星，又有自己的衛(wèi)星，那就是農(nóng)民。"

沃勒斯坦沿著另一條思路繼續(xù)發(fā)展了依附論，他認(rèn)為弗蘭克的局限在于仍將不發(fā)達(dá)現(xiàn)象作個(gè)案分析，而只有把低度發(fā)展現(xiàn)象與整個(gè)資本主義世界的周期性節(jié)律和長(zhǎng)期趨勢(shì)聯(lián)系起來(lái)才能真正理解低度發(fā)展現(xiàn)象。因?yàn)橘Y本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征就是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化，只要有利可圖它就要繼續(xù)生產(chǎn)，直至擴(kuò)張到利潤(rùn)的邊際為止。所以，資本主義從一開(kāi)始就是一種世界經(jīng)濟(jì)而非民族國(guó)家的現(xiàn)象。沃勒斯坦由此構(gòu)筑了他的世界體系論。與弗蘭克一樣，他的世界體系是由邊緣的剩余價(jià)值流向核心構(gòu)成的，但與弗蘭克的區(qū)別在于，他不僅用國(guó)際勞動(dòng)分工和技術(shù)領(lǐng)先來(lái)解釋為什么發(fā)達(dá)國(guó)家能占有第三世界的剩余價(jià)值，而且考慮到了政治的因素，即政治力量的不對(duì)等強(qiáng)化了世界的不平等。核心經(jīng)濟(jì)能夠發(fā)展出強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器，而邊緣經(jīng)濟(jì)只能產(chǎn)生弱小的政權(quán)，這意味著它們無(wú)力控制與國(guó)際經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的條件，其從屬的經(jīng)濟(jì)地位由此變得更加確定。沃勒斯坦認(rèn)為，邊緣地區(qū)的頭面人物即買(mǎi)辦，是核心地區(qū)侵占第三世界剩余價(jià)值的幫兇，所以，當(dāng)今世界只有一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，在形式上被確定為資本主義。這個(gè)世界體系的基本現(xiàn)實(shí)就是邊緣地區(qū)對(duì)核心地區(qū)的階級(jí)斗爭(zhēng)，第三世界只有砸碎國(guó)際間不平等的剝削與被剝削的關(guān)系，與世界資本主義體系完全脫鉤才有可能健康發(fā)展。

無(wú)論依附論有多么偏頗，它卻是在發(fā)展研究中首次站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)來(lái)研究發(fā)展問(wèn)題的理論。它在一定程度上代表了發(fā)展中國(guó)家的呼聲，即我們之所以窮是因?yàn)榈蹏?guó)主義的剝削，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理構(gòu)成了我們發(fā)展的障礙。反映在一國(guó)的政策上，則是進(jìn)口替代政策更容易獲得人心。甚至可以這樣認(rèn)為，依附論給進(jìn)口替代工業(yè)化政策提供了理論依據(jù)。進(jìn)口替代工業(yè)化政策固然可以緩和國(guó)際收支矛盾，減少對(duì)進(jìn)口商品的依賴(lài)，并減少被國(guó)際資本剝削的可能性，但其弊端也是顯而易見(jiàn)的，那就是易于形成一種封閉型的低效率的經(jīng)濟(jì)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，這種國(guó)策不利于第三世界國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)接軌，勢(shì)必進(jìn)一步拉大與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。在這個(gè)意義上，依附論雖然深刻地闡述了當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的不公正性，在發(fā)展戰(zhàn)略上產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)似乎更大一些。

五，開(kāi)放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展與新古典主義的復(fù)興

從50年代到60年代，不僅拉美，很多亞非國(guó)家也奉行進(jìn)口替代工業(yè)化政策。這倒并不是依附論的影響，而是很多發(fā)展中國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人將其看作是工業(yè)現(xiàn)代化的一條捷徑。而后發(fā)展國(guó)家在初始階段往往也只能奉行這樣的政策，事實(shí)上19世紀(jì)歐洲多數(shù)國(guó)家都是沿著這條道路開(kāi)始工業(yè)革命的。但在進(jìn)一步的發(fā)展過(guò)程中，進(jìn)口替代政策的弊端越來(lái)越明顯，人們逐漸認(rèn)識(shí)到一國(guó)的資本積累和發(fā)展是不可能與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系分開(kāi)的，新古典主義在此情況下再次得到了復(fù)興。

新古典主義因其堅(jiān)持要恢復(fù)亞當(dāng)·斯密等古典學(xué)派的基本原則而得名，它的要點(diǎn)是批判進(jìn)口替代工業(yè)化政策，強(qiáng)調(diào)開(kāi)放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的接軌。隨著這股思潮的興起，新古典主義和與之相適應(yīng)的開(kāi)放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為80年代發(fā)展理論的主流。

新古典主義對(duì)進(jìn)口替代工業(yè)化政策的批判主要集中在以下幾個(gè)方面：維納，哈伯勒，鮑爾等人認(rèn)為進(jìn)口替代的主要問(wèn)題在于，它干預(yù)了建立在競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然過(guò)程，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該出口初級(jí)產(chǎn)品并以種植經(jīng)濟(jì)為主；其次，替代進(jìn)口工業(yè)的回報(bào)率相當(dāng)?shù)�，甚至常常虧損，因此應(yīng)鼓勵(lì)出口以便有足夠的外匯購(gòu)買(mǎi)必須進(jìn)口的機(jī)器、原料乃至食品。而科登早在1971年就認(rèn)為，對(duì)幼稚工業(yè)的保護(hù)只有臨時(shí)性的才有意義，也就是說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家還存在一些扭曲的要素市場(chǎng)，臨時(shí)性的保護(hù)是有必要的，即便如此，保護(hù)也不是一種很好的選擇，更好的辦法是用稅收和補(bǔ)助政策來(lái)糾正要素市場(chǎng)對(duì)資源的扭曲。

新古典主義對(duì)進(jìn)口替代政策的批判清楚地反映了他們的總體觀念，即強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該依靠?jī)r(jià)格機(jī)制在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的作用，而不是依靠行政控制和計(jì)劃去獲取最有效和最大限度的增長(zhǎng)。

新古典主義的理論主要以李嘉圖的比較成本為出發(fā)點(diǎn)，并直接得益于赫克歇爾－俄林的理論。赫克歇爾和俄林在本世紀(jì)初綜合了生產(chǎn)、資本與勞動(dòng)諸種因素的作用，提出了一系列假設(shè)。他們認(rèn)為，各國(guó)生產(chǎn)商品的機(jī)制不同，但都是適合該國(guó)的國(guó)情的。不同的產(chǎn)品需要不同的要素密集，而國(guó)際間的要素流動(dòng)是不存在的，所以擁有不同要素密集的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)適合自己生產(chǎn)的產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因在于不同國(guó)家存在著商品價(jià)格的差異，價(jià)格差異的原因在于各國(guó)生產(chǎn)的成本不同，生產(chǎn)成本的不同又在于不同國(guó)家生產(chǎn)要素的差異，而要素價(jià)格的差異又在于不同國(guó)家要素豐裕程度的不同，可見(jiàn)生產(chǎn)要素豐裕程度的差異是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的主要原因。輸入要素貧乏的產(chǎn)品，輸出要素豐裕的產(chǎn)品對(duì)雙方都有利。國(guó)際貿(mào)易還能使原來(lái)靜止的要素和產(chǎn)品在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格的逐漸持平，進(jìn)而消除生產(chǎn)要素價(jià)格的差異。新古典主義由此得出的結(jié)論是，從發(fā)展的觀點(diǎn)看，所有的國(guó)家都從市場(chǎng)和貿(mào)易中得到了好處，一國(guó)總是出口本國(guó)要素豐裕的產(chǎn)品而進(jìn)口要素貧乏的產(chǎn)品，因而，在國(guó)際貿(mào)易中，相關(guān)的要素價(jià)格是趨向于均等的。也就是說(shuō)，擁有豐富資源的國(guó)家，當(dāng)它大量出口這種資源密集型的產(chǎn)品時(shí)，可以將其價(jià)格逐漸提高到資源稀少的國(guó)家相同的價(jià)位上。其暗示是，第三世界國(guó)家豐富的勞動(dòng)力資源，通過(guò)自由貿(mào)易最終可以提高本國(guó)勞動(dòng)力的收入，使工人分享到國(guó)際貿(mào)易的好處。

這種國(guó)際貿(mào)易理論為新古典主義的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)模式奠定了基礎(chǔ)。要素價(jià)格趨向于均等的論點(diǎn)表明，勞力豐富的國(guó)家可以通過(guò)出口貿(mào)易來(lái)提高真實(shí)工資，減少資本費(fèi)用，并最終使人民分享到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大部分果實(shí)。具體地說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)勞力密集型產(chǎn)品，并以開(kāi)放式的發(fā)展戰(zhàn)略取代進(jìn)口替代工業(yè)化政策。

這種開(kāi)放式發(fā)展的樂(lè)觀主義也遭到了各種非難。萊昂裼夫早在1947年就對(duì)美國(guó)的出口進(jìn)行過(guò)研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口的不是資本密集型產(chǎn)品而是大量的農(nóng)產(chǎn)品和輕工產(chǎn)品，進(jìn)口的反而是資本密集型產(chǎn)品，這與新古典主義的說(shuō)法完全相悖。其次，發(fā)展中國(guó)家的要素市場(chǎng)未必如預(yù)料的那樣完備，各種要素未必能在國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)。其三是根本未考慮發(fā)展中國(guó)家的失業(yè)和半失業(yè)的問(wèn)題，而事實(shí)證明，隨著資本的積累和技術(shù)的進(jìn)步，失業(yè)將是發(fā)展中國(guó)家一個(gè)結(jié)構(gòu)性的問(wèn)題。其四，50－60年代的國(guó)際貿(mào)易條件對(duì)發(fā)展中國(guó)家并不有利而是十分苛刻。

為彌補(bǔ)新古典主義的上述缺陷，一些學(xué)者們所作出的努力是試圖把赫克歇爾－俄林的貿(mào)易理論與新古典主義的增長(zhǎng)理論聯(lián)系起來(lái)，其代表人物是科登。他在1971年闡述了貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)率的影響，并歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：1，沖擊效應(yīng)，穩(wěn)定的不斷增長(zhǎng)的現(xiàn)金收入對(duì)人們的沖擊；2，資本積累效應(yīng)，一部分現(xiàn)金被用于重新投資，而不斷增長(zhǎng)的投資又推動(dòng)了永久性的收入增長(zhǎng)；3，替代效應(yīng)，資本貨物本是需要進(jìn)口的，貿(mào)易可導(dǎo)致其相對(duì)價(jià)格的下降并可將節(jié)余的資金用于消費(fèi)品生產(chǎn)；4，收入分配效應(yīng)，有利于大量生產(chǎn)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)要素，假如出口資本密集型產(chǎn)品，儲(chǔ)蓄偏好會(huì)增強(qiáng)并導(dǎo)致資本積累率的提高；5，要素加權(quán)效應(yīng)，假如產(chǎn)品增長(zhǎng)是一個(gè)資本勞力供給的加權(quán)平均數(shù)，假如出口使用的是一種快速增長(zhǎng)的要素，那么增長(zhǎng)的出口對(duì)于增長(zhǎng)和收入都會(huì)具有增殖效應(yīng)。

科登在此分析的基礎(chǔ)上提出了"階段性比較優(yōu)勢(shì)"的觀點(diǎn)，即隨著一國(guó)剩余勞動(dòng)力的吸收和真實(shí)工資的提高，比較優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化，這就迫使它生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品。一批發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)向之后，將會(huì)有另一批發(fā)展中國(guó)家來(lái)填補(bǔ)其空白，這樣的過(guò)程如果持續(xù)下去，所有的國(guó)家都會(huì)受益，這對(duì)于認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的出口會(huì)使其陷入發(fā)達(dá)國(guó)家控制的市場(chǎng)需求陷井之中的依附論理論是一個(gè)重大的挑戰(zhàn)。

在70年代早期出現(xiàn)的項(xiàng)目評(píng)估及微觀計(jì)劃方法學(xué)的發(fā)展可視為新古典主義的開(kāi)放式經(jīng)濟(jì)理論的又一種延伸。在發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)體系不完備的情況下，各種不穩(wěn)定性和危險(xiǎn)性使得政策制訂者面臨的一個(gè)主要問(wèn)題是怎樣分配稀缺的投資資源，他們只能對(duì)市場(chǎng)的無(wú)能作出實(shí)用主義的反映。實(shí)際上，在發(fā)展中國(guó)家，社會(huì)支出及其利潤(rùn)可能與私人支出及其利潤(rùn)嚴(yán)重脫節(jié)，所以，從70年代開(kāi)始，第三世界的政府和投資機(jī)構(gòu)都開(kāi)始廣泛使用社會(huì)成本收益的觀點(diǎn)來(lái)評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目。這一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的出現(xiàn)適時(shí)地滿(mǎn)足了形勢(shì)的需要，而李托和米勒斯1968年出版的《工業(yè)分析便覽》則是這派觀點(diǎn)的代表之作。

項(xiàng)目評(píng)估技術(shù)的特點(diǎn)一是用純現(xiàn)實(shí)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)作出投資決策，它完全以新古典主義的假說(shuō)為依據(jù)，該假說(shuō)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)部門(mén)占有了全部信息，市場(chǎng)功能健全，在項(xiàng)目中不存在治外法權(quán)或相互依賴(lài)性，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系未遭扭曲。其二則是主張用國(guó)際價(jià)格作為貿(mào)易貨物的影子價(jià)格，對(duì)小國(guó)而言，它進(jìn)口時(shí)使用離岸價(jià)格而出口時(shí)只能使用到岸價(jià)格，與此相反的是，大國(guó)用進(jìn)口的邊際成本用于進(jìn)口，用出口的邊際成本用于出口，這樣就使弱國(guó)在貿(mào)易中處于不利的地位，把國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格作為貿(mào)易商品的影子價(jià)格就意味著向第三世界國(guó)家開(kāi)放了一系列機(jī)會(huì)以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易的實(shí)際條款。

這類(lèi)觀點(diǎn)可以說(shuō)是沿著實(shí)用主義的方向發(fā)展了新古典主義，其缺陷在于它忽視了發(fā)展中國(guó)家之間的聯(lián)系與它們的國(guó)內(nèi)問(wèn)題，并把決定國(guó)際貿(mào)易的條件看得過(guò)于簡(jiǎn)單。

盡管如此，這些看法還是促進(jìn)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中成本收益觀點(diǎn)的發(fā)展，并推動(dòng)學(xué)者們把這些方法應(yīng)用于分析發(fā)展中國(guó)家的整個(gè)經(jīng)濟(jì)狀況。這使得原來(lái)集中于私人微觀層次上的項(xiàng)目分析范圍擴(kuò)大到了發(fā)展中國(guó)家廣泛的公共領(lǐng)域和福利領(lǐng)域，其特點(diǎn)是集中于計(jì)劃，所以它實(shí)際上是要求比現(xiàn)有的發(fā)展中國(guó)家的"計(jì)劃"集中使用更多的資源和人力。不過(guò)，社會(huì)成本收益的方法雖然對(duì)評(píng)估社會(huì)各部分的資源分配有用，對(duì)其投資決策依然無(wú)能為力，盡管如此，它還是構(gòu)成了發(fā)展中國(guó)家微觀經(jīng)濟(jì)決策的主要依據(jù)。而在宏觀的層次上，新古典主義的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論的實(shí)際價(jià)值則依賴(lài)于人們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)自由貿(mào)易這一古老的命題。

賴(lài)爾對(duì)于上述觀點(diǎn)持不以為然的態(tài)度，他認(rèn)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的建議在理論上是錯(cuò)誤的，在實(shí)踐上是幼稚的，凡按此行事的國(guó)家都沒(méi)有前途，而南韓和臺(tái)灣不照此行事反而取得了驚人的進(jìn)步。因而，他認(rèn)為應(yīng)該重視市場(chǎng)的作用，很多國(guó)家市場(chǎng)的失敗并非市場(chǎng)本身的原因，而是由于政府的干預(yù)－政府的干預(yù)和無(wú)能使事情變得更糟。他的觀點(diǎn)當(dāng)然也觸及到某些問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，但他卻忽視了市場(chǎng)是需要政府來(lái)保護(hù)的，更何況"重視市場(chǎng)"本身就是一種政府行為，在發(fā)展戰(zhàn)略中要屏除政府的行為，顯然是不現(xiàn)實(shí)的。

六，發(fā)展思維的新趨勢(shì)

與新古典主義同時(shí)興起的還有被西方學(xué)術(shù)界稱(chēng)之為改良主義的發(fā)展理論。這派學(xué)者關(guān)注的是三個(gè)領(lǐng)域：就業(yè)；農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展；以及隨著增長(zhǎng)而出現(xiàn)的不平等，貧窮和再分配的問(wèn)題。從60年代開(kāi)始，隨著發(fā)展中國(guó)家檔案資料的的改善，很多學(xué)者對(duì)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)狀開(kāi)始了經(jīng)驗(yàn)研究，庫(kù)茨涅茨與一批學(xué)者首先發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家的收入分配還要不平等；另一些人則關(guān)注二元主義在發(fā)展中國(guó)家是否消失，結(jié)果他們發(fā)現(xiàn)情況變得更糟，由于在科技方面存在的國(guó)際二元主義，由于發(fā)展中國(guó)家的高增長(zhǎng)率，造成了就業(yè)方面的二元狀態(tài)，少部分人的較高工資與絕大多數(shù)人在生存邊緣掙扎的狀況同時(shí)并存。特倫漢蒙則提出了發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)問(wèn)題。事實(shí)證明，發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)問(wèn)題遠(yuǎn)比預(yù)期的嚴(yán)重。這些現(xiàn)象迫使他們重新思考發(fā)展的意義，正如西爾斯所說(shuō)，一國(guó)的發(fā)展包括如下問(wèn)題：該國(guó)的貧窮，失業(yè)與不平等發(fā)生了什么變化？如果這些問(wèn)題變得不那么嚴(yán)重了，我們可以說(shuō)該國(guó)確實(shí)處于一個(gè)發(fā)展時(shí)期；如果這些問(wèn)題變得更加嚴(yán)重，盡管人均國(guó)民收入增加，將這種結(jié)果稱(chēng)之為發(fā)展仍然是奇怪的。

他們隨之提出了基本需要的發(fā)展戰(zhàn)略，并要求改變單純用人均國(guó)民收入來(lái)衡量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)展必須在教育、農(nóng)業(yè)、人口控制和政府改革方面都取得進(jìn)展，使社會(huì)具有更大限度的平等。換言之，發(fā)展并不是單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種觀點(diǎn)獲得了發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境主義者及工業(yè)化批評(píng)者們的支持，他們認(rèn)為拼命的工業(yè)發(fā)展在加速耗盡地球的資源，污染環(huán)境，使人類(lèi)的生存環(huán)境變得更加惡劣。這些學(xué)者的觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在著名的羅馬俱樂(lè)部1971年發(fā)表的《增長(zhǎng)的極限》一書(shū)中，他們要求從單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)度到全球的均衡，"全球均衡狀態(tài)的最基本的定義是人口和資本的基本穩(wěn)定，傾向于增加或減少它們的力量也處于認(rèn)真加以控制的平衡之中。"即所謂的零增長(zhǎng)戰(zhàn)略或極限增長(zhǎng)論，其看法是，受資源與其他一些條件的限制，經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)增長(zhǎng)是不可能的，也是不可取的。然而，如此一來(lái)，發(fā)展中國(guó)家就會(huì)永遠(yuǎn)停留在"不發(fā)達(dá)階段"，永遠(yuǎn)也不可能擺脫貧窮落后的命運(yùn)了。由于此種缺陷，改良主義的觀點(diǎn)在發(fā)展實(shí)踐中沒(méi)有多少市場(chǎng)，但它卻使人們?cè)僖淮握J(rèn)真思考發(fā)展的最終意義并使發(fā)展中國(guó)家在制訂發(fā)展政策時(shí)，更多地考慮綜合發(fā)展的問(wèn)題。

雖然發(fā)展理論仍處于發(fā)展之中，但由于越來(lái)越多的第三世界國(guó)家學(xué)者加入了研究的行列，其總的趨勢(shì)與初期相比已發(fā)生了如下變化：1，由單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為發(fā)展的衡量標(biāo)準(zhǔn)改變?yōu)橐陨鐣?huì)的總體發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn)，尤其是關(guān)注普通人生活水平的提高和不平等現(xiàn)象的減少；2，由以西方為出發(fā)點(diǎn)來(lái)研究發(fā)展轉(zhuǎn)到以第三世界為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)而以全球?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)；3，由單純的工業(yè)化到考慮人類(lèi)的環(huán)境、資源利用等問(wèn)題；4，由封閉式的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式的發(fā)展戰(zhàn)略，由第三世界的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)槿�球的發(fā)展戰(zhàn)略。也許，最重要的是，發(fā)展已經(jīng)成為一種理想，成為一種新的意識(shí)形態(tài)，對(duì)第三世界廣大人民來(lái)說(shuō)尤其如此，發(fā)展不僅是一種理論，更是發(fā)展中國(guó)家人民實(shí)現(xiàn)自己美好愿望的手段。至于發(fā)展研究本身，正如托尼所說(shuō)，其核心是"一種知識(shí)分子試圖發(fā)現(xiàn)世界范圍內(nèi)存在的不平等和貧窮的根源的愿望"。在這種意義上也可以說(shuō)，發(fā)展研究主要是一種知識(shí)分子的學(xué)術(shù)努力。這種學(xué)術(shù)努力的成果在多大程度上為社會(huì)所接受，并不屬于學(xué)術(shù)討論的范疇。不過(guò)我們從上面的分析已經(jīng)知道，發(fā)展理論與發(fā)展戰(zhàn)略之間存在著密切的關(guān)系，發(fā)展理論是一種理想，而發(fā)展戰(zhàn)略則是實(shí)現(xiàn)這種理想的手段。知識(shí)分子的學(xué)術(shù)努力在多大的程度上影響歷史的發(fā)展，取決于多方面的因素，但無(wú)論如何，這種學(xué)術(shù)努力的價(jià)值是不應(yīng)忽視的。當(dāng)我國(guó)終于跨入了發(fā)展的康莊大道時(shí)，回顧和了解他人的經(jīng)驗(yàn)和成果似乎比以往任何時(shí)候都更為必要。