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論文摘要：高等院校在知識(shí)、人才、科研和技術(shù)上存在不可比擬的優(yōu)勢(shì)。隨著社會(huì)分工的日漸細(xì)化，以及社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，全國(guó)高等院校的專利申請(qǐng)量也逐年猛增。本文以現(xiàn)有的高校科技成果普遍轉(zhuǎn)化模式、以及專利在高校高新技術(shù)轉(zhuǎn)移中的地位為背景，分析了影響高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的主要因素，提出了提高高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)效率的建議，以期對(duì)高校專利技術(shù)管理有所裨益。
論文關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移,專利實(shí)施,專利管理
　　如今我們已經(jīng)邁入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)分工也進(jìn)一步地被細(xì)化。研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷日漸分離，并且社會(huì)上出現(xiàn)了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)組織，還有專利運(yùn)營(yíng)組織。專利技術(shù)利益的實(shí)現(xiàn)在今日以及未來(lái)，必然將會(huì)更多地通過(guò)專利移轉(zhuǎn)來(lái)完成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度設(shè)立的目的不能僅限于維護(hù)人的利益，鼓勵(lì)創(chuàng)新，更在于推進(jìn)靜態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成巨大的財(cái)富，在流轉(zhuǎn)中增加價(jià)值。
　　在我國(guó)，高校與企業(yè)合作開發(fā)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)漸已成為一種趨勢(shì)，但由于高校和企業(yè)的特性不同，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的移轉(zhuǎn)還存在諸多問(wèn)題和隱患，需要各方引起重視。本文在分析理清專利在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中所占地位的基礎(chǔ)上，探討了高校作為知識(shí)生產(chǎn)組織融入經(jīng)濟(jì)體系后碰到的問(wèn)題，對(duì)制約高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的因素以現(xiàn)有的法律框架進(jìn)行了闡釋分析，以期對(duì)普遍存在的問(wèn)題和不足有所裨益。
　　一、我國(guó)高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀
　�。ㄒ唬└咝＜夹g(shù)轉(zhuǎn)移中的專利作用
　　在我國(guó)，有關(guān)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的討論，一直是在“高校科技成果轉(zhuǎn)化”這一語(yǔ)境中進(jìn)行的。根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的定義，“高�？萍汲晒�轉(zhuǎn)化”是指：高等學(xué)校充分發(fā)揮自身的資源、發(fā)揮自身的科技優(yōu)勢(shì)，為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化有三個(gè)階段:實(shí)驗(yàn)室階段、產(chǎn)品化階段(常被稱為“中試”階段)和產(chǎn)業(yè)化階段。從定義和流程上來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上關(guān)注的焦點(diǎn)是技術(shù)從研究發(fā)展到設(shè)計(jì)、制造、成品上市或技術(shù)本身成為流通性有價(jià)商品之過(guò)程，應(yīng)該對(duì)應(yīng)國(guó)外的技術(shù)商業(yè)化(technologycommercialization)概念。
　　而我們常說(shuō)的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”是指：關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，但不包括貨物的單純買賣或租賃。技術(shù)轉(zhuǎn)移在概念上包含三個(gè)基本要素：過(guò)程，即技術(shù)轉(zhuǎn)移首先是一個(gè)過(guò)程；技術(shù)的供、需雙方；供、需雙方的相互作用。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)注的焦點(diǎn)是技術(shù)在不同組織間的轉(zhuǎn)移。
　　專利作為重要的技術(shù)成果處于知識(shí)生產(chǎn)組織向經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵界面點(diǎn)。時(shí)常被社會(huì)定義為一個(gè)轉(zhuǎn)換與交易的標(biāo)的，并且也有很多人提出高校需要將觀念從“成果轉(zhuǎn)化”向“技術(shù)轉(zhuǎn)移”轉(zhuǎn)變，進(jìn)而產(chǎn)生新的科研成果經(jīng)營(yíng)管理模式。這種管理模式從商業(yè)角度而言，固然是有積極意義的，然而卻有將專利與技術(shù)兩個(gè)概念又牽扯不清之嫌。事實(shí)上，通常企業(yè)的專利管理戰(zhàn)略主要涉及以下幾個(gè)方面：專利的獲取，專利信息的利用，專利談判和訴訟，專利權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓，專利權(quán)的歸屬，專利技能的培訓(xùn)，專利標(biāo)準(zhǔn)化，專利評(píng)估等。對(duì)于高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)而言，如果只考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移，忽略了專利的獲取，則不僅不能使收益獲得最大化，反而會(huì)有浪費(fèi)資源的情況發(fā)生。
　　（二）我國(guó)高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀
　　目前我國(guó)高校的專利技術(shù)商業(yè)化主要有三種運(yùn)營(yíng)模式：1、完全將后續(xù)的技術(shù)商業(yè)化成果轉(zhuǎn)移給經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織，包括高校衍生公司或不相關(guān)的公司，這種情況在西方高校中最為常見；2、高校參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)部分，為企業(yè)等經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織提供比較完整的技術(shù)支持服務(wù)，但市場(chǎng)推廣往往由企業(yè)去完成；3、完全參與到技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)部分，即技術(shù)轉(zhuǎn)移是由知識(shí)生產(chǎn)組織主導(dǎo)完成。
　　我國(guó)高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的模式是高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的具體實(shí)踐方式，包含于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中，其中“產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合產(chǎn)業(yè)化”模式更是我國(guó)各級(jí)政府與社會(huì)提倡和鼓勵(lì)的科技成果轉(zhuǎn)化方式之一，也可被詮釋為被提倡的高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)的模式之一。而校辦企業(yè)的模式，即模式二，在開始時(shí)的確推動(dòng)了技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程，但是商業(yè)化后面階段所需要的生產(chǎn)組織特征與前面部分畢竟存在差異，使得這種模式逐漸暴露出弊端，而逐漸向第一種情況過(guò)度——將校辦企業(yè)公司化，進(jìn)而成立專門的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理高校的這部分資源。
　　近幾年我國(guó)高校的專利申請(qǐng)量呈直線型增長(zhǎng)，其中以發(fā)明專利占絕大多數(shù)，授權(quán)率高。特別是近兩年，還開始逐漸擺脫專利申請(qǐng)僅集中于少數(shù)高校的局面，高校專利的總量是越來(lái)越大了，但我國(guó)高校的專利實(shí)施率卻很低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，高校的R&D人員有60多萬(wàn)人，在校研究生約28萬(wàn)余人。高校擁有100個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，占全國(guó)綜述2/3；擁有23個(gè)國(guó)家工程研究中心和13個(gè)國(guó)家工程技術(shù)研究中心，高校承擔(dān)國(guó)家高技術(shù)計(jì)劃專題數(shù)占49%。高校沉淀了大量的科研成果和專利技術(shù)，但不可回避的問(wèn)題是，在高校各類創(chuàng)新技術(shù)高產(chǎn)出率的背后卻是低下的轉(zhuǎn)化率，專利的平均實(shí)施率僅10%，科技成果轉(zhuǎn)化取得效益的比例也僅為10%至15%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%至70%的轉(zhuǎn)化水平。專利權(quán)轉(zhuǎn)移率低于大陸平均水平，僅高于個(gè)人專利轉(zhuǎn)移率，相反終止率極高。
　　造成這種情況，并不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為轉(zhuǎn)化模式存在問(wèn)題，畢竟各模式都有實(shí)際地解決了高校專利技術(shù)如何移轉(zhuǎn)的實(shí)際問(wèn)題。它的多樣性體現(xiàn)了移轉(zhuǎn)方式的多樣性，本質(zhì)都是促進(jìn)移轉(zhuǎn)的，而專利管理上的一刀切則更可能成為專利實(shí)施率不高的主因，專利技術(shù)從高校到企業(yè)的轉(zhuǎn)化機(jī)制其實(shí)缺少了必要的聯(lián)通環(huán)節(jié)。
　　二、我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素
　　（一）高校專利的技術(shù)特征
　　組織之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移有時(shí)候可以相對(duì)很簡(jiǎn)單，而有時(shí)候會(huì)非常復(fù)雜。它取決于所轉(zhuǎn)移的技術(shù)形態(tài)，當(dāng)技術(shù)形態(tài)完整、市場(chǎng)化程度高時(shí)，所要做的僅僅是生產(chǎn)、制造和銷售，技術(shù)轉(zhuǎn)移就變的比較簡(jiǎn)單，反之，對(duì)于需要大的二次開發(fā)或中試環(huán)節(jié)、投入大、技術(shù)市場(chǎng)前景不明朗的技術(shù)，其轉(zhuǎn)移過(guò)程會(huì)很復(fù)雜。同樣地對(duì)于專利技術(shù)而言，需要二次開發(fā)或技術(shù)市場(chǎng)前景不明朗的專利技術(shù)，不適于市場(chǎng)需求，根本沒有移轉(zhuǎn)的前景，無(wú)法實(shí)施直接導(dǎo)致了提前終止的命運(yùn)。
　　高校由于其特殊的社會(huì)功能，具有很強(qiáng)的科研能力，但是并不可能直接替代企業(yè)的研發(fā)能力。高校的專利技術(shù)特征更多體現(xiàn)為科研水平先進(jìn)、與市場(chǎng)有些脫鉤，因此高校的專利技術(shù)移轉(zhuǎn)本身會(huì)存在難度。
　�。ǘ�）企業(yè)與高校的差異性
　　一般而言，企業(yè)與高校合作可以更加快捷、省錢和低風(fēng)險(xiǎn)地進(jìn)行研發(fā)，而對(duì)于高校，合作能夠加快其研究進(jìn)程，減少研究成本，改進(jìn)公司設(shè)備并從聯(lián)合研發(fā)成果中獲取資助�？墒�，高校與企業(yè)在概念、功能、追求目的上從初始開始就存在著諸多隔閡。在企業(yè)方面，他們期望高校能夠在概念上理解他們的運(yùn)營(yíng)工作，獲取的專利技術(shù)能夠在符合公司的既定目標(biāo)，并且專利所有權(quán)能夠明確，減少可能在將來(lái)發(fā)生法律問(wèn)題的情況。
　　而在高校方面，首先觀念上與企業(yè)存在原則性的分歧。歐美的高校所持的共同觀點(diǎn)是批判不計(jì)代價(jià)轉(zhuǎn)讓，這個(gè)觀點(diǎn)也普遍存在于我國(guó)各個(gè)高校。雖然我國(guó)高校在實(shí)際的專利技術(shù)移轉(zhuǎn)中，存在權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的轉(zhuǎn)讓情況，但是這種情況多是由于管理松懈導(dǎo)致的，并非高校的真實(shí)意愿。至于造成批判不計(jì)代價(jià)轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的原因，除了涉及職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬、高校投入技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)等原則性論據(jù)外，還有最重要的原因是在于，高校認(rèn)為保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能確保其為公眾利益服務(wù)。專利一旦完全被轉(zhuǎn)讓，高校將無(wú)法按其意愿服務(wù)于公眾，高校的科研人員也不能再行使用，這樣也就搬走了科研的重要基石，同時(shí)也無(wú)法完成高校自身為公眾利益服務(wù)的使命。
　　因此，目前高校與企業(yè)的專利技術(shù)移轉(zhuǎn)主要是通過(guò)許可途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但即便如此，高校與企業(yè)仍有概念隔閡存在，并且在許可方面，由于其本身性質(zhì)和企業(yè)管理有很大的不同，所以在許可范圍、許可使用費(fèi)、論文發(fā)表與商業(yè)秘密的沖突等方面都有可能產(chǎn)生爭(zhēng)議糾紛。這就造成了高校的專利技術(shù)移轉(zhuǎn)在個(gè)案上的差異性巨大，對(duì)企業(yè)而言，無(wú)法形成一系列有規(guī)律可循的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，降低了其效率，并增加了法律和成本的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)高校而言，亦是脫離了其本職。
　�。ㄈ�）缺少高效能的技術(shù)中介組織體系
　　根據(jù)教育部《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第6條的規(guī)定，各高校應(yīng)“加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，完善本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)”；“組織開展本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定、申請(qǐng)、登記、注冊(cè)、評(píng)估和管理工作”；“組織鑒定、審核本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、使用和轉(zhuǎn)讓合同”。
　　但在目前，我國(guó)大多數(shù)高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作缺乏統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度尚不夠完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理機(jī)構(gòu)尚未健全，大部分沒有固定人員，沒有完整的計(jì)劃和規(guī)則，不能有效地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理工作。普通高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立基本上處于起步階段。這個(gè)問(wèn)題也就造成了前文所述的專利管理時(shí)常被一刀切，過(guò)于簡(jiǎn)單化，無(wú)法長(zhǎng)期有效地跟蹤。
　　美國(guó)高校技術(shù)許可辦公室在決策一項(xiàng)發(fā)明是否申請(qǐng)專利時(shí)，常常采取非常慎重的態(tài)度。專利申請(qǐng)和維持費(fèi)用是高成本的，沒有一定回報(bào)就不會(huì)輕易提出申請(qǐng)。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室會(huì)對(duì)教師提出的發(fā)明是否申請(qǐng)專利進(jìn)行篩選，一旦決定申請(qǐng)，專利實(shí)施準(zhǔn)備、專利實(shí)施方的尋找工作都會(huì)同時(shí)啟動(dòng)。其申請(qǐng)、維持、許可都將由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室協(xié)商決定。
　　而我國(guó)目前高校專利申請(qǐng)則大致分為兩種，一是屬于教師自行決定狀態(tài)，所有的工作完全由科研人員負(fù)責(zé)，然后再給予專利申請(qǐng)補(bǔ)助、考核評(píng)價(jià)、專利獎(jiǎng)勵(lì)；另一種是將專利工作交由統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)小組來(lái)管理，雖然專利的獲取質(zhì)量有所提高，但是在專利實(shí)施準(zhǔn)備和專利實(shí)施方尋找方面的成果并不明顯。造成這樣的差異，原因既是在于各國(guó)關(guān)于職務(wù)發(fā)明的法律規(guī)定不同，更是在于，對(duì)于專利技術(shù)管理我國(guó)高校是比較落后的。
　　三、關(guān)于高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)運(yùn)作的啟示
　　我國(guó)雖沒有對(duì)高�？蒲腥藛T的專利技術(shù)作特殊的法律規(guī)制，僅僅是將高校科研人員的專利發(fā)明歸類于職務(wù)發(fā)明之中，但是現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)于現(xiàn)實(shí)中存在的高校專利技術(shù)權(quán)屬爭(zhēng)議是可以基本解決的。對(duì)于部分特殊的侵權(quán)問(wèn)題，以及如何能夠促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的細(xì)化條款，則可有待進(jìn)一步地規(guī)范。
　　除了在法律方面完善有關(guān)方面的立法，對(duì)高校專利技術(shù)而言，最重要的仍然是在現(xiàn)有的框架下，重視專利的管理和增強(qiáng)管理者的能動(dòng)性。不僅要對(duì)學(xué)�？蒲挟a(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供周全的保護(hù)，更應(yīng)當(dāng)采取綜合措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，切實(shí)提高高校專利技術(shù)的整體質(zhì)量。
　　（一）調(diào)動(dòng)發(fā)明人的積極性，明確專利的功能
　　專利制度的目的在于促進(jìn)、激發(fā)發(fā)明家進(jìn)行創(chuàng)新的積極性。 從發(fā)明者的內(nèi)因和高校專利移轉(zhuǎn)的運(yùn)作環(huán)境出發(fā)，才能夠切實(shí)提高高校專利權(quán)移轉(zhuǎn)的效率。在人的方面，除了加強(qiáng)約束機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科研人員的切身利益相結(jié)合外，還可以設(shè)立專利專項(xiàng)基金，用于專利的申請(qǐng)、維持及實(shí)施；加強(qiáng)專利技術(shù)的管理的透明性，使科研人員能夠隨時(shí)了解他想要了解的咨詢，給予相當(dāng)?shù)淖灾餍�；妥善處理好某�?xiàng)專利技術(shù)全體研發(fā)人員的利益分配。
　　高校應(yīng)當(dāng)確立一種全面的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移概念，避免公共政策制定上的偏頗。作為公共知識(shí)主要來(lái)源和高級(jí)人才培養(yǎng)基地，其對(duì)商業(yè)渠道的利用絕對(duì)不能傷及自身原本的社會(huì)作用、也不能危及技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的非商業(yè)渠道。
　　高校技術(shù)的管理者應(yīng)當(dāng)明確專利的作用，將其視作技術(shù)轉(zhuǎn)移的手段，而非科研成果的必然轉(zhuǎn)化步驟，適當(dāng)?shù)匾云髽I(yè)管理的角度來(lái)管理需要轉(zhuǎn)讓或者許可的專利。高校的專利排名應(yīng)與專利質(zhì)量排名并重，需要認(rèn)清非商業(yè)渠道的技術(shù)轉(zhuǎn)移與高校專利技術(shù)移轉(zhuǎn)有著作用與反作用的關(guān)系，良好運(yùn)作非商業(yè)渠道的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移，必然會(huì)促進(jìn)高校的專利技術(shù)移轉(zhuǎn)。
　�。ǘ�）建立健全有效的管理體制及重視合作協(xié)議的簽訂和履行
　　高校應(yīng)根據(jù)自身的特點(diǎn)，設(shè)立專利管理機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)的專利規(guī)則�？善刚�(qǐng)專員跟蹤處理專利糾紛，并提供完善的專利技術(shù)代理、咨詢等相關(guān)服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)學(xué)校的專利的監(jiān)控，對(duì)專利獲取，信息服務(wù)，許可與轉(zhuǎn)讓，談判與訴訟，專利評(píng)估等作全方位管理，使得專利的價(jià)值能夠獲得最大化，減少低質(zhì)量的專利。對(duì)于校企合作的專利技術(shù)應(yīng)當(dāng)完善權(quán)屬約定，非職務(wù)發(fā)明專利也可要求及時(shí)登記上報(bào)加強(qiáng)規(guī)范、管理。重視許可合同等合作協(xié)議的簽訂和履行，注意防范日后應(yīng)權(quán)屬不明確而產(chǎn)生法律問(wèn)題，以及權(quán)利義務(wù)明顯不對(duì)等的狀況。
　　借鑒企業(yè)專利管理模式，完善高校專利獲取與專利實(shí)施規(guī)則，可以將專利管理歸于固定辦公室，如技術(shù)許可辦公室統(tǒng)一管理，有效地提高了使用效率。
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12 陳海秋,宋志瓊,楊敏:中國(guó)大學(xué)專利實(shí)施現(xiàn)狀的原因分析與初步研究[J],研究與發(fā)展管理,2007,04期(102)。
13 向萍:我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素分析[J],內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì),2008,08期(313)。
14 王淵,張衛(wèi)華:高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題研究——一份專利許可協(xié)議引發(fā)的思考[J],特區(qū)經(jīng)濟(jì),2008年,08期(232)。
15 彭術(shù)連,肖國(guó)芳:斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑分析及其啟示,現(xiàn)代教育科學(xué),2008年,03期(47)。