基于目標(biāo)導(dǎo)向的礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識別
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劉海濱，曹 麗
（中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，北京100083）
摘要：文章采用基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，在總結(jié)與分析新型城鎮(zhèn)化、資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展、資源型城市可持續(xù)發(fā)展等評價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，辨識出了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等四大類風(fēng)險(xiǎn)，共包括41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用德爾菲法進(jìn)行確認(rèn)，構(gòu)建了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素體系。通過調(diào)查問卷的形式進(jìn)行實(shí)證分析，并對調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行了探索性檢驗(yàn)與驗(yàn)證性檢驗(yàn)，剔除了6個(gè)影響量表信度與效度的因素，最終保留了35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，作為礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)識別因素。
關(guān)鍵詞：礦業(yè)城市；新型城鎮(zhèn)化；目標(biāo)導(dǎo)向；風(fēng)險(xiǎn)識別
中圖分類號：F407.1 文章編號：1004-4051(2016)04-0046-05
從可持續(xù)發(fā)展到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，國家以及學(xué)術(shù)界越來越重視礦業(yè)城市的發(fā)展與前途。自黨的十八大提出了新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略以來，各省、各地區(qū)政府紛紛提出了結(jié)合本地特色的新型城鎮(zhèn)化路徑。礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)往往還伴隨著城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的問題，因而任務(wù)更加艱巨，潛在的風(fēng)險(xiǎn)也更大。能否將這段關(guān)鍵時(shí)期內(nèi)各項(xiàng)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)控制好，關(guān)系到礦業(yè)城市的生死存亡。因此，為保證礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化工作的順利進(jìn)行，有必要將風(fēng)險(xiǎn)管理的思想引入到建設(shè)過程中。
風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是風(fēng)險(xiǎn)識別，即采用有針對性的風(fēng)險(xiǎn)辨識方法，全面、準(zhǔn)確地確定風(fēng)險(xiǎn)管理對象。有效的風(fēng)險(xiǎn)識別是成功的風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，需要根據(jù)具體對象的性質(zhì)、特點(diǎn)以及分析人員的知識、經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣選擇合適的方法，才能確保全面、準(zhǔn)確地識別出風(fēng)險(xiǎn)管理對象存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。通過對現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)識別方法的對比與研究，本文擬選擇基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，對礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識，建立礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)因素識別體系，并對其進(jìn)行探索性檢驗(yàn)與驗(yàn)證性檢驗(yàn)。
1 基于目標(biāo)導(dǎo)向的礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識別
基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識別是一種以研究對象的戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，將戰(zhàn)略目標(biāo)分解成一個(gè)個(gè)可量化的具體指標(biāo)，再將具體指標(biāo)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)辨識目標(biāo)的過程。該方法可以較強(qiáng)地描述風(fēng)險(xiǎn)因素間的相關(guān)關(guān)系，并對風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)有良好的表達(dá)效果。目標(biāo)導(dǎo)向法的優(yōu)點(diǎn)在于正則性以及策略的規(guī)范性，這樣可以保證風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)識別快速完成且能夠重復(fù)進(jìn)行，辨識過程靈活，辨識結(jié)果具有較強(qiáng)的結(jié)構(gòu)性，而且還能保證風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制活動(dòng)的一致性。
基于目標(biāo)導(dǎo)向進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的第一步是確定礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，辨識各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。新型城鎮(zhèn)化的目標(biāo)主要是通過評價(jià)指標(biāo)來體現(xiàn)的，本文參考國務(wù)院發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014～2012年）》中的“新型城鎮(zhèn)化主要指標(biāo)”、厲以寧等建立的“新型城鎮(zhèn)化評價(jià)指標(biāo)”，李程驊的創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系以及方創(chuàng)琳的城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量動(dòng)態(tài)判斷標(biāo)準(zhǔn)，由于在礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化過程中，還同時(shí)進(jìn)行著礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型以及可持續(xù)發(fā)展的探索，因此，本文同時(shí)參考了專門針對礦業(yè)城市發(fā)展所制定的“資源型城市（產(chǎn)業(yè)）轉(zhuǎn)型評價(jià)指標(biāo)”、“資源型城市及地區(qū)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)”等指標(biāo)體系，
對礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識，最終通過德爾菲法，確定并建立礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別因素體系，體系由經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等四類風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成，共包含41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，基本上覆蓋了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展的各個(gè)方面。具體如圖1所示。
2礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識別因素實(shí)證分析
根據(jù)已識別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素體系，參考已有文獻(xiàn)并結(jié)合專家的建議，筆者針對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)置了正反兩類題目，調(diào)查問卷共包括45個(gè)題項(xiàng)，問題答案采用李克特五點(diǎn)量表來表示，請受訪者對風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果的認(rèn)可程度進(jìn)行選擇。
問卷的發(fā)放對象包括研究新型城鎮(zhèn)化、城市轉(zhuǎn)型方面的專家，礦業(yè)城市中的大型能源企業(yè)以及礦業(yè)城市的居民。其中后兩類的范圍包括陜西榆林的神華集團(tuán)神東公司、山西大同的大同煤礦集團(tuán)以及山西太原的晉能集團(tuán)下屬的共10個(gè)礦級單位。問卷的組成為：部分是通過電子郵件的方式進(jìn)行（主要為相關(guān)專家、礦領(lǐng)導(dǎo)及職能部門工作人員），部分為現(xiàn)場走訪進(jìn)行（主要為工人及工礦區(qū)居民）�？傆�(jì)發(fā)放問卷300份，回收263份，剔除填寫不完整、不符合要求等不合格問卷42份，有效回收率為73. 7%，
本次調(diào)查的樣本基本信息描述：性別比例：男61%，女39%。文化水平：碩士及以上為3%，本科及以上為6%，大專13%，高中為53%，初中及以下25%。2.1探索性分析
2.1.1 各類風(fēng)險(xiǎn)信度檢驗(yàn)
對各種類別的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的信度檢驗(yàn)Alpha分別為：0. 894、0.842、0.809、0.805，每一類風(fēng)險(xiǎn)的量表都有很高的置信度。具體分析如表1所示。
由表1可看出，“政策法律完備性”這一因素刪除之后，其所在子量表的a值會(huì)從0. 81提高到0. 9777，有較大提升，因此考慮去除該項(xiàng)。其他指標(biāo)在刪除后，所在子量表的a值不會(huì)有太大變化，因此全部予以保留。
2.1.2效度檢驗(yàn)
對四類風(fēng)險(xiǎn)的有效樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行效度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)的KMO值分別為0.891、0.779、0.739、0.779,均達(dá)到顯著水平（p=0. 000<0.001），說明四類風(fēng)險(xiǎn)的量表均具有較好的測量效度，并基本適合進(jìn)行因子分析，具體如表2所示。
樣本數(shù)據(jù)通過效度檢驗(yàn)后，運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行因子分析，對風(fēng)險(xiǎn)因素提取公因子，查看每個(gè)因素的因子貢獻(xiàn)率，從表2可以看出，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)中接續(xù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中的寬帶安裝風(fēng)險(xiǎn)因素、綜合服務(wù)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)因素、教育科技風(fēng)險(xiǎn)因素以及生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)中的污染處理風(fēng)險(xiǎn)因素等的因子貢獻(xiàn)率較低．均低于0.5，因此考慮將以上5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素舍去，其余風(fēng)險(xiǎn)因素均予以保留。
2.2驗(yàn)證性分析
根據(jù)探索性分析所得結(jié)果，對余下的35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行驗(yàn)證性分析，繪制各類風(fēng)險(xiǎn)的測量模型圖并進(jìn)行修正，結(jié)果如圖2～5所示。
從圖2～5可以看出，修正后的四個(gè)模型均不存在負(fù)誤差方差，標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)的因子載荷在0. 02～0. 93之間，沒有超過0.95的值，因而可以滿足“違反估計(jì)”條件。且四類風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)均通過了正態(tài)性檢驗(yàn)。
根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量的三種適配度指標(biāo)對修正后的四類風(fēng)險(xiǎn)的模型適配情況進(jìn)行檢驗(yàn)，得到四類風(fēng)險(xiǎn)模型的各項(xiàng)指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)要求，表3為修正后的四類風(fēng)險(xiǎn)模型的適配情況。
3 結(jié) 論
本文根據(jù)礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，識別出了影響礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的四大類風(fēng)險(xiǎn)，分別為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，共包括41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素體系。經(jīng)過對41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行探索性分析與驗(yàn)證性分析，最終剔除了6個(gè)影響量表信度與效度的風(fēng)險(xiǎn)因素，保留了35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，該35項(xiàng)因素可以作為礦業(yè)城市在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識別因素。
